汤加丽

偷拍在线 国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指      数证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）     基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         进攻辅导 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    中证科创创业 50 指数的样本空间由称心以下条件的科创板和创业板上市的 股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 场中名次前 30 位；    （2）选样方法 业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、 节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券行为待选样本； 券行为指数样本。    连络标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分筹商自身的风险承受能力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出零丁决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、料理风险、流 动性风险、本基金罕见风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金罕见风险包括： 标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合陈诉与标的指数陈诉偏离及追踪误差阻挡未达约定宗旨的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计瑕玷的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额执有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单象征树立风险、第三方机构服务的风险、投资钞票支执证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、科创板/创业板股票投资风险、基金合同提前停止的风险等。   本基金可投资创业板和科创板股票，会靠近创业板和科创板机制下因投资标 的、市集轨制以及交易法则等互异带来的罕见风险，包括股价波动风险、退市风 险和投资皆集风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及 境表里交易机制关联的风险可能成功或转折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及戒指交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在与基础钞票关联的风险、与钞票支执 证券关联的风险、与专项谋划料理关联的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   《基金合同》奏效后，投合 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并停止，而无需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面 临基金合同提前停止的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应讲求阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓纲领等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者得意” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金料理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合说明为 2024 年 3 季度说明，净值推崇数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本说明中财务数据未 经审计）       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息清晰料理办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险管 理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下 简称“《指数基金指示》”）和其他连络法律律例规则以及《国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 连络规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 纠正和补充 数证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金居品贵寓纲领》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其频频作念出的纠正     《信息清晰办法》：指《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》及颁 布机关对其频频作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其频频作念出的纠正        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险料理规则》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 料理规则》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《指数基金指示》：指《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数 基金指示》及颁布机关对其频频作念出的纠正 数基金业求实施战胜》界说的“交易型怒放式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，领受怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经连络政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》及关联法律律例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主坚决了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司，基金料理东谈主也不错自行或寄托其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证据的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日       《业务法则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金料理有限公司、基金销售机构的关联业务法则和规则偏激频频纠正         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以申购对价肯求购买基金份额的行径 规则的条件，要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规则应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的预见值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规则将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的揣时度力 额之基准日 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公劝诱行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息清晰办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：1.1 亿元   连络东谈主：辛怡   连络电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             推动称呼                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国耕作银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检验局。                                            （国 务院农村综合调动服务小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长， 财政部国务院农村税费调动服务小组办公室（国务院农村综合调动服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主执服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国耕作银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国耕作银行江苏省分行服务，先后任职于谋划处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国耕作银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国耕作银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国耕作银行总行服务，历任国外部副总司理、资金 谋划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投汉典理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，料理盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主执服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国耕作银行 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限使命公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国耕作银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国耕作银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业劝诱总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企调动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年执有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 居品谋划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交易型怒放式指数证券投资基金皆集基金的基金司理，2021        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基 金和国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型怒放式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证耗费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证耗费电子主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 怒放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企怒放共赢交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起 式皆集基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型怒放式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值机动配置搀和型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投汉典理关联东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据连络律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   李昇：简历同上   膨胀委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面阻挡轨制，选择灵验措施，可贵违抗《中华东谈主民共和国证券法》行         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为的发生。 制轨制，选择灵验措施，可贵下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会装潢的其他行径。 家连络法律、律例及行业范例，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干豫、蹧蹋或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、滥用权益，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行灵验的连络法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间洞悉的连络证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关联的交易行为；   （8）违抗证券交易气象业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 搅扰市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会装潢的行径。 度，选择灵验措施，可贵违抗基金合同行径的发生。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的交易行为；   六、基金料理东谈主里面阻挡轨制   基金料理东谈主为顾惜和化解谋划运作中靠近的风险，保证谋划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作程序与阻挡措施，形成了 公司完竣的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡过程来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可膨胀 的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进 行实时的更新和调治，以适合公司谋划行为的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成称职谋划、范例运作的谋划理念；   （2）顾惜和化解风险，进步谋划料理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托钞票的安全完竣，完结公司执续、矫健、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、完竣、实时；   （4）爱戴公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应障翳公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、膨胀、监督、反馈等通盘业务过程和业务智力。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工 必须奋发爱戴里面阻挡轨制的灵验膨胀。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）互相零丁和制约原则。公司根据业务的需要成立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制约。里面阻挡的检 查评价部门必须零丁于各业务膨胀部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面阻挡应根据公司谋划业务发展、新址品的劝诱、 金融调动、法律律例以及市集环境的变化等实时调治和完善，以保证里面阻挡的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，很是是研究、投资、膨胀、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻碍，对进攻业务成立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划料理方法镌汰运作成本，进步 经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的内控结果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行携带，对公 司建立里面阻挡系统和扶植其灵验性承担最终使命；公司谋划料理层对里面阻挡 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风落魄挡使命， 既互相零丁，又互相协融合制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风落魄挡 体系。   （2）公司依据自身谋划特色建立了包括各岗亭以宗旨使命制自控、关联部 门和岗亭之间互相制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的宗旨和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风落魄挡程序和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风落魄挡过程，并在践诺业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权尺度和过程，确      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保授权机制的贯彻膨胀。   （6）公司建立了完善的里面管帐阻挡，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东谈主员的访佛。进攻 业务部门和岗亭进行物理阻碍。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信圮绝流渠谈和交流机制，明确说明机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，完结自下而 上的实时说明和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 完结投汉典理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息清晰料理办法，约束优化完善机制过程，确保公 开清晰信息的真确、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督检验，评价里面阻挡的灵验 性，发现里面阻挡劣势，实时加以改进，内控检验评价部门通过按期或不按期检 查里面阻挡轨制的膨胀情况，确保公司各项谋划料理行为的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的清晰真确、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面阻挡轨制，切实爱戴基金份额执有东谈主 的正当权益。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：执续谋划   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   连络东谈主：马强   连络电话：010－68857221   谋划规模：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司一谈钞票、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在连络具有法律服从的合同或契约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 执服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定位，阐发 邮政鸠合上风，强化里面阻挡，合规稳健谋划，为遍及城乡住户及企业提供优质       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金融服务，完结推动价值最大化，支执国民经济发展和社会逾越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、居品 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一谈员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教学。 行业监督料理委员会联合批准，得回证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，得回保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚执以客户为中心、以服务为基 础的谋划理念，依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、范例的托管料理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为遍及基金份额执有东谈主和宽广 钞票料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了协调伙伴一致 好评。   结果 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货谋划机构私募钞票 料理谋划、信赖谋划、银行搭理居品、保障资金、保障钞票料理谋划、私募投资 基金等多种钞票类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面阻挡轨制   行为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格驯顺国度连络托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内连络料理规则，称职谋划、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保连络信息的真确、准确、完竣、及 时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面阻挡服务， 对托管业务风落魄挡服务进行检验携带。托管业务部专门树立里面风落魄挡处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有零丁把握监督稽核的 服务权益和能力。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了料理轨制、阻挡轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和气利进行；业务东谈主员 具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行皆集控 制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门树立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信息清晰东谈主员 负责，可贵泄密；业求完结自动化操作，可贵东谈主为事故的发生，时间系统完竣、 零丁。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资规模、投资组合等情况进行监督，对积恶违游记径实时赐与风险辅导， 要求其限期纠正，同期说明中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务智力中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行检验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡谋划进 行例行监控，发现投资比例超标等特别情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时说明中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落后间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时说明中国证监会。           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分     关联服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有 关法律律例规则，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    连络东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    连络电话：021-31358666    传真：021-31358600    连络东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊粗俗合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    膨胀事务合伙东谈主：李丹    连络电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 连络东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他连络规则，并经中国证监会证监许可【2021】2017 号文（《对于准予国泰 中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 29 日谨慎奏效。自基金合同奏效之日起，本 基金料理东谈主谨慎开头料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票限度   《基金合同》奏效后，投合 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期说明中赐与 清晰；投合 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产算帐并停止，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金料理东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息清晰办法》的有 关规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市法则》进取海证券交易所肯求基金份额上市：   根据连络规则，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 7 月 6 日起在上海证券交易所上市交易（二级市集交易代码：588360）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须除名《上海证券交易所交 易法则》、     《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、                        《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施战胜》偏激他连络规则。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可停止基金 的上市交易：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 停止上市的，本基金将在履行稳妥程序后由交易型怒放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会审议，届 时基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务法则。若届时本 基金料理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴基金份 额执有东谈主正当权益的原则，经履行关联程序后与该指数基金合并或者考中其他合 适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值的狡计与公告      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构 狡计并通过上海证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的狡计公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 装潢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分） /最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金料理东谈主不错调治基金份额参考净值狡计方法，并赐与公告。   五、在不违抗法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 经履行稳妥程序后，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他交易气象上市 交易，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   六、关联法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的法则等关联规则进行调治的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则膨胀， 且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金料理东谈主在履行稳妥的程序后不错增多相应功能，无需召开基 金份额执有东谈主大会审议。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业气象或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或关联文献列示，基金料理东谈主可依据践诺情况调治申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时期，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的连络规则在 规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 6 日起开头办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 规则； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不挫伤基金份额执有东谈主本质利益 的前提下调治上述原则，或依据上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司关联法则偏激变更调治上述法则，但应在新的原则实施前依照连络规则在规则 媒介上赐与公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规则的程序，在怒放日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额执有东谈主提交赎回肯求时，必须执有迷漫的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在驯顺基金合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规则为准。   往常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提 供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额执有东谈主执有的恰当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询连络肯求的证据情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司关联 业务法则以及参与各方关联契约偏激频频纠正的连络规则。对于本基金的申购、 赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深 交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差 额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东谈主 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果关联证券交易所或登记机构的关联业务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募说明书或关联公告中进行更新。   如果登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发生不成往常践约的情形，则依据 关联业务法则和参与各方关联契约偏激频频纠正的连络规则进行处理。 对基金份额申购赎回的程序以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理法则等 进行调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目戒指 申购、赎回单元为 280 万份。 模或赎回总限度进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可选择上述措施对基金限度赐与阻挡。 具体请参见关联公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数额戒指，或者新增基金限度阻挡措施。基金 料理东谈主必须在调治前依照《信息清晰办法》的连络规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳妥程序，不错稳妥蔓延狡计或公 告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金料理 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交易所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。 赎回对价组成、申购赎回清单狡计和公告时期进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：装潢现款替代（美艳为“装潢”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（美艳为“必须”）和退补现款替代（美艳为“退 补”）。   装潢现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款行为一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金料理东谈主合计不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需 在证券还原交易后买入，而践诺买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的践诺成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券 往常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，关联款项的算帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代戒指：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可规则 投资东谈主使用现款替代的比例总共不得超越申购基金份额钞票净值的一定比例。现 金替代比例的狡计公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交易所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例戒指投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理程序   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金料理东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上关联交易用度后与 该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金料理东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除关联交易用度后与 该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金料理东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调治后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时期优先，实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时期优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回宗旨一样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后法则按照上海证券交易所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券交易所投合竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金料理东谈主按照“时期优先”的原则按序与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时期法则，以替代金额与被替代证券 的按序践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时期法则，以替代金 额与被替代证券的按序践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金料理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 往常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关联款项的算帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金料理东谈主预见并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的预见值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其狡计公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调治奏效日，则 T 日预估现款部分 的狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据调治后最小 申购赎回单元狡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值 -（申购赎回清单中        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中装潢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额执有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额执有东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额执有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金 基金料理公司称呼       国泰基金料理有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX 申购、赎回的允许情况                         允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                         XXX         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回上限（单元：份）                     XXX   成份股信息内容：                               申购现款   赎回现款                         现款替 证券代码    证券简称    股票数目          替代溢价   替代折价    替代金额                         代美艳                                比例     比例  XXX     XXX     XXX    XXX    XXX    XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的花式可根据上海证券交易所的践诺情况相应调治，具体内容 以基金料理东谈主届时在网站上公布的践诺内容为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 的投资运作，或导致基金料理东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金料理东谈主在开市后发现基金份额参考净值 狡计瑕玷。 机构等因特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、关联证券交易所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述特别情况指基金料理东谈主无法预思 并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、鸠合故障、通信故障、电力故障、 数据瑕玷等。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据连络规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时， 基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 的投资运作，或导致基金料理东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券交易。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金料理东谈主在开市后发现基金份额参考净值 狡计瑕玷。 机构等因特别情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关联证券交易所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述特别情况指基金料理东谈主无法预思 并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、鸠合故障、通信故障、电力故障、 数据瑕玷等。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回对价。   发生上述第 6 项除外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况遗弃时， 基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制膨胀等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额执有东谈主逝世，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵寓，对于恰当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十一、基金份额的转托管、质押   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关联法律律例偏激业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规则的除外。   十三、鸠合申购和其他服务 金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定鸠合申购业 务的关联法则。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金料理东谈主在履行稳妥程序后不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和调治，也可选择其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息清晰 办法》的连络规则在规则媒介公告。 书面寄托代理契约。   十四、基金算帐交收与登记模式的调治与新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司调治或新增算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行稳妥程序后，本基金料理东谈主有权 调治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开执有东谈主大会审议。   十五、在法律律例允许的情况下，基金料理东谈主不错根据市集情况对上述申购 和赎回的安排进行补充和调治，也可选择其他合理的申购赎回方式，并在实施日 前依照《信息清晰办法》的连络规则在规则媒介公告。             第十一部分          基金的投资   一、投资宗旨   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、公劝诱行的次级债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期 单据、可调换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 证监会关联规则）。   本基金将根据法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一 倍的现款，因法律律例的规则而受戒指的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例戒指，基 金料理东谈主在履行稳妥程序后，不错相应调治本基金的投资规模和投资比例规则。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调治。但因特殊 情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅达量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同步履整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 误差。在往常市集情况下，本基金的风落魄挡宗旨是追求日均追踪偏离度的实足 值不超越 0.2%，年追踪误差不超越 2%。如因标的指数编制法则调治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差超越上述规模，基金料理东谈主应选择合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指 数编制机构暂未作出调治的，基金料理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行 里面决策程序后实时对关联成份股进行调治。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，权衡未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要投资于政府债券、央行单据和金      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并镌汰组合追踪误差。   本基金在对可调换债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行深入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流动 性的可调换债券和可交换债券，在保证基金钞票流动性的同期阻挡组合追踪误差。   本基金将重心对市集利率、刊行要求、支执钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金料理东谈主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，进步基金的投资收益。   为更好完结投资宗旨，在加强风险顾惜并驯顺审慎原则的前提下，本基金可 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的规模、期限和比例。 宗旨的前提下，谨守法律律例的规则，履行稳妥程序后相应调治或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资戒指   基金的投资组合应谨守以下戒指：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券限度的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得超越其各样钞票支执证券总共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购最弥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当驯顺以下投资戒指： 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的连络约定； 不得超越上一交易日基金钞票净值的 20%。   （10）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当驯顺以下投资戒指： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规则》所述流 动性受限证券的规模； 均狡计； 素甚至基金投资不恰当上述比例戒指的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得超越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例戒指的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票膨胀，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 戒指等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规则的投资比例的， 基金料理东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规则的从其规则。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，基金的投资规模、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或调治上述戒指，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受关联戒指或按调治后的规则膨胀，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则装潢的其他行为。   法律律例或监管部门取消或调治上述装潢性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥程序后，则本基金投资不再受关联戒指或按调治后的规则膨胀， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺 阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱膨胀。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与清晰。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证科创创业 50 指数。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会说明并提议处置 决策，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则扶植基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证科创创业 50 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调治，由基金料理东谈主根 据标的指数变更情形履行稳妥程序并进行公告。法律律例或监管机构另有规则的， 从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金可投资创业板和科创板股票，会靠近创业板和科创板机制下因投资标 的、市集轨制以及交易法则等互异带来的罕见风险，包括股价波动风险、退市风 险和投资皆集风险等。   七、基金料理东谈主代表基金把握推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      八、基金投资组合说明      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本说明所载贵寓不存在虚假纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本说明中的财务谋划、净值推崇和投资组合说明等内容，保 证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合说明所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本说明所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总钞票 序号           名目                 金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                      521，569，095.13       98.93      其中：债券                                   -            -      钞票支执证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -            -      金融钞票      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）说明期内，本基金参与转融通证券出借业务谨守执有东谈主利益优先原则， 基金料理东谈主根据法律律例以及公司关联风险料理轨制对要紧关联交易进行料理， 交易按照市集平允合理价钱膨胀，不存在从事利益输送偏激他不正直交易行为的            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 情况。说明期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                   占基金钞票净值 代码            行业类别               公允价值（元）                                                    比例（％） A    农、林、牧、渔业                                 -            - B    采矿业                                      -            - C    制造业                             168，218.97        0.03 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -            - E    建筑业                                      -            - F    批发和零卖业                                   -            - G    交通输送、仓储和邮政业                              -            - H    住宿和餐饮业                                   -            - I    信息传输、软件和信息时间服务业                 133，602.94        0.03 J    金融业                                      -            - K    房地产业                                     -            - L    租借和商务服务业                                 -            - M    科学研究和时间服务业                               -            - N    水利、环境和全球设施料理业                            -            - O    住户服务、修理和其他服务业                            -            - P    讲授                                       -            - Q    卫生和社会服务                                  -            - R    文化、体育和文娱业                                -            - S    综合                                       -            -      总共                              301，821.91        0.06      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别               公允价值（元）          占基金钞票净值                国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                           比例（％） A       农、林、牧、渔业                                      -            - B       采矿业                                           -            - C       制造业                              461，592，555.47       87.63 D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                              -            - E       建筑业                                           -            - F       批发和零卖业                                        -            - G       交通输送、仓储和邮政业                                   -            - H       住宿和餐饮业                                        -            - I       信息传输、软件和信息时间服务业                   45，738，116.48        8.68 J       金融业                                           -            - K       房地产业                                          -            - L       租借和商务服务业                                      -            - M       科学研究和时间服务业                        13，936，601.27        2.65 N       水利、环境和全球设施料理业                                 -            - O       住户服务、修理和其他服务业                                 -            - P       讲授                                            -            - Q       卫生和社会服务                                       -            - R       文化、体育和文娱业                                     -            - S       综合                                            -            -         总共                               521，267，273.22       98.96         （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金钞票净 序号       股票代码         股票称呼    数目(股)      公允价值(元)                                                           值比例(％)          国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金钞票净 序号    股票代码      股票称呼    数目(股)        公允价值(元)                                                      值比例(％)      本基金本说明期末未执有债券。 细      本基金本说明期末未执有债券。 券投资明细      本基金本说明期末未执有钞票支执证券。 明细      本基金本说明期末未执有贵金属。 细      本基金本说明期末未执有权证。      本基金本说明期内未投资股指期货。            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本说明期内未投资国债期货。      （1）本说明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在说明编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号              称呼                       金额(元)      （4）说明期末执有的处于转股期的可调换债券明细      本基金本说明期末未执有可调换债券。      （5）说明期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本说明期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                          畅达受限部分的         占基金钞票      畅达受限 序号    股票代码       股票称呼                          公允价值(元)         净值比例(%)    情况说明       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                        第十二部分               基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。        基金料理东谈主依照信守职守、老诚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金钞票，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                      事迹比                                            事迹比                               净值增                    较基准                     净值增                    较基准       阶段                      长率标                    收益率     ①-③     ②-④                     长率①                    收益率                               准差②                    尺度差                                             ③                                                       ④                     -12.61%   1.55%        -14.83%   1.62%   2.22%   -0.07%                     -52.46%   1.47%        -55.73%   1.50%   3.27%   -0.03%        注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易气象的交易日以及国度法律律例 规则需要对外清晰基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门连络规则。   （一）对存在活跃市集且简略获取一样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，应答报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的戒指等，如果该戒指是针对钞票执有者的，那么在估值时间中不应将该戒指作 为特征筹商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多数执有关联钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有迷漫 可利用数据和其他信息支执的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调治并确定公允价值。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可调换债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公劝诱行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调治以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时间确定 其公允价值。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、 初次公劝诱行股票时公司推动公劝诱售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会连络规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把握回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 关规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据连络法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主于每个服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。   六、估值瑕玷的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值瑕玷遭受损不当事东谈主（“受损方”）的成功经济损失按 下述“估值瑕玷处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担； 由于估值瑕玷使命方未实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值瑕玷使命方对成功损失承担补偿使命；若估值瑕玷使命方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕玷使命方应答更正的情况向连络当事东谈主进行证据，确保估值瑕玷已得 到更正。   （2）估值瑕玷的使命方对连络当事东谈主的成功损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值瑕玷的连络成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕玷使命方仍应答估值瑕玷负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。   （4）估值瑕玷调治领受尽量还原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生 的原因确定估值瑕玷的使命方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕玷的更正向连络当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现瑕玷时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施可贵损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。  七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个怒放日交易结果后狡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的误差不行为基金钞票估值瑕玷处理。 机构发送的数据瑕玷，或国度管帐战略变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施 进行检验，但未能发现瑕玷的，由此形成的基金钞票估值瑕玷，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应免除补偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 遗弃或削弱由此形成的影响。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十五部分      基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 的指数同期增长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补亏本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基金份额执有东谈主大 会。      二、基金收益分拨数额着实定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金料理东谈主将以此狡计结果收益评价日基金净值增长率超越标的指数同期 增长率的差额，当差额超越 1%时，基金不错进行收益分拨。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重 新狡计上述谋划。      三、收益分拨决策      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时连络基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时连络基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据连络律例及相应契约 规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的规则代扣代缴。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度清晰； 管帐核算，按照连络规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十八部分      基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他连络规则。   二、信息清晰义务东谈主   本基金信息清晰义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予清晰的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息清晰办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介清晰，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开清晰的信 息贵寓。   三、本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开清晰的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息清晰义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开清晰的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开清晰的基金信息      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基 金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，基金销售机构将基金居品贵寓纲领 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规则网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站清晰半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易 公告书辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在开头办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通 过规则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基 金份额申购、赎回对价的狡计方式及连络申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金按期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在规则网站上，并将年度说明辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在规则网站上，并将中期说明辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规则网站上，并将季度说明辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期说明“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下清晰该投资者的类别、说明期末执有份额及占比、说明 期内执有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中清晰基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时说明   本基金发生要紧事件，连络信息清晰义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基 金料理东谈主应当发布辅导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）久了公告       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集玄机传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，关联信息清晰义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开久了， 并将连络情况立即说明中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）算帐说明   基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在规则网站上， 并将算帐说明辅导性公告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资钞票支执证券的关联公告   基金料理东谈主应在本基金中期说明及年度说明中清晰其执有的钞票支执证券 总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的钞票支执证券明 细。   基金料理东谈主应在本基金季度说明中清晰其执有的钞票支执证券总额、钞票支 执证券市值占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支执证券明细。   （十五）投资股指期货关联公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度说明、中期说明、年度说明等 按期说明和招募说明书（更新）等文献中清晰股指期货交易情况，包括投资战略、 执仓情况、损益情况、风险谋划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资战略和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的关联公告   本基金参与融资的，基金料理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等定 期说明和招募说明书（更新）等文献中清晰参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等。   本基金参与转融通证券出借交易的，基金料理东谈主应当在季度说明、中期说明、 年度说明等按期说明等文献中清晰基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息清晰事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 清晰内容与花式准则等法律律例规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期说明、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐说明等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊清晰本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介清晰信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介、基金上市交易 的证券交易所网站清晰信息，而况在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计说明、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律律例另有规则的从其规则。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清晰基金关联信 息： 业时；    国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十九部分         风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但不成完全躲闪。 的践诺收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，谨守基金份额执有 东谈主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务肯求，包括但不限于：       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总限度进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风落魄挡的需要，可选择上述措施对基金限度赐与阻挡。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减慢支付赎回对价。   辅导投资东谈主贯注本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 谋划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不铲除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教学， 对投资组合进行优化，保执投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。   基金料理东谈主将密切关心各样钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的投合 本性况，阻挡组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险料理器具的决策程序依照基金料理东谈主流动性风险料理 轨制的规则办理。基金料理东谈主应时刻顾惜可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护执有东谈主的正当权益。   选择备用流动性风险料理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额执有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、本基金罕见风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景象、 投资东谈主神志和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   行为完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差阻挡未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调治 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理能力，例如追踪指数的 水平、时间妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的戒指，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、 对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制瑕玷等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如因标的指数编制法则调治或其他因素导致本基金的追踪误差阻挡未达约 定宗旨，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，异日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会说明并提议处置决策，如更换基金标的 指数、调换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调换运作方式， 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则扶植基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与关联市集推崇有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 阻挡在一定规模内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄托其他机构狡计并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现瑕玷。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成不息进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限度进行阻挡，可能存在因达到当日申购限度上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东谈主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素调治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日的赎回总限度进行阻挡，可能存在因达到当日赎回限度上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代美艳、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的往常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分筹商由此引 发的市集套利等行径对基金份额执有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金料理东谈主不成 保证顶点情况下申购赎回清单象征树立的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、 暂停或停止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，确乎施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能失约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可投资钞票支执证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流权衡风险等与基础钞票关联的风险；2）钞票支执证券信用增级措 施关联风险、钞票支执证券的利率风险、评级风险等与钞票支执证券关联的风险； 服务机构违纪风险等与专项谋划料理关联的风险；4）战略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不稳妥的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关联的风险可能成功或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断作假或操作不妥，会加大亏本。   （2）担保能力及戒指交易风险：单只或一谈证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身扶植担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到戒指，从而形成经济损失。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不成按照约定的期 限归赵债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后扶植担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险； 实时支付权益补偿及关联用度的风险； 险。   本基金投资国内上市的科创板、创业板股票，会靠近因投资标的、市集轨制 以及交易法则等互异带来的罕见风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板、创业板对个股逐日涨跌幅戒指为 20%， 且新股上市后的前 5 个交易日不树立涨跌幅戒指，股价可能推崇出比 A 股其他 版本更为剧烈的波动；   （2）退市风险。科创板、创业板膨胀比 A 股其他板块更为严格的退市尺度， 且退市程序存在一定判袂，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生 不利影响；   （3）本基金投资皆集度相对较高的风险。因科创板、创业板上市公司生意 模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，执仓股票股价存在同向波动的 可能，从而产生对基金净值不利的影响。   《基金合同》奏效后，投合 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产算帐并停止，而无需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 临基金合同提前停止的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资宗旨与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性料理实施 指示（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无谓然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选择的具体评价尺度和方法的互异，对归并居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作情 况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配历练，并须实时关心销售机 构对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时间因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分      基金的停止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作算帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 说明出具法律见解书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐说明经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 说明登载在规则网站上，并将算帐说明辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十一部分       基金合同内容纲领   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度连络法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握推动权利，为基金的利 益把握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益把握诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当连络法律律例和关联证券交易所及登记机构关联业务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调治连络基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相零丁，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按连络规则狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他连络规则，履行信息清晰及 说明义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他连络规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连络规则召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金连络的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益把握诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关联股票的 解冻按照《业务法则》的规则处理；   （25）膨胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业气象，配备迷漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他连络规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金坚决的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他连络规则另有 规则外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例规则的关联内容；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息清晰事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见解，说 明基金料理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金料理东谈主有未膨胀《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或连络规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他连络规则，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）膨胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息清晰，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）膨胀奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的皆集基金 的：   鉴于本基金和本基金的皆集基金的关联性，皆集基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的皆集基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，皆集基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，皆集 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的皆集基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   皆集基金的基金料理东谈主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份把握表决权，但可接受皆集基金的特 定基金份额执有东谈主的寄托以皆集基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   皆集基金的基金料理东谈主代表皆集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先除名皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金 份额执有东谈主大会，皆集基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由皆集基金的基金料理东谈主代表皆集基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的规模内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的关联业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调治基金份额分类办法及法则；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调治基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律律例的情况下，基金料理东谈主、关联证券交易所、登记机         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构、销售机构调治连络基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业 务的法则；   （8）在法律律例规则或中国证监会许可的规模内且对基金份额执有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和连络东谈主、表决见解寄交的截止时期和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票服从。   （六）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释恰当法律律例、《基金合 同》和会议文告的规则，而况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额执有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东谈主成功出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主成功出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主成功出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中成功出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错领受鸠合、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（九）条文矩程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以很是决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖字据评释，不然提交恰当会议文告中规则的证据基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头恰当会议文告规则的表决见解视为有 效表决，表决见解糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开头 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当膨胀奏效的基金份额执有东谈主       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规则，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功 对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 说明出具法律见解书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐说明经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 说明登载在规则网站上，并将算帐说明辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。   四、争议的处理      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，应经友好协商处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管契约内容纲领   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：1.1 亿元   存续期限：执续谋划   连络电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：执续谋划   谋划规模：接管公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连络法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资比例、投资戒指等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 采纳尺度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金践诺投资是否恰当基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资宗旨， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、公劝诱行的次级债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期 单据、可调换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市 场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 证监会关联规则）。   本基金将根据法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律律例 的规则而受戒指的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例戒指，基 金料理东谈主在履行稳妥程序后，不错相应调治本基金的投资规模和投资比例规则。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券限度的 10%；       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得超越其各样钞票支执证券总共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购最弥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当驯顺以下投资戒指： 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的连络约定； 不得超越上一交易日基金钞票净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款。   （10）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当驯顺以下投资戒指： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规则》所述流         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动性受限证券的规模； 均狡计； 素甚至基金投资不恰当上述比例戒指的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得超越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素甚至基金不恰当该比例戒指的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票膨胀，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 戒指等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述规则的投资比例的， 基金料理东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，基金的投资规模、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同奏效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或调治上述戒指，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳妥程序后，则本基金投资不再受关联戒指或按调治后的规则膨胀，无需召      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资组合比例戒指 而形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据连络法律律例的规则及基金合同的约定对下述基金投 资装潢行径进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金料理东谈主基金投资装潢行径进行监督。   根据法律律例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则装潢的其他行为。   法律律例或监管部门取消或调治上述装潢性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳妥程序后，则本基金投资不再受关联戒指或按调治后的规则膨胀， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律律例规则、基金合同或托管契约约定的投资装潢行径而造 成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、 践诺阻挡东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，谨守 基金份额执有东谈主利益优先原则，顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱膨胀。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与清晰。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 审查。   （五）基金托管东谈主根据连络法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律律例及行业 尺度的、经预防采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在 银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨责 任均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金料理东谈主根据 市集情况需要调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主证据，两边共 同协商处置。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信阻挡和交易方式进行阻挡，按银行间债券 市集的交易法则进行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨 使命。   （六）基金托管东谈主根据连络法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理 东谈主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 确定恰当条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当连络规则进行 监督，如基金料理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此形成的损结怨使命均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行入款应恰当如下规则： 坚决书面契约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连络文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等连络法律律例，以及国度连络账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规则。   （七）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 限证券连络问题的文告》等连络法律律例规则。 股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。 料理东谈主董事会批准的连络基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风落魄挡轨制。 基金投资非公劝诱行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投 资比例阻挡情况。   基金料理东谈主应至少于初次膨胀投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。 要求的连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金钞票净值的比例、已执有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟膨胀投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行 审核。 题的文告》规则，对基金料理东谈主是否驯顺法律律例进行监督，并审核基金料理东谈主 提供的连络书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金料理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的遗弃或顾惜措施进行补充书 面说明，并保留检验基金料理东谈主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风 险评估说明等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝膨胀连络指示。因拒 绝膨胀该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权说明中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据连络法律律例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关联信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即说明中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面体式文告基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述规则 期限内纠正的，基金托管东谈主有权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他连络规则，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝膨胀，立即文告基金料理东谈主实时改正。如基金      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权说明中国证监会   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易程序仍是奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他连络规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并及 时向中国证监会说明。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项， 基金料理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧积恶、违游记径，应实时说明中 国证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金 料理东谈主无正直根由，断绝、蹧蹋对方根据本契约规则把握监督权，或选择拖延、 诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议训诫仍不改正 的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当驯顺审慎谋划原则， 配备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎谋划原则，配备时间系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，灵验顾惜 和阻挡风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份 额净值，根据基金料理东谈主指示办理算帐交收且如遭遇问题应实时反馈、关联信息 清晰和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。   基金料理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主守护的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规则时期内回应基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未膨胀或无故蔓延膨胀基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约偏激他连络规则时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书 面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按期限内实时改正。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联 贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在规则时期内回应基金管 理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时说明中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国 证监会。基金托管东谈主无正直根由，断绝、蹧蹋对方根据本契约规则把握监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议 训诫仍不改正的，基金料理东谈主应说明中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与零丁。 本契约的约定守护基金财产。 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金料理东谈主负责与连络当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金料理东谈主 选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向连络当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数恰当《基金法》、 《运作办法》等连络规则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一谈资金和股票划 入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金托管东谈主在收到资金 当日出具关联评释文献，基金料理东谈主在规则时期内，聘任恰当《证券法》规则的 管帐师事务所进行验资，出具验资说明，验资说明中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 关联机构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以践诺开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐工 作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的规则膨胀。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开设、使用的，按连络规则开设、使用 并料理；若无关联规则，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用 的规则。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐股份有限公司的连络规则，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按连络规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的连络有价凭证等的守护   基金财产投资的连络什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结 算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主践诺灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构践诺灵验阻挡的证券偏激他基金财产不承担守护使命。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）与基金财产连络的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金连络的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护，关联业务程序另有戒指除外。除契约另有规则外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金连络的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金料理东谈主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期 限不得低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定规模内，合同原件不得逶迤。   五、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主每服务日狡计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核 无误后，按规则公告。   基金料理东谈主每服务日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治 最近交易市价，确定公允价钱。 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价 进行估值； 交易所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调治以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时间确定其 公允价值。 次公劝诱行股票时公司推动公劝诱售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会连络规则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未把握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）执有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日 证据利息收入。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律律例和行业协会的 关联规则进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票膨胀，国度 有最新规则的，按其规则进行估值。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）关联法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据连络法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（9）款进行估值时，所形成的误差不 行为基金钞票估值瑕玷处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构及入款银行等级三方机 构发送的数据瑕玷，或国度管帐战略变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进 行检验，但未能发现瑕玷的，由此形成的基金钞票估值瑕玷，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应免除补偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消 除或削弱由此形成的影响。   （三）估值瑕玷的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕玷 时，视为基金份额净值瑕玷。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值瑕玷遭受损不当事东谈主(“受损方”)的成功经济损失按下 述“估值瑕玷处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕玷使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷使命方承担； 由于估值瑕玷使命方未实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主形成损失的，由估 值瑕玷使命方对成功损失承担补偿使命；若估值瑕玷使命方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕玷使命方应答更正的情况向连络当事东谈主进行证据，确保估值瑕玷已得 到更正。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）估值瑕玷的使命方对连络当事东谈主的成功损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值瑕玷的连络成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务， 但估值瑕玷使命方仍应答估值瑕玷负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥得 利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值瑕玷使命方。   （4）估值瑕玷调治领受尽量还原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生 的原因确定估值瑕玷的使命方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕玷的更正向连络当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现瑕玷时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施可贵损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时； 钞票价值时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度连络部门规则的管帐轨制膨胀。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独赶快树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务管帐说明。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度说明应在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成季度报编制并赐与公告；中期说明应在上半年 结果之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度说明应当在每年结果之日起三个 月内完成编制并赐与公告。基金年度说明的财务管帐说明应当经过审计。基金合 同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度 说明。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金料理东谈主在季度说明完成当日， 将连络说明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复 核。基金料理东谈主在中期说明完成当日，将连络说明提供给基金托管东谈主复核，基金         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度说明完成当日，将连络 说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传的确方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金料理东谈主进行书面或者电子证据。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就关联报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前向基金托 管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的守护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金料理东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金进攻事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额执有东谈主名册，应按连络律例规则各自承担相 应的使命。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、争议处置方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、 融合不成处置的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照北京仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律） 并从其解释。   八、基金托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，契约当事 东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的 文本为谨慎文本。   （二）托管契约自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的灵验期自其奏效之 日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，上报连络监管部门一份，每份 具有同等法律服从。          国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议盘考、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主按期或不按期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主按期或不按期向投资东谈主发送电子资讯。     五、连络基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 连络基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应清晰事项       公告称呼              清晰媒介             日历 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增金元证券      证券报》、                          《证券时报》、       2023/11/21 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增东北证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/3/15 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主                            《中国证券报》     2024/3/27 员变更公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增渤海证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/4/17 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增民生证券      证券报》、                          《证券时报》、        2024/5/8 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增上海证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/5/15 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增华源证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/5/27 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主                            《中国证券报》     2024/7/25 员变更公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增爱建证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/23 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增信达证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/29 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增联储证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/29 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增大同证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/10/14 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增国联证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/10/24 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分       招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公气象。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》   四、法律见解书   五、基金料理东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金料理有限公司                                二零二四年十二月三日