汤加丽

国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券     投资基金更新招募诠释书      （2024 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                             国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                                 目               录              国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                         进犯请示 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2021 年 2 月 25 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 司证券手脚指数样本，具体业务包括但不限于动漫创作、动漫刊行、游戏研发、 游戏运营和游戏彭胀等；    关联标的指数具体编制有预备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面清醒本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分辩论自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出孤独决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照料风险、流 动性风险、本基金非凡风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金非凡风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集 交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备颠倒的风险、基金退市风 险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额执有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回清 单象征建树风险、第三方机构服务的风险、投资资产支执证券的风险、投资股指 期货的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、科创板股 票投资风险、投资存托凭证的风险、基金合同提前阻隔的风险等。本基金可能出 现追踪舛讹限度未达约定成见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资资产支执证券，主要存在与基础资产关系的风险、与资产支执 证券关系的风险、与专项预备照料关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分资产投资于科创 板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资科创板股 票。本基金资产投资于科创板股票时，会靠近科创板机制下因投资标的、市集制 度以及交游执法等各异带来的非凡风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市 风险和投资荟萃风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及 境表里交游机制关系的风险可能平直或转折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限制交游风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法则允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和市集风险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中 证动漫游戏指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征 相似。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面 临基金合同提前阻隔的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 诠释书、基金居品贵府撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者怡悦” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金照料东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书也曾本基金托管东谈主复核。本次招募诠释书更新事由为年度更新。 本招募诠释书所载投资组合论说为 2024 年 3 季度论说，净值阐述数据截止日为 本招募诠释书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本论说中财务数据未 经审计）        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                第一部分      绪论   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅照料办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规定》                      （以下简称“《流动性风险照料 规定》”）和其他关联法律法则规定以及《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空幻记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵府苦求召募的。本基金照料东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募诠释书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第二部分      释义   在招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 游戏交游型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正 和补充 证券投资基金招募诠释书》过火更新 基金基金居品贵府撮要》过火更新 基金基金份额发售公告》 金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其通常作念出的纠正     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁 布机关对其通常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其通常作念出的纠正         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）       《流动性风险照料规定》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 照料规定》及颁布机关对其通常作念出的纠正 数基金业求实施确信》界说的“交游型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，领受通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交游的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和 办理非交游过户等 国证券登记结算有限使命公司，基金照料东谈主也不错自行或录用其他机构担任注册 登记机构 东谈主所照料的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日     《业务执法》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的关系业务执法和规定过火通常作念出的纠正         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同规定的对价苦求购买基金份额的行径 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募诠释书规定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 何况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目筹备 当日现款差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规定将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第三部分       基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织边幅：有限使命公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   计算东谈主：辛怡   计算电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓舞称呼                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国设备银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合鼎新服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新服务小组办公室（国务院农村综合鼎新服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 主任（主执服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国设备银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国设备银行江苏省分行服务，先后任职于预备处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国设备银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国设备银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国设备银行总行服务，历任国外部副总司理、资金 预备部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，照料商量部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主执服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）    冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国设备银行 东谈主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限使命公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国设备银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国设备银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老成见日历 2040 三年执有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息时间部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和资产照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品筹商部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 医药交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交游型通达式指数证券投资基金勾搭基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交游型通达式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基 金和国泰中证科创创业 50 交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交游型通达式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交游型通达式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交游型 通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破钞电子主题交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证破钞电子主题交游型通达式指数证券投资基金发起式勾搭基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交游型 通达式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交游型通达式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企通达共赢交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交游型通达式指数证券投资基金发起 式勾搭基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交游型通达式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交游型通达式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置混杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 4 月 25 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 4 月 26 日起于今由黄岳担任基金司理。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资照料关系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   彭胀委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东谈主大会；          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 他法律行径；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面限度轨制，采纳有用措施，防止违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采纳有用措施，防止下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 家关联法律、法则及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专诚损伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、干扰、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职守、浪费权利，不按照规定履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关系的交游行动；   （8）违抗证券交游局面业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 淆乱市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有空幻、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。 度，采纳有用措施，防止违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资预备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的交游行动；   六、基金照料东谈主里面限度轨制   基金照料东谈主为防止和化解运筹帷幄运作中靠近的风险，保证运筹帷幄行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作法度与限度措施，形成了 公司无缺的里面限度体系，并通过相应的具体业务限度经由来严格实施。   为保证里面限度的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可彭胀 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面限度轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司运筹帷幄行动的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司运筹帷幄运作正当合规，形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念；   （2）防止和化解风险，普及运筹帷幄照料效益，确保公司运筹帷幄的稳健运行和受 托资产的安全无缺，完了公司执续、雄厚、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、无缺、实时；   （4）治疗公司细密的品牌形象。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）全面性原则。里面限度应隐敝公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、彭胀、监督、反馈等通盘业务过程和业务顺序。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限度轨制，公司全体职工 必须用功于治疗里面限度轨制的有用彭胀。   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制约。里面限度的检 查评价部门必须孤独于各业务彭胀部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面限度应根据公司运筹帷幄业务发展、新址品的设备、 金融改进、法律法则以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面限度的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、彭胀、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上抵制，对进犯业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄照料方法裁减运作成本，普及 经济效益，力图以合理的限度成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德西席和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健运筹帷幄的企业文化。公司董事会对里面限度原则进行领导，对公 司建立里面限度系统和撑执其有用性承担最终使命；公司运筹帷幄照料层对里面限度 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限度使命， 既相互孤独，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限度 体系。   （2）公司依据自身运筹帷幄特质建立了包括各岗亭以成见使命制自控、关系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智商。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的成见和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险限度法度和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险限度经由，并在执行业务中加以限度。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权法度和经由，确 保授权机制的贯彻彭胀。   （6）公司建立了完善的里面司帐限度，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照料，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差异各岗亭职责，投资 和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等进犯岗亭不得有东谈主员的叠加。进犯 业务部门和岗亭进行物理抵制。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠谈和相易机制，明确论说机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，完了自下而 上的实时论说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究照料、投资决策和交游照料等轨制体系，以 完了投资照料业务限度。   （11）公司制定例范的信息露馅照料办法，不断优化完善机制经由，确保公 开露馅信息的真确、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面限度建立与实施情况进行监督查验，评价里面限度的有用 性，发现里面限度颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面限度轨制的彭胀情况，确保公司各项运筹帷幄照料行动的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面限度轨制的露馅真确、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据市集变化和业务发展不断完善里面限度轨制，切实治疗基金份额执有东谈主 的正当权益。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   运筹帷幄范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业 务主要包括：罗致公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、商量、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督照料委员会批准运筹帷幄的其他业务。   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：执续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   计算东谈主：朱萍   计算电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制贸易银行之一。经过二十年来的稳健运筹帷幄和业务开拓，各项业务发 展一直保执较快增长，各项运筹帷幄目的在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 内控照料处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国设备银行大连市分行开 发区分行行长，中国设备银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设备银行湖 北省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国设备银行普惠金融职业部（小企业 业务部）总司理，中国设备银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债照料委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 规模 为   四、基金托管东谈主的里面限度轨制 管部门监管执法和本行规章轨制，形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和无缺，确保业务行动信息的真确、准 确、无缺，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并治疗资产托管业务的里面限度体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头照料部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控服务。总行资产托统领下设内控照料处。内控照料处是全行托管业务条线的内        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 部限度具体照料实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监工 作，孤独掌握监督稽核职责。 资产托管业务的决策、彭胀、监督全过程，浸透到各业务经由和各操作顺序，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面限度以防止风险、合规运筹帷幄 为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：莳植职工建树内控优先、轨制先行、全员化风险限度的 风险照料理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险果断连结到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个顺序。制定权责明晰的业务授权照料轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备份和阴私等在内的各项业务照料轨制； 建立严格完善的资产抵制和资产看护轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有用的济急 有预备，依期组织灾备演练，建立首要事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间技能完了风险限度；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度   托管东谈主严格按照关联战略法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作照料办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法则、战略的其他规定。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金照料东谈主违章风险。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）资产托管部建树核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 孤独掌握对基金照料东谈主投资交游行径的监督职责，范例基金运作，治疗基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的骚动；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理法度进行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、照料东谈主提供的各类报表和论说等，采纳东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期报 告边幅向基金照料东谈主和中国证监会论说。依期论说包括基金监控周报等。不依期 论说包括请示函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主违章违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金照料东谈主，指明违章事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东谈主再对基金照料东谈主违章事项进行复查，如果基金照料东谈主对违章事项未予纠正， 基金托管东谈主将论说中国证监会。如果发现基金照料东谈主投资运作有首要违章行径时， 基金托管东谈主应立即论说中国证监会，同期通知基金照料东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关联情况和贵府。           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                  第五部分   关系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据有 关法律法则规定，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    计算电话：010-50938600    传真：010-50938907    计算东谈主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    计算电话：021-31358666    传真：021-31358600    计算东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    彭胀事务合伙东谈主：李丹    计算电话：021-23238888    传真：021-23238800    计算东谈主：张晓阳     国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 承办注册司帐师：张炯、张晓阳        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关联规定，并经中国证监会证监许可【2021】372 号文（《对于准予国泰 中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 2 月 25 日正经奏效。自基金合同奏效日起，本基 金照料东谈主正经入手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期论说中给以 露馅；一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照料东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的有 关规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向注册登记机构苦求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市执法》朝上海证券交游所苦求基金份额上市：   根据关联规定，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 3 月 5 日起 在上海证券交游所上市交游。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须遵从《上海证券交游所证 券投资基金上市执法》、           《上海证券交游所交游型通达式指数基金业求实施确信》， 以及《上海证券交游所交游执法》等关联规定。   三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可阻隔基金 的上市交游：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的，本基金将在履行妥贴法度后由交游型通达式指数基金变更为跟 踪磨灭标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 届时，基金照料东谈主可变更本基金的注册登记机构并相应调整申购赎回业务执法。 若届时本基金照料东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着维 护基金份额执有东谈主正当权益的原则，经履行关系法度后中式其他合适的指数手脚 标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的筹备与公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东谈主或基金照料东谈主录用的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备，并通过 上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的筹备公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可 以现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/ 最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金照料东谈主不错调整基金份额参考净值筹备方法，并给以公告。   五、在不违抗法律法则及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 在履行妥贴法度后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他交游局面上市 交游，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   六、关系法律法则、中国证监会、注册登记机构及上海证券交游所对基金上 市交游的执法等关系规定进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新规定执 行，且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照料东谈主在履行妥贴的法度后不错加多相应功能，无需召开基 金份额执有东谈主大会审议。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或关系文献列示，基金照料东谈主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时间，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 5 日起入手办理日常申购、赎回业务。   在确定申购入手与赎回入手时间后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的入手时间。   三、申购与赎回的原则 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主 必须在新执法入手实施前依照《信息露馅办法》的关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规定的法度，在通达日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额执有东谈主提交赎回苦求时，必须执有弥散的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理执法等在盲从基金合同和招募诠释书规定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。   平时情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额执有东谈主执有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东谈主应实时通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询关联苦求确凿 认情况。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关系业务执法和参与各方关系条约过火通常纠正的有 关规定。对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上交所 上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式， 申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东谈主 T 日申购告捷后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   投资东谈主 T 日赎回告捷后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   如果证券交游所或登记机构的关系业务执法发生变更，则按最新执法办理， 并在招募诠释书或关系公告中进行更新。   如果登记机构和基金照料东谈主在清理交收时发现不成平时践约的情形，则依据 关系业务执法和参与各方关系条约过火通常纠正的关联规定进行处理。   基金照料东谈主、上海证券交游所、注册登记机构可在法律法则允许的范围内， 对基金份额申购赎回的法度以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理执法等 进行调整。本基金照料东谈主将按照关系法律法则要求在规定媒介公告   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总规模进行限度，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限制。基金照料东谈主必须在调整前依照《信 息露馅办法》的关联规定在规定媒介上公告。 基金照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金规模给以限度。 具体请参见关系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹备，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥贴法度，不错妥贴蔓延计 算或公告。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游 所开市前公告。 的法度收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的关系用度。   基金照料东谈主不错在不违抗关系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回 清单筹备和公告时间进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募诠释书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（鲜艳为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（鲜艳为“必须”）和退补现款替代（鲜艳为“退 补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金照料东谈主以为不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交游所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需 在证券还原交游后买入，而执行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券 平时交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，关系款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金照料东谈主可规定 投资东谈主使用现款替代的比例统统不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的筹备公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规定的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交游所参考基金份额净值筹备方式发生变化，以上海证券交游所通知 规定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交游所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理法度   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关系交游用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关系交游用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时间优先，实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日内完成上述交游。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   时间优先的原则为：申购赎回标的通常的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后法则按照上海证券交游所阐述申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在深圳证券交游所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回阐述记录，在时间系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金照料东谈主按照“时间优先”的原则循序与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时间法则，以替代金额与被替代证券 的循序执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时间优先”的原则循序与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时间法则，以替代金 额与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照料东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券 平时交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关系款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金照料东谈主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其筹备公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调整奏效日，则 T 日预估现款部分 的筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调整后最小 申购赎回单元筹备。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额执有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额执有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额执有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金 基金照料公司称呼       国泰基金照料有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）               XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                     XXX 不错现款替代比例上限                       XXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单元：份）                   XXX 申购、赎回的允许情况                       允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                       无 赎回上限（单元：份）                       无          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   成份股信息内容：                              申购现    赎回现                 股票数    现款替   金替代    金替代    固定替  代码      简称                  量     代鲜艳   溢价比    折价比    代金额                                例      例  XXX     XXX     XXX   XXX    XXX    XXX    XXX   诠释：此处为示例，以届时执行公布为准。   申购赎回清单的花样可根据上海证券交游所的执行情况相应调整，具体内容 以基金照料东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托 管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金资产净值或无法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 份额参考净值筹备颠倒。 登记机构的异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、关系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金照料东谈主无法预 见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据颠倒等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停申购时，          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金照料东谈主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被推辞，被推辞的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时， 基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回苦求 或减速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值筹备颠倒。 登记机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金照料东谈主无法预 见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据颠倒等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东谈主应报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照料东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况放置时， 基金照料东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交游过户          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制彭胀等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、稳健法律法则的其它非交游过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份 额的投资东谈主。   承袭是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于稳健条件的非交游过户苦求按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的法度收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关系法律法则过火业务执法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。   十三、荟萃申购和其他服务 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，履行妥贴法度后，基金照料东谈主有 权制定荟萃申购业务的关系执法。 利影响的前提下，履行妥贴法度后，基金照料东谈主可通达投资东谈主领受单一证券或多 只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照料东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规定在 规定媒介公告。 两边需缔结书面录用代理条约。   十四、基金清理交收与登记模式的调整与新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司调整或新增清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东谈主有权调整本基金的清理交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以露馅并对本基金的招募诠释书给以更新， 毋庸召开执有东谈主大会审议。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资成见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资成见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公设备行的次级债、所在政府债券、政府支执机构债券、 中期单据、可调换债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支执证券、同行存单、银行入款、股 指期货、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳健中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的规定而受限制的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行妥贴法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股始终停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金照料东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同顺序整时，基金照料东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛讹。在平时市集情况下，本基金的风险限度成见是追求日均追踪偏离度的十足 值不逾越 0.2%，年追踪舛讹不逾越 2%。如因标的指数编制执法调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述范围，基金照料东谈主应采纳合理措施幸免追踪          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金将根据投资成见，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切包涵国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，预计未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并裁减组合追踪舛讹。   可调换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特质。本基金在对可调换债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细密流动性的可调换债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支执资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支执证券价值的因素进行分析，并扶直采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金照料东谈主将充分辩论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，普及基金的投资收益。   为更好完了投资成见，在加强风险防止并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得逾越其各类资产支执证券统统规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资法度，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当盲从以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 筹备）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当盲从以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料规定》所述流 动性受限证券的范围； 均筹备； 素以致基金投资不稳健上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票彭胀，与境 内上市交游的股票合并筹备；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基 金照料东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥贴法度后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定彭胀，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   为治疗基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴法度后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行 限度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳健基金的投资成见和投资策略，遵从基金份         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 额执有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱彭胀。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以露馅。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证动漫游戏指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行妥贴法度并进行公告。法律法则或监管机构另有规定的， 从其规定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中证动漫游戏指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金照料东谈主代表基金掌握鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合论说   本基金照料东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在空幻记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论说中的财务目的、净值阐述和投资组合论说等内容，保 证复核内容不存在空幻记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合论说所载数据狂放 2024 年 9 月 30 日，本论说所列财务数据未经 审计。             国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                                                       占基金总资产 序号           技俩                金额(元)                                                       的比例(%)      其中：股票                     2，794，794，523.20           98.54      其中：债券                                    -                -      资产支执证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售                                               -                -      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）论说期内，本基金参与转融通证券出借业务遵从执有东谈主利益优先原则， 基金照料东谈主根据法律法则以及公司关系风险照料轨制对首要关联交游进行照料， 交游按照市集平允合理价钱彭胀，不存在从事利益输送过火他不梗直交游行动的 情况。论说期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净 代码 行业类别                        公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                        -            - B 采矿业                                             -            - C 制造业                                 168，540.64           0.01 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                -            -           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运输、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息时间服务业                  835，949.54       0.03 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租借和商务服务业                                  -         - M 科学研究和时间服务业                                -         - N 水利、环境和全球设施照料业                             -         - O 住户服务、修理和其他服务业                             -         - P 西席                                        -         - Q 卫生和社会服务                                   -         - R 文化、体育和文娱业                                 -         - S 综合                                        -         -      统统                          1，004，490.18       0.04      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                 占基金资产净 代码         行业类别              公允价值（元）                                                 值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                  -         - B 采矿业                                       -         - C 制造业                          100，355，317.19       3.55 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                          -         - E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运输、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息时间服务业            2，476，190，391.95      87.68 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租借和商务服务业                                  -         - M 科学研究和时间服务业                                -         -                国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） N 水利、环境和全球设施照料业                                            -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                            -              - P 西席                                                       -              - Q 卫生和社会服务                                                  -              - R 文化、体育和文娱业                                 217，227，297.88          7.69 S 综合                                                       -              -      统统                                   2，793，773，007.02         98.93      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净值 序号    股票代码         股票称呼   数目(股)          公允价值(元)                                                                 比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                                占基金资产净 序号    股票代码         股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本论说期末未执有债券。 细          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     本基金本论说期末未执有债券。 券投资明细     本基金本论说期末未执有资产支执证券。 明细     本基金本论说期末未执有贵金属。 细     本基金本论说期末未执有权证。     本基金本论说期内未投资股指期货。     本基金本论说期内未投资国债期货。     （1）本论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“世纪华通”公告 自身或分支机构违章外）莫得被监管部门立案造访或在论说编制日前一年受到公 开假造、处罚的情况。     浙江世纪华通集团股份有限公司因 2018-2022 年年报商誉关联情况存在空幻 记录，信息露馅空幻，误导性述说或首要遗漏等原因，受到中国证券监督照料委 员会立案造访的监督照料措施，并对浙江世纪华通集团股份有限公司责令改正， 给予教学，并处以八百万元罚金。     该情况发生后，本基金照料东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究， 以为上述公司存在的违章问题对公司运筹帷幄效果和现款流量未产生首要的骨子影 响，对该公司投资价值未产生骨子影响。本基金照料东谈主将不竭对该公司进行追踪 研究。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。     （3）其他资产组成            国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 序号             称呼                     金额(元)     （4）论说期末执有的处于转股期的可调换债券明细     本基金本论说期末未执有可调换债券。     （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释     ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的诠释     本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的诠释                        流通受限部分的        占基金资产       流通受限 序号   股票代码       股票称呼                        公允价值(元)        净值比例(%)     情况诠释               国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）                     第十二部分               基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金照料东谈主依照信守职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                          净值增 事迹相比 事迹相比                   净值增长        阶段                长率标 基准收益 基准收益               ①-③      ②-④                    率①                          准差②    率③   率法度差                  -22.47%   2.35%   -28.09%   2.39%   5.62%    -0.04%     注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 2 月 25 日。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产掌握请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽恕产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制彭胀。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 规定需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联规定。   （一）对存在活跃市集且简略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大批执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金照料东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。   （3）对在交游所市集上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。 交游所上市的资产支执证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时间确定 其公允价值。   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等），按监管机构或行业协会关联规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未掌握回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   执有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 按国度最新规定估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分治疗基金份额执有东谈主利益时，应立即通知        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   五、估值法度 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照料东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照料东谈主于每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按约定对外公布。   六、估值颠倒的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值颠倒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值颠倒，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪状的使命东谈主应当对由于该估值颠倒遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值颠倒使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒使命方承担；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 由于估值颠倒使命方未实时更正已产生的估值颠倒，给当事东谈主形成损失的，由估 值颠倒使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值颠倒使命方也曾积极融合，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值颠倒使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值颠倒已得 到更正。   （2）估值颠倒的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值颠倒的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值颠倒而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值颠倒使命方仍搪塞估值颠倒负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值颠倒使命方。   （4）估值颠倒调整领受尽量还原至假定未发生估值颠倒的正确情形的方式。   估值颠倒被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值颠倒发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值颠倒发生 的原因确定估值颠倒的使命方；   （2）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值颠倒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值颠倒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值颠倒的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值颠倒的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现颠倒时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管东谈主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个通达日交游扫尾后筹备当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的舛讹不手脚基金资产估值颠倒处理。 构发送的数据颠倒或由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾 采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该颠倒而形成的基金资产 估值颠倒，基金照料东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主 应当积极采纳必要的措施松开或放置由此形成的影响。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有预备以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 的指数同期增长率进行筹备； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派无 需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律法则允许的 前提下并与基金托管东谈主协商一致后，酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整 不需要召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、基金收益分派数额确凿定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东谈主将以此筹备狂放收益评价日基金净值增长率逾越标的指数同期 增长率的差额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为入手日重 新筹备上述目的。   三、收益分派有预备       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金收益分派有预备中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比 例、分派方式等内容。   四、收益分派有预备确凿定、公告与实施   本基金收益分派有预备由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹备 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应条约 规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第十八部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险照料规定》、《基金合同》过火他关联规定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时间内，将应予露馅的基金信 息通过稳健中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息露馅办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的执法及具体法度，诠释基金居品的特性等触及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在规定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵府撮要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在规定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料 东谈主将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交游 公告书请示性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个通达日，通 过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回对价的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规定网站上，并将年度论说请示性公告登载在规定报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规定网站上，并将中期论说请示性公告登载在规定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生首要事件，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行限度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金照料东谈主应当发布请示性公告； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。   （十一）澄清公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄清， 并将关联情况立即论说中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）清表面说   基金合同阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规定网站上， 并将清表面说请示性公告登载在规定报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资资产支执证券的关系公告   基金照料东谈主应在本基金中期论说及年度论说中露馅其执有的资产支执证券 总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支执证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度论说中露馅其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。   （十五）投资股指期货关系公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募诠释书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资战略、 执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资战略和投资成见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的关系公告   本基金参与融资的，基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募诠释书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火照料情况等。   本基金参与转融通证券出借交游的，基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说等文献中露馅基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的首要关联交游事项作念详确诠释。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 露馅内容与花样准则等法律法则规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期论说、更新的招募诠释书、基金居品贵府撮要、基金清表面说等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅磨灭信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律法则另有规定的从其规定。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关系信 息： 业时；     国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 九、本基金信息露馅事项以法律法则规定及本章省俭定的内容为准。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、市集远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这 种非系统风险，但不成完全逃匿。 的执行收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，遵从基金份额执有 东谈主利益优先原则，审慎阐述申购、赎回业务苦求，包括但不限于：          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 模或赎回总规模进行限度，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金规模给以限度。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   请示投资东谈主堤防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 预备。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不澌灭在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金照料东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训诲， 对投资组合进行优化，保执投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金照料东谈主将密切包涵各类资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的一语气 脾气况，限度组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器用的实施情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照料器用包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照料器用的决策法度依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的规定办理。基金照料东谈主应时刻防止可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护执有东谈主的正当权益。   采纳备用流动性风险照料器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回对价宽限 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额执有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 可能靠近因市集交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金非凡风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景象、 投资东谈主豪情和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 成见的风险   手脚完全追踪标的指数阐述的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛讹限度未达约 定成见。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪舛讹；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东谈主的管奢睿商，例如追踪指数的 水平、时间技能、买入卖出的时机选拔等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因阑珊卖空、          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制颠倒等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   如因标的指数编制执法调整或其他因素导致本基金的追踪舛讹限度未达约 定成见，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会更正，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和治疗，畴昔指数编制机构可 能由于各类原因住手对指数的照料和治疗，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会论说并建议责罚有预备，如更换基金标的 指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有预备确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关系市集阐述有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 限度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募诠释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金照料东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策法度后实时对关系成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   中证指数有限公司筹备并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 筹备也可能出现颠倒。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成不竭进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总规模进行限度，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东谈主在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总规模进行限度，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代鲜艳、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的平时进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金照料东谈主不合“时间优先、实时申报”原则的彭胀效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的筹备以执行成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因 时间系统、通信连系或其他原因导致基金照料东谈主无法遵从“时间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金照料东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征建树时，将充分辩论由此引 发的市集套利等行径对基金份额执有东谈主可能形成的利益损伤。但基金照料东谈主不成 保证顶点情况下申购赎回清单象征建树的完全合感性。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调整结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东谈主过火他服务机构可能违约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支执证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流预计风险等与基础资产关系的风险；2）资产支执证券信用增级措 施关系风险、资产支执证券的利率风险、评级风险等与资产支执证券关系的风险； 服务机构违章风险等与专项预备照料关系的风险；4）战略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加大耗费。   （2）担保智商及限制交游风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资资历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 也可能靠近由于自身撑执担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不成按照约定的期 限归赵债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑执担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险； 实时支付权益补偿及关系用度的风险； 险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游 执法等各异带来的非凡风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不建树涨跌幅限制，股价可能阐述出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板彭胀比 A 股其他板块更为严格的 退市法度，且不再建树暂停上市、还原上市和重新上市顺序，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，全体版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占相比大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在特殊时期存在基金交 易成交恭候时间较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资荟萃度相对较高的风险。因科创板均为科技改进成长型公        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 司，其贸易模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制关系的风险可能平直或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面 临基金合同提前阻隔的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性照料实施 辅导（试行）》及里面评级法度，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采纳的具体评价法度和方法的各异，对磨灭居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作情 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨练，并须实时包涵销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时间因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有预备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在规定网站上，并将清表面说请示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容节录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或录用其他稳健条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派有预备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握鼓舞权利，为基金的利 益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益掌握诉讼权利或者 实施其他法律行径；          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律法则和关系证券交游所及注册登记机构关系业务执法 的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的执法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥贴合理的措施使筹备基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联规定，履行信息露馅及 论说义务；          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （12）保守基金贸易巧妙，不清楚基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有预备，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规定时间发出，何况 保证投资东谈主简略按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益掌握诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系股票的       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 解冻按照《业务执法》的规定处理；   （25）彭胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集执法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有 规定外，在基金信息公开露馅前给以阴私，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则规定的关系内容；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金照料东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金照料东谈主有未彭胀《基金合同》规定的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采纳 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联规定向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行业监督照料机构，并通知基金照料东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其抵偿         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 使命不因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）彭胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额执有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息露馅，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》所规定的 用度；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）彭胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法度和执法   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的勾搭基金 的：   鉴于本基金和本基金的勾搭基金的关系性，勾搭基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的勾搭基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在筹备参会份额和计票时，勾搭基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，勾搭 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的勾搭基金份额占联 接基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   勾搭基金的基金照料东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份掌握表决权，但可接受勾搭基金的特 定基金份额执有东谈主的录用以勾搭基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   勾搭基金的基金照料东谈主代表勾搭基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先遵从勾搭基金基金合同的约定召开勾搭基金的基金 份额执有东谈主大会，勾搭基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由勾搭基金的基金照料东谈主代表勾搭基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （三）召开事由        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法度；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就磨灭事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所阻隔 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或中国证券登记结算有限使命公 司的关系业务执法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及执法；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违抗法律法则及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照料东谈主、关系证券交游所、注册登记机构、销售机构调整关联基金认购、 申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的执法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调整事迹相比基准；   （9）在法律法则规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常联想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关过火联 系方式和计算东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （六）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 执有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释稳健法律法则、《基金合 同》和会议通知的规定，何况执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 议通知规定的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的录用东谈主执有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释符 正当律法则、      《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通 讯方式开会的法度进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中载明。   （七）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第（九）条文矩法度确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据解释，不然提交稳健会议通知中规定的阐述基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东谈主，口头稳健会议通知规定的表决意见视为有 效表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （十）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当彭胀奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、 表决条件等规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有预备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经稳健《中华东谈主        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在规定网站上，并将清表面说请示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭古道、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，治疗基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）            第二十二部分         托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】5 号   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织边幅:有限使命公司   存续期间：执续运筹帷幄   电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东谈主民币   运筹帷幄期限：永远存续   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行径掌握监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资成见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公设备行的次级债、所在政府债券、政府支执机构债券、         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 中期单据、可调换债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支执证券、同行存单、银行入款、股 指期货、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳健中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资历调或证券选拔法度的，基金照料东谈主应按 照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东谈主运用关系时间系统，对 基金执行投资是否稳健《基金合同》对于证券选拔法度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。 融资比例进行监督： 为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则的规定而受限制的情形 除外。   因基金规模或市集变化等因素导致投资组合不稳健上述规定的，基金照料东谈主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其规定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行妥贴法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 投资限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得逾越其各类资产支执证券统统规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资法度，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当盲从以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 筹备）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当盲从以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料规定》所述流 动性受限证券的范围； 均筹备； 素以致基金投资不稳健上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票彭胀，与境 内上市交游的股票合并筹备；   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金照料东谈主照料且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否稳健上述比例限制。《基金法》过火他关联法律法则 或监管部门取消上述限制的，履行妥贴法度后，基金不受上述限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 金照料东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥贴法度后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规定彭胀，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   基金照料东谈主应在出现可猜测资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日正经向基金托管东谈主发函诠释基金可能的变动规模和公司搪塞措施，便于基金托 管东谈主实施交游监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管条约奏效之日起入手。 资不容行径进行监督：   根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴法度后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 投资限制进行监督。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行 限度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳健基金的投资成见和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防止利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱彭胀。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以露馅。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》关联于基金从事关联交游的规定，基金照料东谈主 和基金托管东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要利 害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金管 理东谈主有使命确保关联交游名单的真确性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主阐述后，新的关联交游名单入手奏效。基金托管东谈主仅按基金照料东谈主提供 的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督流 程，基金照料东谈主仍违章进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金照料东谈主承 担使命。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金照料东谈主提供的银行间债券市集交游敌手名单进行监督。 基金照料东谈主有使命限度交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损 失，基金照料东谈主应当负责向关系使命东谈主追偿。 入款业务进行监督。   基金照料东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求关系使命东谈主进行抵偿。如果基金托管东谈主在运作 过程中遵从关联法律法则的规定和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分:释义” 部分。   基金照料东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系规定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防止流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包 括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金照料东谈主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性繁难以及关系损失等问题的搪唐塞罚措施，以及 关联异常情况的处置。基金照料东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公设备行股票的关系流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采纳积极有用的措施，在合理的时间内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金遍及赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现繁难时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金照料 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   （3）基金照料东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证 监会规定媒介露馅所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   关联基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金照料东谈主 负责关系服务的落实和融合，并保证基金托管东谈主简略平时查询。如因流通受限证 券的登记存管不成保证基金托管东谈主平时履行资产看护使命，关联此项基金资产存       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 管的使命由基金照料东谈主承担。   如基金照料东谈主未盲从关系轨制、流动性风险处置有预备以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，若基金托管东谈主此 前已切实履行监督职责的，基金照料东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金照料东谈主应至少于彭胀投资指示之前 两个服务日将关联贵府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的关联资 料真确、准确、无缺。关联贵府如有调整，基金照料东谈主应实时提供调整后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于：   基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券关联问题 的通知》规定，对基金照料东谈主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主提 供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金照料东谈主在投资流通受限证券前就该风险的放置或防止措施进行补充书面 诠释，并保留搜检基金照料东谈主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具的风险 评估论说等贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权推辞彭胀关联指示。因推辞彭胀 该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权论说中国证监 会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求责罚。基金托管东谈主履行了本条约规定的监督职责后，不承担任何使命。   (5)关系法律法则对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现异常情 况，应实时以书面边幅通知基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何使命。如因基金照料东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不 承担任何使命。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主照料的基金在投资中期单据前，基金照料东谈主须根据法律、法则、 监管部门的规定，制定严格的对于投资中期单据的风险限度轨制和流动性风险处 置预案，照料东谈主在此承诺将严格彭胀该风险限度轨制和流动性风险处置预案。 时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由， 有用防止和限度风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等关联规定时，应实时以书面边幅通知基金照料东谈主 限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面边幅向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面请示，必须在规定 时间内恢复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金照料东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主发出但未彭胀的投资指示或依据交游法度已 经奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关联规定，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即通知基金照料东谈主，并论说中国证监会。基金照料东谈主的上述违章 失信行径给基金财产或基金份额执有东谈主形成的损失，由基金照料东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游法度也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通知基金照料东谈主，并论说中国证监会。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违章行径，应立即论说中国证监会，同期 通知基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无梗直情理，推辞、禁闭基金托管东谈主根据本条约规定掌握监督权， 或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议教学仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金照料东谈主筹备的基金资产 净值和基金份额净值、是否根据基金照料东谈主指示办理清理交收、进行关系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未彭胀或无故蔓延彭胀基金照料东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关联规定时，基金照料东谈主应实时以 书面边幅通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面 边幅向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主通知的违章事项未能在限期 内纠正的，基金照料东谈主应论说中国证监会。基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违 规行径，应立即论说中国证监会和银行业监督照料机构，同期通知基金托管东谈主限 期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在规定时间内恢复基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，推辞、禁闭基金照料东谈主根据本条约规定掌握监督权， 或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主建议教学仍不改正的，基金照料东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主不合处于自身执行限度之外的账户及财产承担使命。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与孤独。 东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主采纳措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金照料东谈主的追偿行径应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规定 后，由基金照料东谈主遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行 验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为有用。基金照料东谈主应将召募的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具基金资产罗致论说。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照料东谈主按 规定办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和照料   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照料 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金照料东谈主应根据法律法则及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的印记由基金托管东谈主刻制、看护和使用。   本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的照料应稳健《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料规定》、                《利率照料暂行规定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他关联规定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的 照料和运用由基金照料东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理服务，基 金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规定和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的 业务执法彭胀。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照料及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在稳健监管机构要求的情况下，基金照料东谈主负责以基 金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行 交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 市集清理所股份有限公司的关联规定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东谈主协助基金照料东谈主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和照料       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 法则的规定，经基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按关联执法使用并照料。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照料   基金投资银行依期入款，基金照料东谈主与基金托管东谈主应比照关系规定，就本基 金投资银行入款业务缔结书面条约。   基金投资银行依期入款应由基金照料东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体协作条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照料东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东谈主应当与入款银行缔结具体入款条约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等细 则。   为防止特殊情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期入款存续期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中 心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主执行有用限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行有用限度或看护的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担看护使命。   （九）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主看护。除本条约另有规定外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金照料东谈主和          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门保存不低于法律法则规定的 最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照料东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转换。   五、基金资产净值筹备、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核的时间和法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备 日基金资产净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的， 从其规定。   根据关联法律法则，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。每个服务日，基金照料东谈主 搪塞基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值时除 外。估值原则应稳健《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务辅导》过火他法 律、法则的规定。基金照料东谈主应于每个服务日交游扫尾后筹备当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按约定对外公 布。   法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应稳健《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务辅导》过火他法 律法则的规定的约定。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   当关系法律法则或《基金合同》规定的估值方法不成客不雅响应基金财产公允 价值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （三）估值颠倒处理 净值颠倒；基金份额净值出现颠倒时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施防止损失进一步扩大；颠倒偏差达到基金份额净值的 基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净 值筹备颠倒时，由基金照料东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金形成损失 的，应由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿， 基金托管东谈主不承担任何使命。 基金份额执有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据执行 情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建 议彭胀，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金照料东谈主负责 赔付。   （2）若基金照料东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对筹备过程建议疑义或要求基金照料东谈主书面诠释的，在基金份 额净值出错且形成基金份额执有东谈主平直损失的，应根据法律法则的规定对基金份 额执有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额执有东谈主或基金支付的抵偿金额，基 金照料东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的照料费和托管费的比例承担相应的使命。   （3）如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次重 新筹备和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照料东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的平直损 失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）由于基金照料东谈主提供的信息颠倒（包括但不限于基金申购或赎回金额         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 等），导致基金份额净值筹备颠倒而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失， 由基金照料东谈主负责赔付。 发送的数据颠倒或由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采 取必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该颠倒而形成的基金资产估 值颠倒，基金照料东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施松开或放置由此形成的影响。 以基金照料东谈主筹备结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独巧合建树、登录和看护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规定网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 照料东谈主不再更新基金招募诠释书。基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度论说并公告；在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期论说并公告；在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说并公 告。   基金照料东谈主在 5 个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以加密传真方式将关联论说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理东谈主。基金照料东谈主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将关联论说 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日， 将关联论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通知基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核意见书，关系各方各自留存一份。如果基金照料东谈主与 基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照料东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时请示。   六、基金份额执有东谈主名册的看护         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）   基金照料东谈主妥善看护的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》阻隔日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主 的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编 制和看护，基金照料东谈主应按照现在关系执法看护基金份额执有东谈主名册。看护方式 不错领受电子或文档的边幅。看护期限不低于法律法则规定的最低期限，法律法 规或监管部门另有规定的除外。   在基金托管东谈主编制中期论说和年报前，基金照料东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金执有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错领受电子或文档的形 式何况保证其的真确、准确、无缺。基金托管东谈主应妥善看护，不得将执有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何打破，并需经基金照料东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 阐述。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金照料东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金照料东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规定的阻隔事项。   （二）基金财产的清理        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有预备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号） 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在规定网站上，并将清表面说请示性公告登载在规定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   八、争议责罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门十分行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议， 除经友好协商不错责罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关系各 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 古道、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，治疗基金份额 执有东谈主的正当权益。            国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金照料东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商量、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信请示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、计算基金照料东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方式 计算基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面运动了本招募诠释书。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应露馅事项        公告内容                   露馅媒介        日历 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2023/11/21 型通达式基金新增金元证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于使用固有资金         《上海证券报》      2023/12/26 投资旗下基金的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/2/23 型通达式基金新增湘财证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变更         《中国证券报》      2024/3/27 公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/4/16 型通达式基金新增东方钞票证券股份有限         海证券报》、《证券时 公司为一级交游商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/4/17 型通达式基金新增渤海证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上    2024/5/8 型通达式基金新增民生证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/5/15 型通达式基金新增上海证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/5/27 型通达式基金新增华源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变更         《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/23 型通达式基金新增爱建证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增信达证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增联储证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/10/14 型通达式基金新增大同证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募诠释书存放过火查阅方式   本招募诠释书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件， 但应以招募诠释书底本为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募诠释书（2024 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金托管条约》   四、法律意见书   五、基金照料东谈主业务资历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金照料有限公司                              二零二四年十二月三日

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