汤加丽

偷拍在线     申万菱信基金经管有限公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数型    证券投资基金（LOF）      更新招募说明书     （2025 年第 2 号）     基金经管东说念主：申万菱信基金经管有限公司      基金托管东说念主：广发银行股份有限公司               二○二五年三月  本基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书                     错误辅导   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由原申万菱信 中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。《对于申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同揣测事项的议 案》经申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额抓有东说念主大 会审议通过，自 2020 年 11 月 11 日起，                          《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》收效，                   《申万菱信中证申万电子行业投资指数分 级证券投资基金基金合同》同日起失效。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证申万电子行业指数。指数编制决策简介如下：   （1）样本空间   中证全指指数样本空间中沪深市集证券   （2）可投资性筛选   当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。   （3）选样方法 取包摄于电子行业的上市公司证券算作电子主题证券; 前的 100 只上市公司证券算作待选样本； 的平均值：   ? 单季度营业收入同比增速   ? 单季度归母净利润同比增速 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书    ? 圭表化预期外收入（SUR）    其中，SUR =（单季度营业收入?预期营业收入）/ 当年 8 个季度营业收入 同比变化的圭表差    预期营业收入=前年同期单季度实践营业收入+当年 8 个季度营业收入同比 变化的均值    ? 圭表化预期外利润（SUE）    其中，SUE =(单季度净利润?预期净利润) / 当年 8 个季度净利润同比变化 的圭表差    预期净利润=前年同期单季度实践净利润+当年 8 个季度净利润同比变化 的均值    （4）对上述待选样本，按照成长因子得分由高到低名次，中式名次靠前的    揣测标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素 产生波动，投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：市集风险、信用风险、经管风险、本基金独到的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支抓证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负增多风险、流动性风险和其他风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错抑遏未达约定主义、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 揭示”章节。    本基金可投资存托凭证。CDR 属于市集革命居品，走动价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生要紧、本质变化，基金 可能无法对此应用表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能濒临存托东说念主无法卖出等风险。    基金经管东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳允洽我方的基金居品， 况兼中恒久抓有。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 基金合同及基金居品辛勤概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票 型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的市集组合的风险收益特征相似。   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自豪”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的 过往事迹并不预示其改日推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金推崇的保证。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的情形除 外。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。   本次更新招募说明书主要调养标的指数的指数编制决策，同期更新基金经管 东说念主部分信息。本次招募说明书所载内容中揣测财务数据和净值推崇截止日为 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                                                         更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书                   第一部分 序言   《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   《公开召募证券投资基金运作经管办法》                    《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》       《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》                          《公开召募洞开式证               《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号—— 券投资基金流动性风险经管划定》 指数基金教导》过甚他揣测法律律例及《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律作事。本基金经管东说念主莫得寄托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书由本基金经管东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者表现本基金及与本基金揣测事项的信息，是投资者据以采纳及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的划定享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），由申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型而来 基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任 何有用校正和补充 型证券投资基金（LOF）招募说明书》及更新 资基金（LOF）基金居品辛勤概要》过甚更新 基金（LOF）上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《流动性风险经管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关 对其经常作念出的校正     《指数基金教导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关 对其经常作念出的校正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经揣测政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及揣测法律律例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及揣测法律律例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 基金份额抓有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主缔结了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券走动所走动系统办理基 金销售业务的会员单元 洞开式基金走动系统办理基金份额申购、赎回和上市走动等业务的风物。通过该 等风物办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 风物。通过该等风物办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 算有限作事公司（简称“中国结算”）。本基金份额的登记以及在深圳证券走动所 场内上市走动以及申购、赎回等揣测业务的登记由中国结算负责办理 作事公司注册的洞开式基金账户、用于纪录其抓有的、基金经管东说念主所经管的基金 份额余额过甚变动情况的账户，纪录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登 记结算系统 构办理申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 深圳证券走动所东说念主民币粗鄙股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日历 基金（LOF）基金合同》收效日，原《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级 证券投资基金基金合同》自归拢日阻隔 洞开日     《业务法令》：指深圳证券走动所、中国证券登记结算有限作事公司、申 万菱信基金经管有限公司、基金销售机构的揣测业务法令和划定 金经管东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 划定的条件，苦求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间 进行转托管的步履 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 和证券登记系统之间进行转托管的步履 系统 系统，通过场内会员单元申购或通过上市走动买入的基金份额登记在证券登记系 统 卖基金份额的步履 购日、扣款金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资阵势 加上基金转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入 苦求份额总和后的余额）卓越上一作事日基金总份额的 10% 券抓有期间的公允价值变动、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 走动的债券等 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，并不再从本类别基 金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金 资产上钩提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别成就代码，分别 计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值 额净值的阵势，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书                  第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：申万菱信基金经管有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   成就日历：2004 年 01 月 15 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织格式：有限作事公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   揣测电话：（021）23261188   揣测东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司抓有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社抓有 33%的股权   二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士商酌生。1994 年起从事金融揣测作事，曾任上海 申银万国证券商酌通盘限公司总经理、申万宏源证券有限公司总经理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士商酌生。2007 年起从事金融揣测作事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文告、总经理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融揣测作事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司金钱经管奇迹部副总经理兼运 营经管部总经理。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国外资产经管奇迹部、受托财产 企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式 会社常务履行役员、受托财产副部门长、资产经管奇迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资子 公司三菱 UFJ 资产经管株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产经职业 业部次长兼全球资产经管室副室长。   汪涛先生，董事，硕士商酌生。2003 年起从事金融揣测作事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、祯祥基 金经管有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司总 经理，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事长。   杨晔女士，零丁董事，博士商酌生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经商酌所副商酌员、全球经济与经管学院投资系副商酌员， 现任全球经济与经管学院投资系教授。   马曙光女士，零丁董事，硕士商酌生。曾任职于上海怡东开垦发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，零丁董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。      刘震先生，监事会主席，博士商酌生。1997 年 7 月起从事金融揣测作事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总经理，兼任申万菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产经管有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士商酌生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产经管奇迹部特聘大众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士商酌生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管有 限公司，从事风险经管作事，现任风险经管部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金经管有限 公司，曾任职于行政经管总部，主要从事行政经管、东说念主力资源揣测作事，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，揣测先容见董事会成员部分。   贾成东先生，硕士商酌生。2008 年起从事金融揣测作事，曾任职于国泰基金 经管有限公司、招商基金经管有限公司，2024 年 12 月加入申万菱信基金，现任 公司副总经理。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团开垦总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融揣测作事，曾任职于北京京华信赖有限作事 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限作事公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总经理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   王菲萍女士，硕士商酌生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金经管有限公司，曾任监察稽核总部总监，现 任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士商酌生。曾任江西科益高新时期有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时期服务工程师，2011 年起从事金融揣测作事，曾任财 通基金经管有限公司信息时期部经理、高等经理、总监助理、副总监（主抓作事） 等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司首席信息官。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   （1）现任基金经理   王赟杰先生，博士商酌生。2011 年起从事金融揣测作事，曾任职于海通期 货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金， 曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证 G60 计谋新 兴产业成份走动型洞开式指数证券投资基金基金经理，现任申万菱信深证成份指 数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信中 小企业 100 指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金 （LOF）、申万菱信上证 50 走动型洞开式指数发起式证券投资基金、申万菱信中 证研发革命 100 走动型洞开式指数证券投资基金、申万菱信中证研发革命 100 交 易型洞开式指数证券投资基金皆集基金、申万菱信中证内地新动力主题走动型开 放式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新动力主题走动型洞开式指数证券投 资基金发起式皆集基金、申万菱信沪深 300 价值走动型洞开式指数证券投资基 金、申万菱信中证 A500 走动型洞开式指数证券投资基金、申万菱信沪深 300 价 值走动型洞开式指数证券投资基金皆集基金、申万菱信上证 G60 计谋新兴产业成 份走动型洞开式指数证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数证券投资基 金、申万菱信中证沪港深数字经济主题指数型发起式证券投资基金、申万菱信中 证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金经理。   （2）历任基金经理   龚丽丽女士，2020 年 11 月至 2022 年 3 月任本基金基金经理。   赵兵先生，2022 年 3 月至 2024 年 9 月任本基金基金经理。   廖裕舟先生，2023 年 10 月至 2025 年 3 月任本基金基金经理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总经理、摊派投资的副总经理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险经管部门负责东说念主等。   总经理为本委员会主席，摊派投资的副总经理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责和谐统筹本委员会的各项事宜。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   督察长算作非履行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金经管东说念主的职责   （1）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产；   （2）配备富裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论阵势经管和运作基金财产；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （5）照章接受基金托管东说念主的监督；   （6）采用顺应合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的划定，按揣测划定计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （7）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；   （8）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （9）严格按照《基金法》、基金合同过甚他揣测划定，履行信息表现及阐明 义务；   （10）保守基金买卖私密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他揣测划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予隐秘，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （11）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （12）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （13）依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定召集基金份额抓有东说念主大会 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （14）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤 15 年以上；   （15）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时期发出，况兼 保证投资者省略按照基金合同划定的时期和阵势，随时查阅到与基金揣测的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到揣测辛勤的复印件；   （16）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （17）濒临牺牲、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时阐明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （18）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （19）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （20）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基 金事务的步履承担作事；   （21）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （22）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （23）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （24）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   四、基金经管东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （4）向本基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他 东说念主从事揣测的走动行为；   （7）玩忽背负，不按照划定履行职责；   （8）法律律例、中国证监会及基金合同划定圮绝从事的其他步履。   （1）依照揣测法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为本基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取监犯利益；   （3）不违背现行有用的揣测法律律例、基金合同和中国证监会的揣测划定， 泄露在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事揣测的走动 行为；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何格式为除本基金经管东说念主之外的其他组 织或个东说念主进行证券走动。   五、基金经管东说念主的里面抑遏轨制概述   本基金经管东说念主内控体系的想象基于称心国度揣测法律律例的要求，以及本基 金经管东说念主对揣测法律律例精神的深刻分解，勾通本基金经管东说念主对基金经管业务的 分解和盘算推算并模仿鼓动单元在资产经管业务边界恒久的实践训戒。   （1）健全性原则：里面抑遏袒护公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并贯串到决策、履行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则：本基金经管东说念主内控体系贯注于建立不同档次的风险抑遏 和监察圭表，同期各业务部门和岗亭均成就并遵照合理的经管轨制和有用率的工 作历程。本基金经管东说念主里面抑遏体系的建立在各项业务的运行过程中将阐述事前 真贵风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）零丁性原则：本基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。成就零丁于各业 务和经管部门的风险经管部对各部门、岗亭进行历程监控和风险经管。此外，更 具零丁性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行零丁的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的议论经管方法缩小运作成本，进步 经济效益，通过合理的成本抑遏达到最好的里面抑遏后果。   为称心业务发展中风险抑遏的要求，本公司建立了董事会、议论经管层、内 部风险抑遏部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险抑遏组织结构，并明确 了相应的风险经管职能。   （1）董事会对有用的风险经管承担最终作事，董事会下设风险抑遏委员会 与督察长。风险抑遏委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金揣测的 要紧投资决策是否妥当该基金的一般投资政策；检查和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司盲从法律的情况。督察长负责零丁监督检查基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险抑遏情况，照章向中国证监会和公司董事会阐明。   （2）议论经管层对有用的风险经管承担径直作事，议论经管层下设风险管 理委员会，负责领导、协长入监督各职能部门和各业务单元开展风险经管作事， 审核公司的风险抑遏轨制和风险经管历程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与经管，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行商酌、提倡解 决方法，组织实施风险搪塞决策等。   （3）法律合规与审计部和风险经管部是公司里面风险抑遏部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险经管进行零丁评估、监控、检查和阐明。   （4）各职能部门负责履行风险经管的基本轨制历程，具体制定、组织实施 并抓续完善本部门业务揣测的风险经管轨制和揣测搪塞措施、抑遏历程、监控指 标等，将风险经管的原则与要求贯串业务开展的全过程并对其风险经管的有用性 负责。   六、基金经管东说念主里面抑遏要素 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）里面抑遏环境包括议论理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德训诲等内容；   （2）本基金经管东说念主致力于于于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围；   （3）本基金经管东说念主按当代企业轨制的要求，建立了妥当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐述零丁董事、监事会对公司经管层和议论行为的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策圭表和经管、议事规 则，防患不梗直的关联走动、利益输送和公司里面东说念主抑遏的欢欣并确保基金份额 抓有东说念主的利益不受侵略；   （4）本基金经管东说念主建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等东说念主 力资源经管轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保抓邃密 的职业操守和专科训诲；   （5）本基金经管东说念主建立了贯串于公司举座的、档次浮现、权责统一、监管 明确的四层里面抑遏防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权经管及等级监督轨制；   第三层：零丁于各部门、服务于公司高等经管层的由风险经管部对各业务部 门实施的日常老例风险检查；   第四层：服务于董事会的零丁的合规监察与稽核；   （6）本基金经管东说念主建立了错误业务处理凭据传递和信息换取轨制，揣测部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辨别和风险测算两大部分，是风险抑遏经管的前 提；   （2）风险辨别指公司需要阐明并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险经管委员会需要从风险损失的边界进行区分，阐明某项风险将导 致公司承担相应法律作事、社会和公众作事、经济损失或是在以上三个边界的任 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其揣测的风险抑遏措施；   （6）风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的历程抑遏是公司进行有用的里面抑遏的基础。 基本业务历程包括：销售和基金召募经管历程、客户开户和注册登记经管历程、 客户服务与客户关系处理历程、投资决策经管历程、投资走动经管历程、基金清 算与基金司帐经管历程、居品开发历程、信息表现经管历程、信息时期经管与操 作历程、迫切应变圭表、绩效评估与考核圭表、授权经管圭表、风险抑遏历程和 监察稽核圭表等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、 投资、走动、基金算帐及授权经管等错误操作历程想象与履行中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格盲从揣测业务历程； 盲从情况，并对该历程的合感性、可操作性以及得到盲从的实践景况进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面抑遏的基本阵势；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行零丁运作，分别核算；   （4）严格履行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和考核体系，依期对各项业务开展作出抽象评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、考核；   （6）制定切实有用的迫切应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 的圭表。   （1）建立公司里面的信息换取渠说念，保障信息的实时、准确的传递，况兼 小器渠说念的畅达；   （2）建立浮现的阐明系统；   （3）如若遭逢迫切情况无法络续上司主管，不错越级陈说。   本基金经管东说念主建立了有用的里面监控体系，成就督察长和零丁的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的履行情况进行抓续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核作事的需要和董事会授权开展作事；   （2）设零丁于公司运营经管部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核盘算推算以及不依期的抽查稽核完结对公司的里面风险监控；   （3）设零丁于各业务部门的风险经管部，该部门的作当事人要对公司经管层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的履行和监督；在具体的业务运 营中，授权经管、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务历程中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的履即将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险经管部和投资总监有权对通盘这个词投资走动过程实施全程跟 踪的在线监控；信息时期部在信息时期方面对这项实时监控提供充分的时期支抓。 监控者根据其授权范围和监控边界对于投资走动过程中的抑遏参数进行预成就；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的步履时，应立即根据阐明历程逐 级上报，遭逢迫切情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违背法律律例和揣测划定，视其给公司形成的损失及影 响进度进行处理。对各项划定轨制完善、风险真贵作事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予顺应犒赏与荧惑。由于部门轨制不对适或经管不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将讲究部门主要负责东说念主的作事。   七、基金经管东说念主里面抑遏轨制声明 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 制。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广东省广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 07 月 08 日   组织格式：股份有限公司   注册本钱：217 亿东说念主民币   存续期间：抓续议论   基金托管经历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管经历的批复》，证监许可2009363 号   揣测东说念主：倪彤欣   揣测电话：（010）65169618   传真：010-65169555   网址：www.cgbchina.com.cn   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立 的我国首批股份制买卖银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱 217 亿元。 三十余年来，广发银行餐风宿草，沉重创业，以我方不停壮大的发展历程，见证 了中国经济升起和金融体制改变的每一个脚印。   为止 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、完结营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况  广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与 抽象经管处，部门全体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业经历，部门经理以上 东说念主员均具备商酌生以上学历。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业训戒， 在抽象金融、公司信贷等边界均有深刻商酌和丰富的实务训戒。2013 年 4 月加 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准经历，任广发银行资产托管部副总经理。   部门负责东说念主胡杰先生，工商经管硕士，从事银行资管业务经管作事十八年，资 管行业训戒丰富。曾任头部大型基金经管有限公经清楚中心总经理、机构清楚部 副总裁，私募股权公司高管，大型股份买卖银行北京分行历任支行副行长、行长， 二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核 准经历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务议论情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日取得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。截 至 2024 年 12 月 31 日，托管资产边界 41，964.27 亿元，其中托管 71 只证券投资 基金，边界 4，552.21 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保 证了托管服务水准在行业的最初地位。面前，广发银行资产托管业务建立了完善 的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产经管盘算推算、证券公司 客户资产经管盘算推算、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖盘算推算、银行 清楚居品、QDII 托管、走动资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托 管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏主义   严格盲从国度揣测托管业务的法律、律例、规章、行政性划定、行业准则和 行内揣测经管划定，遵法议论、表率运作、严格监察，确保业务的慎重运行，保 证基金资产的安全完好，确保揣测信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份 额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和 运营部门，专设内控与抽象经管处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业 务的里面抑遏和风险经管作事，具有零丁应用监督稽核作事的权益和能力。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （三）里面风险抑遏原则  资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑遏体系。轨制体系包含经管轨制、 抑遏轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行； 业务东说念主员具备从业经历；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实 行聚合抑遏，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户辛勤严格守护，制约机制 严格有用；业务操作区专诚成就，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信 息表现东说念主负责，防患泄密；业求完结自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时期系 统完好、零丁。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他揣测划定，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资适度、用度的计提和支付阵势、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过甚他揣测基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同划定， 对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督阐明，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务门径中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各 基金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （二）监督历程 例行监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金经管东说念主发出版面文告，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时阐明中国证监会。 易敌手等内容进行正当合规性监督。 投资运作的正当合规性、投资零丁性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 监会。 东说念主进行解释或举证，并实时阐明中国证监会。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                   第五部分 揣测服务机构   一、基金份额发售机构   称号：申万菱信基金经管有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   揣测东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金经管东说念主网站的公示.   基金经管东说念主可根据揣测法律、律例的要求，采纳其他妥当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。具体请以各发售机构实践 情况为准。   （1）本基金的场内发售机构为深圳证券走动所内具有基金销售业务经历并 经深圳证券走动所招供的会员单元（具体名单可在深交所网站查询）。   （2）本基金召募会束前取得基金销售业务经历的深圳证券走动所会员单元 可新增为本基金的场内发售机构。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   电话：010-50938856   传真：010-50938907   揣测东说念主：赵亦清   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣测东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊粗鄙合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   揣测东说念主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书               第六部分 基金的历史沿革   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监会证监 许可【2015】507 号《对于准予申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金注册的批复》准予召募，基金经管东说念主为申万菱信基金经管有限公司，基金 托管东说念主为广发银行股份有限公司。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金自 2015 年 4 月 21 日 至 2015 年 5 月 8 日进行公开召募，召募会束后基金经管东说念主向中国证监会办理备 案手续。经中国证监会书面阐明，《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 14 日收效。 通信阵势召开基金份额抓有东说念主大会，会议审议通过了《对于申万菱信中证申万电 子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同揣测事项的议案》，内容 包括将原基金称号“申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金”变 更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF） ”，修改投 资范围、事迹比拟基准等内容，根据《信息表现办法》及 2019 年 1 月 1 日起适 用的《证券投资基金基金合同填报教导》（试行）更新基金合同揣测表述并修改 完善基金合同等法律材料揣测内容，上述基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之 日起收效。   自 2020 年 11 月 11 日起，                      《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资 基金（LOF） 基金合同》收效，                《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券 投资基金基金合同》同日起失效。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书                第七部分 基金的存续   基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期阐明中给以表现； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个作事日内中国证监会 阐明并提倡惩办决策，如抓续运作、转换运作阵势、与其他基金合并或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第八部分 基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券走动所证 券投资基金上市法令》，向深圳证券走动所苦求本基金某类或多类基金份额上市：   基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券走动所缔结上市契约书。基金获准在 深圳证券走动所上市的，基金经管东说念主应按照揣测划定发布基金上市走动公告书。   二、基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动需罢职《深圳证券走动所走动法令》 《深圳证券走动所证券投资基金上市法令》《深圳证券走动所证券投资基金走动 和申购赎回实施确定》等揣测划定。   三、上市走动的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔走动   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》等的揣测划定履行。   当本基金发生深圳证券走动所揣测划定所划定的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金， 基金称号变更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金”，而无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额 的处理法令由基金经管东说念主提前制定并公告。   若届时本基金经管东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金经管东说念主 将本着小器基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行顺应的圭表后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数算作标的指数。   四、上市走动的行情揭示   本基金已苦求上市走动的某类或多类基金份额将在深圳证券走动所挂牌交 易，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已苦求上市走动的 某类或多类基金份额前一往未来的基金份额净值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   五、在不违背法律律例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，在履行顺应 圭表后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券走动所上市走动，而 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、揣测法律律例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的法令等 揣测划定内容进行调养的，基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份 额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行顺应圭表后增多相应功能，而无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书            第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风物为基 金经管东说念主的直销柜台、网上直销系统及各场外售售机构的基金销售网点，场内申 购和赎回风物为深圳证券走动所内具有相应业务经历的会员单元，具体的销售机 构将由基金经管东说念主在招募说明书或其他揣测公告中列明。基金经管东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他阵势办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平常往未来的走动时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动市集或期货走动市集、证券走动所或 期货走动所走动时期变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表现办法》的揣测划定在 指定媒介上公告，具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时期在申购初始公告中划定。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回初始公告中划定。   本基金可在基金上市走动之前初始办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表现办法》的揣测划定在指定媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转换 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 进行挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 的洞开式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限作事公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币粗鄙股票账户和证券投资基金账户）； 结算有限作事公司的揣测业务法令履行。若揣测法律律例、中国证监会、深圳证 券走动所或中国证券登记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务等法令有新的 划定，按新划定履行。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，或依据深圳证券走动所、登记机构 的揣测法令过甚变更调养对上述原则进行调养。基金经管东说念主必须在新法令初始实 施前依照《信息表现办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构划定的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法令等在盲从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为 准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额抓有东说念主在提 交赎回苦求时，必须有富裕的份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同揣测条目处理。   遇走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理历程，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调养， 并按照《信息表现办法》的揣测划定在指定媒介上提前公告。   基金经管东说念主应以走动时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该走动的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他阵势查询苦求的阐明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎招揽到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求 的阐明情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的阐明而产生的 后果，由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目适度   通过本基金除基金经管东说念主之外的其他销售机构进行场外申购，初度申购最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）； 各销售机构对最低申购名额及走动级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定 为准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   通过基金经管东说念主的直销中心进行场外申购，单个基金账户单笔初度申购最低 金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东说念主民币 10 元（含申 购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金经管东说念主酌情调养。   通过具有基金销售业务经历且妥当深圳证券走动所揣测风险抑遏要求的深 圳证券走动所会员单元场内申购基金，初度申购最低金额为东说念主民币 1 元（含申购 费），追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   本基金对单个投资东说念主的累计申购金额不设上限，但单一投资者抓有基金份额 数不得达到或卓越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基 金份额上市走动、基金经管东说念主寄托的登记机构时期条件不允许等基金经管东说念主无法 给以抑遏的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。投资东说念主将抓有的基金份额当 期分拨的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的适度。   基金份额抓有东说念主在销售机构场外赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份 额（但走动账户内剩余基金份额不足 1 份的除外）；基金份额抓有东说念主在销售机构 的某一走动账户内基金份额不足 1 份的，应一次性沿途赎回。基金份额抓有东说念把持 理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 申购比例上限，具体划定请参见招募说明书或揣测公告。 中国证券登记结算有限作事公司的揣测业务法令有划定的，从其划定办理。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金经管东说念主揣测公告。 申购金额和赎回份额的数目适度。基金经管东说念主必须在调养实施前依照《信息表现 办法》的揣测划定在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的登记 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   投资东说念主 T 日申购基金胜利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多权益 并办理登记结算手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金胜利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时期进行 调养，本基金经管东说念主将于初始实施前按照《信息表现办法》揣测划定，在指定媒 介公告。   七、申购用度与赎回用度   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在申 购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费，但从该类别基金资产中 计提销售服务费。   本基金对通过基金经管东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施隔离的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份额的 待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、 不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一盘算推算以及皆集盘算推算、企业年金 理事会寄托的特定客户资产经管盘算推算、企业年金待业金居品、职业年金盘算推算、养 老主义基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，用于基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：  申购金额（元）                 特定申购费率    申购费率 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费 率履行。   本基金 A 类份额和 C 类份额的赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额抓 有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回相应基金份额时收取。对于抓续抓有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于抓续抓有期不少于 30 日 的投资者，赎回用度不纳入基金财产，用于支付市集推论、销售、登记费和其他 必要的手续费。对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表：  抓有期限                    赎回费率 应于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息表现办法》的揣测划定在指定媒介 上公告。 抓有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销盘算推算，依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按揣测监管部门要求履行必 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 要手续后，基金经管东说念主不错在对现有基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下顺应调低基金销售费率，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购用度接管前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）。申购金 额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实践阐明金额确定每次 申购所适用的费率并分别计较。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计较阵势   当申购用度适用比例费率时，申购本基金 A 类基金份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购本基金 A 类基金份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   通过场外阵势进行申购的，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许 点后两位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内阵势进行申购 的，申购份额计较结果先按四舍五入保留到少许点后两位，再按截位法保留至整 数位，整数位后少许部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申购费 用、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的 收益或损失由基金资产承担。   例如说明： 对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1320=8，729.17 份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 A 类基金份额。 对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.1320=8，729.17 份    因场内申购份额保留至整数，故投资东说念主实践所得到的申购份额为 8，729 份， 整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主，具体计较公式为：    退款金额=0.17╳1.1320=0.19 元    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元场内申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729 份 A 类基金份额，退款 0.19 元。    （2）申购本基金 C 类基金份额的计较阵势    申购本基金 C 类基金份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的 收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 C 类基金份额， 无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可 得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元场外申购本基金 C 类基金份 额，无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则 可得到 8，833.92 份 C 类基金份额。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金份额抓有东说念主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。   （1）赎回本基金 A 类基金份额的计较阵势   赎回本基金 A 类基金份额的计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东说念主抓有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）决定 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回费=11，320.00×0.25%=28.30 元   净赎回金额=11，320.00-28.30=11，291.70 元   即：该基金份额抓有东说念主抓有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日） 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11，291.70 元。   （2）赎回本基金 C 类基金份额的计较阵势   赎回本基金 C 类基金份额的计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额抓有东说念主抓有 10，000 份 C 类基金份额 90 日后决定场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元    赎回费=11，320.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11，320.00-0.00=11，320.00 元    即：该基金份额抓有东说念主抓有 10，000 份 C 类基金份额 90 日后场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为 11，320.00 元。    T 日各种基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日各种基金份 额总和。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各种基金份额单独成就基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调养基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。如遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应延长计较或公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照揣测法律律例及监 管部门、自律组织的划定。 登记结算有限作事公司的揣测业务法令。若揣测法律律例、中国证监会、深圳证 券走动所或中国证券登记结算有限作事公司对场内申购、赎回业务法令有新的规 定，基金合同相应给以修改，并按照新划定履行，且此项修改无谓召开基金份额 抓有东说念主大会。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 金资产净值或无法进行证券走动。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相遁藏 50%聚合度的情形。 况指基金经管东说念主无法预念念并不可抑遏的情况，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通信故障、电力故障、数据裂缝等。 资者单日或单笔申购份额上限的。 格且接管估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据揣测划定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资者。基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的损失。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。当发生上述第 行适度，基金经管东说念主有权拒却该等沿途或者部分申购苦求。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券走动。 况指基金经管东说念主无法预念念并不可抑遏的情况，包括但不限于系统故障、网罗故障、 通信故障、电力故障、数据裂缝等。 经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且接管估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付。 如暂时不可足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。对于场内赎回苦求， 按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限作事公司的揣测划定办理。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的揣测条目处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回 时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以销毁。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理阵势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转换中转入苦求份额 总和后的余额）卓越前一作事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或降速支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按平常赎回圭表履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有逶迤或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被销毁。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的适度。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主卓越上一作事日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金经管东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金经管东说念主应当优先阐明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被沿途阐明，则基金经管东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东说念主未予阐明的赎回申 请脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被沿途阐明，则对沿途未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的沿途赎回 苦求）脱期办理。脱期办理的具体圭表，按照本条文矩的脱期赎回或取消赎回的 阵势办理；同期，基金经管东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含 2 个洞开日）发生无数赎回，如 基金经管东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错 降速支付赎回款项，但不得卓越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   当出现无数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所和登记机构的揣测业 务法令办理。   当发生上述无数赎回并降速支付赎回款项或脱期办理时，基金经管东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他阵势在 3 个往未来内文告基金份额抓有 东说念主，说明揣测处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 揣测划定，最迟于重新洞开日在指定媒介刊登基金重新洞开申购或赎回公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新洞开的公告。   十三、基金转换   基金经管东说念主不错根据揣测法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 揣测法令由基金经管东说念主届时根据揣测法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与揣测机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的走动风物或者走动阵势进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、妥当法律律例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指依据收效司法文书和协助履行文告书要求登记机构将 基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的揣测辛勤，对于妥当条件的非走动 过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。   十六、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间进行 转托管的步履。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限作事公司的相 关划定办理。基金销售机构不错按照揣测划定，向基金份额抓有东说念主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的步履。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限作事 公司的揣测划定办理。基金销售机构不错按照揣测划定，向基金份额抓有东说念主收取 转托管费。   十七、依期定额投资盘算推算   基金经管东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资盘算推算，具体法令由基金经管东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在揣测公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书               ·第十部分 基金的投资   一、投资主义   本基金采用指数化投资阵势，通过严格的投资圭表敛迹和数目化风险经管手 段，力求抑遏本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日平均追踪过错不卓越   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭 证）、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离走动可转债、可交换债券、场地政 府债等）、货币市集用具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期 货、股票期权、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须妥当中国证监会的揣测划定）。如法律律例或监管机构以后允许基 金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终，在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要接管完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股过甚权重 构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合进行相应地调养。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司步履导致成份股的构 成及权重发生变化时，由于走动成本、走动轨制、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同措施整的情况下，基金经管东说念主将运 用其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近标的指数的 推崇。   （1）组合构建策略   本基金经管东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定主义组合、确定建仓 策略和逐措施整。 组合。 建仓策略。 定时期内接管顺应的技巧调养实践组合直至达到追踪标的指数的要求。   （2）组合经管策略   本基金股票组合根据标的指数对其成份股的依期调养而进行相应的依期跟 踪调养。   ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的步履时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应调养；   ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而有用追踪 标的指数；   ③若个别成份股因停牌、流动性不足或律例适度等因素，使得基金经管东说念主无 法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金经管东说念主将抽象谈判追踪过错最小化 和投资者利益，决定部分抓有现款或买入揣测的替代性组合。 调养的，基金经管东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，抽象谈判成份股的 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调养。   本基金不错投资于债券和资产支抓证券等固定收益类用具，固定收益类资产 投资的目的是有用利用基金资产，进步基金资产的投资收益。其中，本基金将结 合市集信用利差弧线和信用债本因素析信用债投资比例和进行信用债投资，关注 宏不雅经济环境的变化以及信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集因子的变 化趋势，利用公司信用评级体系分析信用债的信用风险，精选妥当基金投资主义 的标的债券。本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略履行。   本基金为进步投资效率更好地达到本基金的投资主义，在风险可控的前提下， 根据风险经管的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指期货和国债 期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。本基金 主要接管流动性好、走动活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位时常调 整的走动成本和追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。此外，本基金还将运 用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款经管，如在基金出 现无数或较大申购赎回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，赶紧的进行仓位 调养，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，运用股票期权等相 关金融繁衍用具对基金投资组合进行经管，以进步投资效率，经管基金投资组合 风险水平，以更好地完结本基金的投资主义。   本基金在参与融资业务时将根据风险经管的原则，在法律律例允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时， 本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成基金仓位较低带来的追踪误 差，达到有用追踪标的指数的目的。   为更好完结投资主义，在加强风险真贵和坚抓审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金经管东说念主运用上述金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少交 易成本、缩小追踪过错的目的，不得应用于投契走动目的。   若揣测法律律例发生变化时，基金经管东说念主对上述金融繁衍用具投资经管从其 最新划定，以妥当上述法律律例和监管要求的变化。改日如法律律例或监管机构 允许基金投资其他金融繁衍用具，本基金将在履行顺应圭表后，纳入投资范围并 制定相应投资策略。   四、投资适度   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往未来日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券边界的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得卓越其各种资产支抓证券共计边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再妥当投资圭表，应 在评级阐明发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动后，依据下列圭表建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的揣测约定； 过上一往未来基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的揣测约定； 过上一往未来基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权走动依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或走动所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）若本基金参与融资的，在职何往未来日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借走动的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金抓有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 但完全按照揣测指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （16）本基金经管东说念主经管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，但完全按照揣测指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不妥当该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市走动的股票履行，存托 凭证与境内上市走动的股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因 证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 投资不妥当上述第（14）条文矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律律例另 有划定的从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或调养上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受揣测适度或按照调养后的划定履行，且该 等事项无需召开基金份额抓有东说念主大会。   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定圮绝的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实践 抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先原则，真贵利益大意，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。揣测走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表现。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述圮绝性划定，在履行顺应圭表 后，本基金可不受上述划定的适度或按变更后的划定履行，且该等事项无需召开 基金份额抓有东说念主大会。   五、基金标的指数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书   本基金的标的指数为中证申万电子行业投资指数过甚改日可能发生的变更 或基金经管东说念主按照基金合同约定更换的其他指数。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中证申万电子行业投资指数收益率×95%+银行活 期进款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会阐明并提倡惩办方 案，如更换基金标的指数、转换运作阵势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   八、基金经管东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、基金投资组合阐明   本投资组合阐明所载数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，本阐明中所列财务数 据未经审计。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                                                        占基金总资  序号                 表情            金额(元)                                                        产的比例(%)                其中：股票              223，437，784.06           92.76                其中：债券                           -               -                资产支抓证券                          -               -                其中：买断式回购的                                                -               -           买入返售金融资产                银行进款和结算备付           金共计   本基金本阐明期末未抓有积极投资股票。                                                          占基金资   代                     行业类别          公允价值（元）              产净值比例  码                                                         （％）      A     农、林、牧、渔业                                -               -      B     采矿业                                     -               -      C     制造业                      212，348，727.11         89.02            电力、热力、燃气及水坐褥和      D                                             -               -          供应业 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书     E       建筑业                                -           -     F       批发和零卖业                   365，676.00         0.15     G       交通运输、仓储和邮政业                        -           -     H       住宿和餐饮业                             -           -             信息传输、软件和信息时期     I                              10，723，380.95        4.50         服务业     J       金融业                                -           -     K       房地产业                               -           -     L       租出和商务服务业                           -           -     M       科学商酌和时期服务业                         -           -             水利、环境和全球设施经管     N                                          -           -         业             住户服务、修理和其他服务     O                                          -           -         业     P       栽植                                 -           -     Q       卫生和社会作事                            -           -     R       文化、体育和文娱业                          -           -     S       抽象                                 -           -             共计                    223，437，784.06       93.67     本基金本阐明期末未抓有港股通投资股票。 细 投资明细                                                       占基                              数目       公允价值         金资产净 序号      股票代码       股票称号                           （股）        （元）            值比例                                                      (％) 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                               更新招募说明书 投资明细         本基金本阐明期末未抓有积极投资股票。         本基金本阐明期末未抓有债券。 细         本基金本阐明期末未抓有债券。 券投资明细         本基金本阐明期末未抓有资产支抓证券。 明细         本基金本阐明期末未抓有贵金属。 细         本基金本阐明期末未抓有权证。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   本基金本阐明期未投资股指期货。   本基金本阐明期内未投资国债期货。 查，或在阐明编制日前一年内收到公开数落、处罚的情形。    序                称号              金额(元)   号   本基金本阐明期末未抓有处于转股期的可转换债券。   本基金本阐明期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   本基金本阐明期末未抓有积极投资股票。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                    更新招募说明书    由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。    十、基金的事迹    本基金的过往事迹不代表改日推崇。    申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A：     阶段        基 金 份 基金份额 事迹比拟 业 绩 比 较 ①-③                          ②-④               额 净 值 净值增长 基准收益 基 准 收 益               增 长 率 率圭表差 率③                    率圭表差               ①         ②                      ④ 自基金转型  合同收效 （2020 年 11    -2.24%    1.13%        -3.03%    1.15%       0.79%   -0.02% 月 11 日）起 至 2020 年 12  月 31 日 年 9 月 30 日  自基金转型  合同收效日                  1.65%       -22.80%    1.68%       8.31%   -0.03%  至 2024 年 9   14.49%   月 30 日 申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：                                                事迹比拟                         净值增         事迹比拟               净值增                              基准收益        ①－     阶段                  长率标         基准收益                           ②－④               长率①                              率圭表差         ③                         准差②           率③                                                     ④ 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                更新招募说明书 自基金转型 合同收效 （2020 年 11 月 11 日）起 至 2020 年 12 月 31 日 年 9 月 30 日  自基金转型  合同收效日        -11.95%   1.65%    -19.55%    1.68%   7.60%       -0.03%  至 2024 年 9   月 30 日   比拟基准收益率变动的比拟            申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                   (2020 年 11 月 11 日至 2024 年 9 月 30 日)   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：   注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例妥当合同约定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据揣测法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章牺牲、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金揣测的证券走动风物的往未来以及国度法律律例 划定需要对外表现基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门揣测划定。   （一）对存在活跃市集且省略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接管最近往未来的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往未来的报价不可真正反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如若该适度是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该适度作 为特征谈判。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有揣测资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用况兼有富裕 可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接管估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券走动所、深圳 证券走动所及中国证监会招供的其他走动风物上市走动或挂牌转让的国债、场地 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、资产支抓证券、同行存单等 债券品种。   走动所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价 （收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近走动市价，确定公允价钱。   （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所市集上市走动的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价 格的要紧事件，按最近往未来债券收盘价减去最近往未来债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调养最近走动市价，确定公允价钱；   （3）走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在走动所市集挂牌转让的资产支抓证券，接管估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接管估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过 大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的 质押券等流通受限的股票，按监管机构或行业协会揣测划定确定公允价值；   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接管估值 时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的市集分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生 要紧变化的，接管最近往未来结算价估值。 定进行估值。 价值的，基金经管东说念主在抽象谈判市集各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 确保基金估值的平正性。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 按国度最新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及揣测法律律例的划定或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据揣测法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金揣测的会 计问题，如经揣测各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错成就大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金经管 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调养基金份额净值计较精度并进行相应公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个作事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的作事东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝作事方承担； 由于估值裂缝作事方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝作事方对径直损失承担补偿作事；若估值裂缝作事方已经积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝作事方搪塞更正的情况向揣测当事东说念主进行阐明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的作事方对揣测当事东说念主的径直损失负责，不对障碍损失负责， 况兼仅对估值裂缝的揣测径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝作事方仍搪塞估值裂缝负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值裂缝作事方。   （4）估值裂缝调养接管尽量还原至假定未发生估值裂缝的正确情形的阵势。   估值裂缝被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的作事方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的作事方进行 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向揣测当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的作事，经阐明 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐作事方由基金经管东说念主担任，与本基金揣测的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且 基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的划定对基金份额抓有东说念主或基 金支付补偿金，就实践向基金份额抓有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金经管 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行平常复核圭表后仍不可发现该裂缝，进而导致基金份额净值计 算裂缝而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如若行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且接管估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个作事日走动收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按约定对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值裂缝处理。 编制机构及登记机构品级三方机构发送的数据裂缝等非基金经管东说念主与基金托管 东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除补偿作事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 结算系统的基金份额抓有东说念主洞开式基金账户下的基金份额可采纳现款红利或将 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨阵势是现款分成。本基金场内收益分拨阵势仅为现款分成：登记在 证券登记系统的场内基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款 分成的阵势，具体权益分拨圭表等揣测事项遵照深圳证券走动所及中国证券登记 结算有限作事公司的揣测划定；    在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。    五、收益分拨决策实在定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金 份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》履行。场内基金份额收益分拨 时发生的用度，遵照深圳证券走动所和登记机构的揣测划定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付阵势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年 费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据揣测律例及相应契约 划定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的揣测税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度揣测税收征收的划定代扣代缴。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照揣测划定编制基金司帐报表； 并以书面阵势阐明。   二、基金的年度审计 揣测业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书              第十六部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应妥当《基金法》《运作办法》《信息表现办法》《流 动性风险经管划定》、基金合同过甚他揣测划定。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者省略按照基金合同 约定的时期和阵势查阅或者复制公开表现的信息辛勤。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表现的信息接管阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品辛勤概要 抓有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表现及基 金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛勤概要。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监会准予 变更注册为本基金后，基金经管东说念主将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导 性公告登载在指定报刊上，将基金招募说明书、基金居品辛勤概要、                              《基金合同》 和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金合同收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。   （三）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市走动公告书登载于指定网站上，并将上市走动 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前且未上市走动的，基 金经管东说念主应当至少每周在指定网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市走动的，基金经管东说念主应 当在不晚于每个洞开/往未来的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，表现洞开/往未来的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较阵势及揣测申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年 度阐明登载在指定网站上，并将年度阐明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐明中的财务司帐阐明应当经过具有证券、期货揣测业务经历的司帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将 中期阐明登载在指定网站上，并将中期阐明辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐明， 将季度阐明登载在指定网站上，并将季度阐明辅导性公告登载在指定报刊上。   如阐明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期阐明“影响投资者决 策的其他错误信息”项下表现该投资者的类别、阐明期末抓有份额及占比、阐明 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中表现基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （七）临时阐明   本基金发生要紧事件，揣测信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务揣测步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有划定的除外； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 阵势和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）浮现公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精好意思传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，揣测信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将 揣测情况立即阐明中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐阐明   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐明。算帐阐明应当经过具有证券、期货揣测业务经历的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律见识书。算帐组应当将算帐阐明登载在指定网站上， 并将算帐阐明辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息表现   基金经管东说念主应在季度阐明、中期阐明、年度阐明等依期阐明和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货和国债期货走动情况，包括投资政策、抓仓情况、损 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货走动对基金总体风险的影 响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。   （十二）投资股票期权的信息表现   基金参与股票期权走动的，基金经管东说念主应当在季度阐明、中期阐明、年度报 告等依期信息表现文献中表现参与股票期权走动的揣测情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总 体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义。   （十三）投资资产支抓证券的信息表现   基金经管东说念主应在基金年报及中期阐明中表现其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐明期内通盘的资产支抓证券明细。基金 经管东说念主应在基金季度阐明中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和阐明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息表现   基金经管东说念主应当在季度阐明、中期阐明、年度阐明等依期阐明和招募说明书 （更新）等文献中表现参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚经管情况等。   基金经管东说念主应当在季度阐明、中期阐明、年度阐明等依期阐明等文献中表现 基金参与转融通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚经管情况等，并就阐明期内发生的要紧关联走动事项作念详实说明。   （十五）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表现事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东说念主员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当妥当中国证监会揣测基金信息 表现内容与格式准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照揣测法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格、基金依期阐明、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金算帐阐明等公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 开表现的揣测基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证揣测报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市走动 的证券走动所网站表现信息，况兼在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计阐明、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将揣测档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照揣测法律法 策划定将信息置备于各自住所、基金上市的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长表现基金信息的情形 业时； 资产价值时； 格且接管估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后决定暂停估值的； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：市集风险、信用风险、经管风险、本基金独到的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支抓证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负增多风险、流动性风险和其他风险。   一、市集风险   市集风险指金融用具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的市集价 格变动，对公司所经管的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货蔓延影响而使购买力下降，从而使基金的实践投资收益下降。 再投资时的市集利率水和善再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   二、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开首于金融用具的刊行者或是走动敌手不可履行约界说务的 步履。不管是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的酬报带来负面影响。另外，信用评级调养也会带 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所抓有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、经管风险   基金经管东说念主的专科技能、商酌能力及投资经管水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济风物、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东说念主的投资经管轨制、风险经管和里面抑遏轨制是否健全，能否有 效真贵说念德风险和其他合规性风险，以及基金经管东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。在业务各门径操作过程中，可能因里面抑遏存在 劣势或者东说念主为因素形成操作不实或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清 单编制裂缝、越权违法走动、诈骗步履及走动裂缝等风险。   四、本基金独到的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司议论景况、 投资者神志和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过错； 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪过错； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 致基金收益率偏离主义指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过错； 基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错； 水平、时期技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度； 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖空、 对冲机制过甚他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值和年化追踪过错抑遏在约定范围内， 但因标的指数编制法令调养或其他因素可能导致追踪过错卓越上述范围，本基金 净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和小器，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会阐明并提倡惩办决策，如更换基金标的指 数、转换运作阵势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作阵势， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵照基金份额抓 有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与揣测市集推崇有在各异，影响投资收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东说念主的赎回苦求，由此基金经管东说念主可能在申购赎回中成就较 低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分 基金份额的风险。   根据基金合同划定，如出现变更事迹比拟基准的标的指数的情形时，在履行 顺应圭表后，本基金将变更标的指数。基于原主义指数的投资政策将会改变，投 资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须 承担此项调养带来的风险与成本。   五、基金运作的独到风险   基金合同收效后，本基金基金份额将在深圳证券走动所上市走动，由于上市 期间可能因信息表现等特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖本基 金上市走动份额，产生风险；同期，可能因上市后流动性不足而导致基金份额产 生流动性风险；另外，当基金份额抓有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金 份额或抓有东说念主数不称心上市条件时，本基金存在阻隔上市的可能。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在折溢价的风险。   六、金融期货投资风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 场不同，采用保证金走动，风险较现货市集更高。固然本基金对期货的投资仅限 于现款经管和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 形成不良影响。期货业务的主要市集风险因素如下：   （1）股票市集证券指数价钱和市集利率。指数价钱和市集利率的波动将可 能影响到各期货合约的价钱波动；   （2）各期货合约的价钱。该价钱的波动将径直影响抓仓期货合约价值；   （3）期货合约与现货价钱差（基差风险）。基金财产可能因为金融期货合约 与现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约 延期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而 导致的延期风险；   （4）期货不同合约之间价钱差。期货不同合约之间价钱差的波动卓越平常 范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利标的的波动。   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：   （1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风 险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊走动但不可称愿处理资产时容 易产生；   （2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当金融期货业务支付现款的义务 大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在划定时期内补足保证金而导致基金抓 有头寸濒临强制平仓的风险。需要寥落真贵，与股指期货不同，国债期货接管梯 度进步保证金的轨制，越控制交割日，保证金比例要求越高。   金融期货的走动敌手风险来自于两方面：   （1）敌手方风险：基金经管东说念主运用基金资产投资于金融期货，会辛苦采纳 资信景况优良、风险抑遏能力强的期货公司算作经纪商，但不可根绝因所采纳的 期货公司在走动过程中存在作歹、违法议论步履或收歇算帐导致基金资产遭受损 失。   （2）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 资东说念主出现保证金不足、又未能在划定的时期内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而 遭受损失。   国债期货业务的交割风险主要有：   （1）对于国债期货走动的买方，在控制交割期由于融资成本进步而导致交 割成本进步带来的损失。   （2）对于国债期货走动的卖方，在控制交割期由于最低廉可交割券流动性 不足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。   （3）由于交割背信产生的损失。若国债期货的卖方未能在规依期限内如数 托付可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所划定的圭表支付补偿金和责罚性背信金。   七、股票期权投资风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的通盘权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能宽阔于其收取的权利金。   （1）对于期权走动的买方（权利方），在合约到期时采纳行权的，若行权资 金（认购期权）或合约标的不足（认沽期权）将可能导致不足部分对应的行权申 报失败的风险。   （2）对于期权走动的卖方（义务方），如若未能在规依期限内准备好足额的 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收背信或者行权 证券交割背信，需按照走动所划定支付背信资金利息和背信金。   （3）由于行权日和证券交割后的可往未来的各异而导致行权后抓有现货证 券濒临证券价钱涨跌风险。   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊走动但不可称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以防患出现卖方不可践约的情况。在走动过程中，若出现保证金不足，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，寥落需要真贵，当 进行认购期权备兑开仓策略，算作保证金的标的证券若因合约调养（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调养），导致备兑备用证券不足的，期权合约也将遭到强制平仓。   期权走动的买方（权利方）领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日 的控制而不停损耗。   八、投资于资产支抓证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现背信，或在走动 过程中发生交收背信，或由于资产支抓证券信用质料缩小导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如若市集利率飞腾，基金抓 有资产支抓证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如若市集利率下降，资产 支抓证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券市集边界及走动活跃进度的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产支抓证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产支抓证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作不实未能达到预期投资主义而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支抓证券的投资运作过程中，由于违背投资适度、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 信息表现的揣测法律律例的划定或居品合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   九、融资业务的主要风险   （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资走动时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓越粗鄙证券走动。 划定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产履行强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的抑遏，平仓的数额可能卓越沿途欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券走动所和证券公司都将可能对融资走动采用相应措施，例如进步融资保 证金比例、撑抓担保比例和强制平仓的条件等，以小器市集牢固运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应缩小、致使提前投入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑抓担保比例，且 不可按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指走动敌手背信产生的风险。一方面，如若证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资走动期间，证 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 券公司融资业务经历、融资业务走动权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   十、 转融通证券出借业务的风险   （1）流动性风险   流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支 付赎回款项的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿 及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后可能濒临证券出借期间无法实时处置证券的市集风险。   十一、存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主实践享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益固然基本至极，但并不可等同于径直抓有境外基础证券。 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。 东身份径直应用鼓动权利； 基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的阵势，即对基金收效。 基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制履行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 基础证券， 基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   十二、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 栽植 援手服务等升值税政策的文告》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的升值 税应税步履，以资管居品经管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金经管东说念主 的经管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的划定 以基金经管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额抓有东说念主的投 资税费成本。   十三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性神态，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据揣测 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配侦察。   十四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度适度或由 于市集剧烈波动而导致投资走动无法完结或不不错当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指洞开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不足的风险。   本基金的投资市集主要为证券走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型走动风物，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票及存托凭证、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 繁衍品。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对 可控。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详实了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现无数赎回情形时，为搪塞流动性风险，保障投资者得到平正对待， 基金经管东说念主可根据基金其时的资产组合景况决定沿途赎回、部分脱期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金经管东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 无数赎回的情形及处理阵势”的揣测内容。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行适度调养，算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援手措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回苦求   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理阵势”的揣测内容。   （2）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的揣测内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“七、申购 用度与赎回用度”的揣测内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的揣测内容。   （5）舞动订价 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主可接管舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性，具体处理原则与操作表率遵照揣测法律律例以及监管部门、 自律法令划定。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心通盘投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   十五、投资者申购失败的风险   基金经管东说念主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体划定详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、拒却或暂停申购的情形”。   十六、基金投入算帐期的揣测风险   基金投入算帐圭表后，基金经管东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、算帐用度等原因， 基金份额抓有东说念主将可能濒临最终收到的沿途算帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金投入算帐圭表后，如因抓有流动受限证券暂时无 法沿途变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 沿途变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（致使可能 超出 6 个月平常的算帐期限），基金份额抓有东说念主将濒临剩余算帐款收取时期不确 定的风险。   十七、其他风险   当计较机、通信系统、走动网罗等时期保障系统或信息网罗支抓出现特地情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平常时限夸耀产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义步履等主不雅因素带来的风险，如内幕走动、诈骗、作弊 等步履可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金经管东说念主声誉从而毁伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作武断、轨制不健全或者外部法律律例环境变化等原因形成基金运作 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 违背揣测划定的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合经管上，例如资 产配置、类属配置不妥当基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的采纳不符 合本基金的投资作风和投资主义等。   构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金经管东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法平常作事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行揣测圭表后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货揣测业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统已经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   （4）制作算帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐明出具法律见识书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐明经具有证券、期 货揣测业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐明辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书              第十九部分 基金合同的内容摘要         第一节 基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金份额抓有东说念主的权利与义务    一、基金经管东说念主    （一） 基金经管东说念主简况    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    成就日历：2004 年 1 月 15 日    批准成就机关及批准成就文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织格式：有限作事公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：抓续议论    揣测电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例划定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据基金合同及揣测法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度揣测法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及揣测法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回或转换苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定揣测的费率；   （16）在妥当揣测法律、律例的前提下，制订和调养揣测基金申购、赎回、 转换、依期定额投资和非走动过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备富裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论阵势经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的划定，按揣测划定计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他揣测划定，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他揣测划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予隐秘，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时期发出，况兼 保证投资者省略按照基金合同划定的时期和阵势，随时查阅到与基金揣测的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到揣测辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临牺牲、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时阐明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 7 月 8 日   批准成就机关和批准成就文号：中国证监会，证监许可【2009】363 号   组织格式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 197 亿元   存续期间：抓续议论   基金托管经历批文及文号：证监许可【2009】363 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣测市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）成就专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业风物，配备富裕的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金揣测的要紧合同及揣测凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东说念主的划款指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、基金合同过甚他揣测划定另有划定 外，在基金信息公开表现前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为揣测的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具见识，说 明基金经管东说念主在各错误方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如若基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 经管东说念主有未履行基金合同划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他揣测辛勤 15 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作揣测账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或揣测划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他揣测划定，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临牺牲、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时阐明中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答应担补偿作事，其补偿作事 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务， 基金经管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从基金合同、招募说明书、业务法令等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限 作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金经管东说念主、销售机构和登记机构的揣测走动及业务法令；   （10）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事法令及表决的圭表和法令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，如今后成就基金份额抓有东说念主大会的日 常机构，日常机构的成就按照揣测法律律例的要求履行。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有划定除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作阵势；   （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因为基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所终 止上市的除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式或调养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法令进行调养；   （3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或登记机构的揣测业务法令发生 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金经管东说念主、揣测证券走动所和登记机构等调养揣测基金申购、赎回、 走动、非走动过户等业务的法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金经管东说念主调养基金收益分拨原则；   （8）本基金变更为归拢标的指数的走动型洞开式指数基金（ETF）的皆集基 金并相应变更基金类别、修改投资主义、范围和策略；   （9）标的指数改名或调养编制方法，以及因此相应变更事迹比拟基准；   （10）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集阵势 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告阵势 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决阵势；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信阵势、寄托的公证机关过甚联 系阵势和揣测东说念主、表决见识寄交的截止时期和收取阵势。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效劳。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、基金份额抓有东说念主出席会议的阵势   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律律例、监管 机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释妥当法律律例、基金合同 和会议文告的划定，况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的格式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 阵势或会议文告载明的格式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的阵势视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公 布揣测辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的阵势收取基金份额抓有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文告不参加收取表决见识的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，有用的基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 份额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表 出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律律例、基金合同和会议文告的划定，并与基金登记机构纪录相符。 接管网罗、电话或其他阵势进行表决，或者接管网罗、电话或其他阵势授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信阵势开会的圭表进行。在会 议的召开阵势上，本基金亦可接管其他非现场阵势或者以现场阵势与非现场阵势 相勾通的阵势召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信阵势开会 的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，最先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩圭表确定和公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和揣测阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 寥落决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构规 定或基金合同另有约定外，转换基金运作阵势、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、 阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名阵势进行投票表决。   采用通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 妥当会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文告划定的表决见识视为有用表决，表决见识拖拉不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接管 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 通信阵势进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等划定，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东说念主大会划定的法律律例不一致的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应圭表后，可径直对本部老实容进行 修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。     第三节 基金合同撤消和阻隔的事由、圭表以及基金财产算帐阵势   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行揣测圭表后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 管东说念主、具有从事证券、期货揣测业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统已经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐明出具法律见识书；   （6）将算帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐明经具有证券、期 货揣测业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐明辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同揣测的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续古道、勤勉、尽责 地履行基金合同划定的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。          第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      招募说明书           第二十部分 基金托管契约的内容摘要                    第一节 托管契约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    成就日历：2004 年 1 月 15 日    批准成就机关及批准成就文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织格式：有限作事公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：抓续议论    揣测电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东说念主    称号：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 11 层    邮政编码：100053    法定代表东说念主：王凯    成随即间：1988 年 7 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号    议论范围：披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外 币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 借钱；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的刊行及付款业 务；离岸金融业务；资信拜访、参谋、见证业务；经中国银监会等批准的其他业 务。   组织格式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 197 亿元   存续期间：抓续议论          第二节 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据揣测法律律例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资作风、投资适度、关联方走动等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的，基金经管东说念主应事前或定 期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实践投资是否妥当基金 合同对于证券采纳圭表的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票）、债券 （含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、可转债及分离走动可转债、可交换债券、场地政府债等）、 货币市集用具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支抓证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥当中国证监会的揣测划定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其 他品种，基金经管东说念主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往未来日终，在 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往未来日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券边界的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得卓越其各种资产支抓证券共计边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再妥当投资圭表，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动后，依据下列圭表建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的揣测约定； 过上一往未来基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的揣测约定； 过上一往未来基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权走动依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或走动所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）若本基金参与融资的，在职何往未来日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借走动的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金抓有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 但完全按照揣测指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （16）本基金经管东说念主经管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，但完全按照揣测指数的组成比例进行证券投资的，不受前述适度；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不妥当该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因 证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 投资不妥当上述第（14）条文矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律律例另 有划定的从其划定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定圮绝的其他行为。 实践抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵照 基金份额抓有东说念主利益优先原则，真贵利益大意，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱履行。揣测走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以表现。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述圮绝性划定，在履行顺应圭表 后，本基金可不受上述划定的适度或按变更后的划定履行，且该等事项无需召开 基金份额抓有东说念主大会。 妥当基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 泉源始。 东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受揣测适度或按照调养后的划定履行， 且该等事项无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据揣测法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 律律例的划定及《基金合同》的约定，确定妥当条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主。对于不妥当划定的银行进款，基金托管东说念主不错拒却履行， 并文告基金经管东说念主。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付能力等波及到进款银行采纳方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金形成的 损失，基金托管东说念主不承担任何作事，揣测损失由基金经管东说念主先行承担。基金经管 东说念主履行先行赔付作事后，有权要求揣测作事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金经管东说念主履行先行赔付作事。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取和文献守护。   （1）妥当经历的进款银行，基金经管东说念主应与进款银行总行或其授权分行签 订《基金进款业务总体配合契约》（以下简称《总体配合契约》），确定《进款协 议书》的格式范本。   （2）基金经管东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理阵势、邮寄地址、揣测东说念主和揣测电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法。   （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送进款证实书或其他有用进款凭证的，基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定 基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚 上司行应予配合。   （4）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应沿途划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。   （5）基金托管东说念主依据揣测律例对《总体配合契约》和《进款证实书》的内 容进行复核，审查进款银行经历等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行 缔结的《总体配合契约》，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）基金经管东说念主发送投资指示应接管加密传真阵势或两边约定的其他阵势。   进款投资指示包括进款资金划拨指示、提前支取进款指示等。   基金经管东说念主应按照法律律例和基金合同及托管契约的划定向基金托管东说念主发 送进款投资指示。对于基金经管东说念主依约定圭表发出的指示，基金经管东说念主不得否定 其效劳。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话或其他两边招供的阵势向基金托管东说念主 阐明。   基金经管东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主履行投资指示留出履行指示 所必需的时期。投资指示传输不足时、未能留出富裕的划款时期，导致资金未能 实时到账所形成的损失由基金经管东说念主承担。   （2）投资指示的阐明   基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金经管东说念主的指示，预先文告基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和招揽阵势。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据揣测内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的履行   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时履行。   若因基金托管东说念主罪恶致使资金未能实时到账或者投资指示履行差错所形成 的损失由基金托管东说念主承担。投资指示履行结束，基金托管东说念主应实时文告基金经管 东说念主。   若基金托管东说念主未能履行或仅可部分履行投资指示（不管因基金托管东说念主原因还 是基金经管东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话文告基金经管东说念主。   （1）资金划拨 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金经管东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规依期限内履行。存 款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）进款证实书等进款凭证领取   进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证称号，该存 款证实书为基金托管东说念主进款阐明或到期支款的有用凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管东说念主电话 阐明收妥后，用特快专递将进款证实书原件寄送基金托管东说念主指定揣测东说念主。   （3）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提倡补办苦求， 并督促进款银行尽快补办进款证实书或兑付时可算作兑付依据的进款评释文献， 并按以上（2）的阵势特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个作事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   依期进款行应配合基金托管东说念主广发银行股份有限公司对“进款证实书”的询 证，并在询证函上加盖依期进款行公章寄送至基金托管东说念主指定揣测东说念主。   （5）到期兑付   到期兑付时，揣测东说念主员前去基金托管东说念主处自取进款证实书原件；也可由基金 经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过特快专递将进款证实书原件或其他进款评释原 件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款行未收到进款证实书原件的，应 与基金托管东说念主电话商讨。进款到期前基金经管东说念主与进款行阐明进款证实书收到并 于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 经管东说念主与进款行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果告 知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金经管东说念主。   进款证实书在邮寄过程中遗失的，进款行应立即文告基金托管东说念主，基金托管 东说念主在原进款证实书复印件上加盖进款账户预留印鉴后，与进款行指定司帐主管电 话阐明后，进款行分支机构应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   如若进款到期日为法定节沐日，进款行顺延至到期后第一个作事日支付，存 款行需按当期利率和实践脱期天数支付脱期利息。   如若在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，经向进款行说明情理，基金经管东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款行缔结的《进款契约书》履行。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他 有用进款凭证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主，并寄送原件给基金 托管东说念主代为守护。   （2）进款证实书或其他有用进款凭证原件由基金托管东说念主守护。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主在采纳进款银行时有违背揣测法律律例的划定及《基金合同》的 约定的步履，应实时以书面格式文告基金经管东说念主在 10 个作事日内纠正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应 阐明中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应立即阐明中国 证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算，若基金经管东说念主 拒不履行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何作事。   （四）基金托管东说念主根据揣测法律律例的划定及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供妥当法律律例及行业圭表的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算阵势。基金经管东说念主有作事确 保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基 金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集选 择走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动 敌手名单进行走动。在基金存续期间基金经管东说念主不错调养走动敌手名单，但应将 调养结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金经管东说念主根 据市集需要临时调养银行间债券走动敌手名单及结算阵势的，应向基金托管东说念主说 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个往未来内与基金托管东说念主协商惩办。   基金经管东说念主负责对走动敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的走动法令进行 走动。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托 管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 流通受限证券揣测问题的文告》等揣测法律律例划定。 包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等 流通受限证券。基金投资流通受限证券，还应盲从《对于基金投资非公开刊行股 票等流通受限证券揣测问题的文告》等揣测法律律例划定。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限作事公司或中央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管的，并可 在证券走动所或宇宙银行间债券市集走动的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何格式的保证金，法律律例或 中国证监会另有划定的除外。   基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律律例或中国证监会另 有划定的除外。 金经管东说念主董事会批准的揣测基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑遏制 度。基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。   基金经管东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 述辛勤后两个作事日内，以书面或其他两边招供的阵势阐明收到上述辛勤。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对揣测风险 采用积极有用的措施。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何作事。 要求的揣测书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少 于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有富裕的时期进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供揣测证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担作事。 资流通受限证券的步履。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、                             《托管契约》以 过甚他揣测法律律例的揣测划定，应实时文告基金经管东说念主，并报告中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的作歹、 违法以及违背《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予履行，独立即文告基金 经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托 管东说念主应向中国证监会阐明。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行商酌，负责评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金经管 东说念主根据法律、律例、监管部门的划定，制定了经公司董事会批准的《中期单据投 资经管办法》（以下简称《轨制》），以表率对中期单据的投资决策历程、风险控 制。基金经管东说念主《轨制》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。   （1） 中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应妥当法律、律例 及《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的揣测比例；   （2）基金经管东说念主经管的沿途公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 共计不卓越该期证券的 10%。   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否妥当比例适度进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面格式文告基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和惩办措施。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改 正。基金经管东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。 有权要求基金经管东说念主在 10 个往未来内将中期单据调养至划定的比例要求。   （七）基金托管东说念主根据揣测法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、揣测信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通 知，基金经管东说念主应以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基 金经管东说念主应在划定时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督阐明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供揣测数据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动圭表已经收效的指示违背法律、 行政律例和其他揣测划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 实时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应实时阐明中国证监 会，同期文告基金经管东说念主限期纠正。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当盲从审慎议论原则， 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 历程，有用真贵和抑遏风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。            第三节 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理算帐交收、揣测信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故延长履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他揣测划定时，应实时以书面格式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一作事日前实时查对并 以书面格式给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在划定时期内答复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供揣测辛勤以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和 真正性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时阐明中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐明中国证监会。                   第四节 基金财产的守护 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金财产守护的原则 基金财产的债权不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债务 相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主、 证券经纪机构以其自有资产承担法律作事，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻 结、扣押和其他权利。 关账户。 确保基金财产的完好与零丁。 金财产。未经基金经管东说念主的梗直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主实践有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的作事。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金经管东说念主采用措施进行催收。基金经管东说念主未实时催收给基金财产 形成损失的，基金经管东说念主应负责向揣测当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、武断、过失或收歇等原 因给基金资产形成的损失等不承担作事。 金财产。   （二）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 托管账户称号应为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）”， 预留印鉴需包含基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关划定。   （三）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 证券资金账户。证券经纪机构根据揣测法律律例、表轻易文献为本基金开立揣测 资金账户并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金经管东说念主缔结揣测契约。 存放在基金经管东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券走动资金算帐由基 金经管东说念主所采纳的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金清 算，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及揣测账户的开立、使用的，若无揣测划定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   （四）债券托管账户的开立和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的揣测划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）期货揣测账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照揣测划定开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称号及走动编码对应称号应按照揣测规 定成就。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金经管东说念主授权基金托管东说念把持 理揣测银期转账业务。   （六）其他账户的开立和经管 基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在揣测辛勤变更后 实时将变更的辛勤提供给基金托管东说念主。 由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照揣测法律律例和本契约的约定协商后开立。新 账户按揣测划定使用并经管。   （七）基金财产投资的揣测有价凭证等的守护   基金财产投资的揣测什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公 司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对 由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践有用抑遏的有价凭证不承担守护责 任。   （八）与基金财产揣测的要紧合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产揣测的要紧合同的原件分别由基 金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有划定外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产揣测的要紧合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同阻隔后 15 年。               第五节 基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错成就大额赎回情形下的净 值精度救急调养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调养各种基金份额净值计较精度并进行相应公 告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主每个作事日计较基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按划定公告。   （二）复核圭表   基金经管东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。但 基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。             第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按揣测法律律例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐明和年报前，基金经管东说念主应将揣测辛勤送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。 基金经管东说念主和托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 外的其他用途，并应盲从隐秘义务。                   第七节 争议惩办阵势   各方当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约揣测的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，小器基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台立法）统辖。   第八节 托管契约的修改与阻隔   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，   其 内容不得与基金合同的划定有任何大意。基金托管契约的变更应报中国   证监会备案。      （二）基金托管契约阻隔出现的情形 职务，而在 6 个月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他顺应的基金经管公司贯串其原有权利义务； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书           第二十一部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为本基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东说念主根据本基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改 这些服务表情。   一、为基金份额抓有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管 理东说念主照章表现的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期阐明和基金经管东说念主最新动态等各种辛勤。   基金经管东说念主可根据法律律例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种阵势为投资东说念主提供与投资东说念主揣测的账户服务文告、走动阐明文告、 错误公告文告、行为音信、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投本钱基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐痛政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金经管东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务阵势退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 金份额抓有东说念主可查询基金余额、走动情况、基金居品与服务等揣测信息。 务。   （二）在线服务 则、常见问题等自助参谋服务。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 与服务等揣测信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务     基金份额抓有东说念主不错通过基金经管东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受清楚资讯、 信息表现、账户信息、走动信息、在线参谋等多项服务。基金份额抓有东说念主也不错 通过上述渠说念中的“网上走动”办理开户、走动及查询等业务。揣测基金网上交 易的契约文本请参见基金经管东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述阵势 揣测本公司。请确保投资前，您/贵机构已经全面分解了本招募说明书。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书               第二十二部分 其它应表现事项 公告事项                            信息表现阵势       公告日历 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2024 年第 3 季度阐明             划定报刊及划定网站           2024/10/25 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） C）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站            2024/9/23 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） A）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站            2024/9/23 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）更新招募说明书（2024 年第 1 号）       划定报刊及划定网站            2024/9/23 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）基金经理变更公告                   划定报刊及划定网站            2024/9/19 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2024 年中期阐明                 划定报刊及划定网站            2024/8/30 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2024 年第 2 季度阐明             划定报刊及划定网站            2024/7/19 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） C）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站            2024/6/25 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） A）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站            2024/6/25 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2024 年第 1 季度阐明             划定报刊及划定网站            2024/4/22 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2023 年年度阐明                 划定报刊及划定网站         2024/3/29 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）2023 年第 4 季度阐明             划定报刊及划定网站         2024/1/22 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） C）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站        2023/12/28 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）（申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF） A）居品辛勤概要更新                      划定报刊及划定网站        2023/12/28 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）更新招募说明书（2023 年第 3 号）       划定报刊及划定网站        2023/12/28 注：上述公告更新至2024年12月23日。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅阵势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。                   第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）注册的文献   （二）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金 合同》   （三）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 契约》   （四）《法律见识书》   （五）基金经管东说念主业务经历批件和营业派司   （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业派司   （七）证券投资基金登记结算服务契约   （八）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公风物。   查阅阵势：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。