汤加丽

             诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）     基金经管东说念主：诺安基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司     送出日历：2025 年 03 月 31 日                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   基金经管东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载资料不存在作假记录、误导性讲述或首要遗漏，并 对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律背负。今年度陈诉照旧三分之二以上独 立董事署名同意，并由董事长签发。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 03 月 28 日复核了本陈诉 中的财务计划、净值推崇、利润分拨情况、财务管帐陈诉、投资组合陈诉等内容，保证复核内容不 存在作假记录、误导性讲述或者首要遗漏。   基金经管东说念主承诺以安分信用、用功尽责的原则经管和应用基金资产，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资有计划前应仔细阅读本基 金的招募说明书偏激更新。   本陈诉财务资料照旧审计，容诚管帐师事务所（突出粗拙合伙）为本基金出具了无保属意见的 审计陈诉，请投资者注目阅读。   本陈诉期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                           诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                               诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                        §2 基金简介 基金称呼                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF） 基金简称                 诺安创业板指数增强（LOF） 场内简称                 创业板增强 LOF 基金主代码                163209 基金运作方式               上市契约型洞开式 基金合同成效日              2019 年 05 月 31 日 基金经管东说念主                诺安基金经管有限公司 基金托管东说念主                中国银行股份有限公司 陈诉期末基金份额总额           265，543，786.31 份 基金合同存续期              不依期 基金份额上市的证券交易所         深圳证券交易所 上市日历                 暂未上市                                             诺安创业板指数增强 下属分级基金的基金简称          诺安创业板指数增强（LOF）A                                             （LOF）C 下属分级基金场内简称           创业板增强 LOF              - 下属分级基金的交易代码          163209                 010356 陈诉期末下属分级基金的份额总额      125，970，003.86 份       139，573，782.45 份 注：  （1）本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金于 2019 年 5 月 31 日转型而来。 （2）自 2020 年 10 月 28 日起，本基金加多基金份额类别，分设 A 类基金份额和 C 类基金份额；基 金经管东说念主不错请求本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易，截止本陈诉期末，本基金 A 类 基金份额暂未上市交易。                    本基金为股票指数增强型基金，在被迫追踪标的指数的基础                    上，加入增强型的积极技能，竭力于禁止本基金净值增长率与业 投资看法               绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不超越 0.5%，年化                    追踪谬误不超越 7.75%，以结束对创业板指数的有用追踪并力求                    结束超越，谋求基金资产的耐久升值。                    本基金经受指数化投资动作主要投资策略，在此基础上进行适                    度的主动治愈，在数目化投资期间与基本面久了研究的结合中                    谋求基金投资组合在严控偏离风险及力求适度逾额收益间的最                    佳匹配。 投资策略               当预期成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等行径                    时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效果可                    能带来影响时，或因某些突出情况导致流动性不实时，或其他                    原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司分解对投资                    组合进行得当治愈，以使追踪谬误禁止在适度的边界之内。 功绩比拟基准             95%×创业板指数收益率 + 5%×一年期银行储蓄进款利率（税                                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                            后）                            本基金为股票型指数基金，属于较高预期风险、较高预期收益 风险收益特征                     的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益均高于搀杂型基                            金、债券型基金和货币商场基金。           名堂                         基金经管东说念主                           基金托管东说念主 称呼                          诺安基金经管有限公司                      中国银行股份有限公司                  姓名         李学君                             许俊 信息显露负责东说念主          考虑电话       0755-83026688                   010-66596688                  电子邮箱       info@lionfund.com.cn            fxjd_hq@bank-of-china.com 客户做事电话                      400-888-8998                    95566 传真                          0755-83026677                   010-66594942                             深圳市深南大路 4013 号兴业                北京市西城区回答门内大街 1 注册地址                             银行大厦 19-20 层                    号                             深圳市深南大路 4013 号兴业                北京市西城区回答门内大街 1 办公地址                             银行大厦 19-20 层                    号 邮政编码                        518048                          100818 法定代表东说念主                       李强                              葛海蛟 本基金采用的信息显露报纸称呼                            中国证券报 登载基金年度陈诉正文的经管东说念主互联网网址                       www.lionfund.com.cn 基金年度陈诉备置地点                                基金经管东说念主及基金托管东说念主住所        名堂                            称呼                              办公地址                        容诚管帐师事务所（突出粗拙合                     北京市西城区阜成门外大街 22 管帐师事务所                        伙）                                 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 注册登记机构                 中国证券登记结算有限背负公司                     北京市西城区太平桥大街 17 号             §3 主要财务计划、基金净值推崇及利润分拨情况                                                                       金额单元：东说念主民币元           诺安创业板        诺安创业板         诺安创业板          诺安创业板        诺安创业板          诺安创业板 间数据和           指数增强          指数增强         指数增强            指数增强         指数增强           指数增强 计划           （LOF）A        （LOF）C       （LOF）A          （LOF）C       （LOF）A         （LOF）C                    -            -             -              -            -              - 本期已实 现收益                  .48          .77           .53            .20           07             95 本期利润      12，044，195   18，336，110               -           -               -           -                                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                 .99          .21    30，596，465   23，856，200     37，242，099   15，387，563                                            .18          .15            .82          .08 加权平均 基金份额         0.0948       0.1367       -0.2740        -0.2598      -0.4741      -0.2706 本期利润 本期加权 平均净值          7.05%       10.31%       -17.62%        -17.08%      -26.62%      -15.51% 利润率 本期基金 份额净值          8.75%        8.32%       -16.04%        -16.37%      -24.88%      -25.18% 增长率           诺安创业板        诺安创业板        诺安创业板        诺安创业板          诺安创业板        诺安创业板 末数据和           指数增强          指数增强        指数增强          指数增强           指数增强         指数增强 计划           （LOF）A        （LOF）C      （LOF）A        （LOF）C         （LOF）A       （LOF）C                    -            -            -            -              -            - 期末可供 分拨利润                  .14          .18          .20          .96            .43          .67 期末可供 分拨基金         -0.6565      -0.4133      -0.5656        -0.3184      -0.4381      -0.1859 份额利润 期末基金      190，786，06   207，865，60   178，814，22   176，452，92     154，092，82   114，936，73 资产净值            1.74         5.47         2.57         9.93           3.85         0.46 期末基金 份额净值           诺安创业板        诺安创业板        诺安创业板        诺安创业板          诺安创业板        诺安创业板 计期末指           指数增强          指数增强        指数增强          指数增强           指数增强         指数增强 标           （LOF）A        （LOF）C      （LOF）A        （LOF）C         （LOF）A       （LOF）C 基金份额 累计净值         52.90%       -3.43%       40.61%         -10.85%      67.46%        6.60% 增长率 注：1、上述基金功绩计划不包括捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后试验收益水平要 低于所列数字。 用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已结束收益加上本期公允价值变动收益。 阅相关公告。                                     诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                             诺安创业板指数增强（LOF）A                           份额净值     功绩比拟     功绩比拟基             份额净值    阶段                     增长率标     基准收益     准收益率标       ①－③      ②－④             增长率①                            准差②      率③       准差④  往常三个月           -2.39%      3.21%   -1.29%    3.28%    -1.10%   -0.07%  往常六个月           22.36%      2.91%   26.07%    2.93%    -3.71%   -0.02%  往常一年             8.75%      2.35%   12.99%    2.36%    -4.24%   -0.01%  往常三年           -31.41%      1.72%  -33.58%    1.78%     2.17%   -0.06%  往常五年            40.48%      1.78%   19.69%    1.78%    20.79%    0.00% 自基金合同生  效起于今                             诺安创业板指数增强（LOF）C                           份额净值     功绩比拟     功绩比拟基             份额净值    阶段                     增长率标     基准收益     准收益率标       ①－③      ②－④             增长率①                            准差②      率③       准差④  往常三个月           -2.48%      3.21%   -1.29%    3.28%    -1.19%   -0.07%  往常六个月           22.12%      2.91%   26.07%    2.93%    -3.95%   -0.02%  往常一年             8.32%      2.35%   12.99%    2.36%    -4.67%   -0.01%  往常三年           -32.22%      1.72%  -33.58%    1.78%     1.36%   -0.06% 自基金合同生                 -3.43%      1.74%   -18.01%     1.74%   14.58%    0.00%  效起于今 注：1、2019 年 05 月 31 日（含当日）起，原“诺安中证创业成长指数分级证券投资基金”转型为 本基金，转型后，本基金的功绩比拟基准为：95%×创业板指数收益率 + 5%×一年期银行储蓄进款 利率（税后）。 份额自 2020 年 10 月 28 日入手有申购数据，C 类基金份额的计划诡计自申购数据阐发日（2020 年 益率变动的比拟                            诺安创业板指数增强（LOF）A                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                  诺安创业板指数增强（LOF）C 注：2019 年 05 月 31 日（含当日）起，原“诺安中证创业成长指数分级证券投资基金”转型为本 基金。                  诺安创业板指数增强（LOF）A                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                诺安创业板指数增强（LOF）C 注：合同成效当年按试验存续期诡计，不按通盘天然年度进行折算。   本基金往常三年未进行利润分拨。                     §4 经管东说念主陈诉                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   截止 2024 年 12 月 31 日，本基金经管东说念主共经管六十一只洞开式基金：诺安平衡证券投资基 金、诺安货币商场基金、诺安前锋搀杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安 价值增长搀杂型证券投资基金、诺安活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安成长搀杂型证券投资基 金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选搀杂型证 券投资基金、诺安主题精选搀杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数 增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂型证券投资基金、诺安多策略搀杂型证券投资基金、诺安 油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新能源活泼配置搀杂 型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）                             、诺安策略精选股票型证券投资基 金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀杂型证 券投资基金、诺厚重定收益一年依期洞开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期洞开债券型证券 投资基金、诺安优势行业活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安天天宝货币商场基金、诺安开心宝货 币商场基金、诺安聚鑫宝货币商场基金、诺厚重健陈诉活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安聚利债 券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中 证 500 指数增强型证券投资基金、诺安更动驱动活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安先进制造股票 型证券投资基金、诺安利鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置搀杂型证券投资基 金、诺安益鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安精选回 报活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安积极陈诉活泼配置 搀杂型证券投资基金、诺安优选陈诉活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安最初陈诉活泼配置搀杂型 证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安篡改趋势活泼配置搀杂型证券投资基金、 诺安瑞鑫依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺 安鑫享依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配 置搀杂型证券投资基金、诺安积极配置搀杂型证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、 诺安浙享依期洞开债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安鼎利搀杂 型证券投资基金、诺安恒鑫搀杂型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型证券投资基金、诺安研究优 选搀杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年捏有期搀杂型证券投资基金等。                      任本基金的基金司理                       （助理）期限         证券从   姓名        职务                                说明                                      业年限                     任职日历      离任日历                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                         硕士，具有基金从业                                         经验。曾先后任职于                                         长城证券公司、鹏华                                         基金经管有限公司，                                         任研究员。2005 年 3                                         月加入诺安基金经管                                         有限公司，历任研究                                         员、基金司理助理、                                         研究部副总监、指数                                         投资组副总监、指数                                         组负责东说念主。2007 年                                         担任诺安价值增长股                                         票证券投资基金基金                                         司理，2009 年 3 月至                                         安成长股票型证券投                                         资基金基金司理，                                         年 7 月担任诺安全球                                         黄金证券投资基金基 梅律吾   本基金基金司理               -    27 年                  月 31 日                 至 2012 年 11 月担任                                         诺安油气能源股票证                                         券投资基金（LOF）                                         基金司理，2017 年 8                                         月至 2017 年 10 月任                                         中小板等权重交易型                                         洞开式指数证券投资                                         基金基金司理，2017                                         年 8 月至 2018 年 8                                         月任诺安新兴产业交                                         易型洞开式指数证券                                         投资基金联合基金基                                         金司理，2015 年 6 月                                         至 2019 年 1 月任诺                                         安中证 500 交易型开                                         放式指数证券投资基                                         金联合基金基金经                                         理，2012 年 7 月至                                         证创业成长指数分级                                         证券投资基金基金经                                         理，2017 年 8 月至                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                       兴产业交易型洞开式                                       指数证券投资基金基                                       金司理，2014 年 2 月                                       至 2019 年 7 月任诺                                       安中证 500 交易型开                                       放式指数证券投资基                                       金基金司理，2018 年                                       诺安沪深 300 指数增                                       强型证券投资基金基                                       金司理，2019 年 1 月                                       至 2023 年 6 月任诺                                       安中证 500 指数增强                                       型证券投资基金基金                                       司理。2012 年 7 月起                                       任诺安中证 100 指数                                       证券投资基金（自                                       改名为诺安中证 A100                                       指数证券投资基金）                                       基金司理，2019 年 5                                       月起任诺安创业板指                                       数增强型证券投资基                                       金（LOF）基金经                                       理。 注：①此处基金司理的任职日历为基金合同成效之日； ②证券从业的含义折服《证券基金筹谋机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管办法》 的相关章程。   陈诉期间，本基金经管东说念主严格谨守了《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激他相关法律法 规，谨守了基金合同的章程，谨守了本公司经管轨制。本基金投资经管未发生犯法非法行径。   根据中国证监会 2011 年改良的《证券投资基金经管公司刚正交易轨制领导意见》，本公司更新 并完善了《诺安基金经管有限公司刚正交易轨制》                      。轨制的边界包括境内上市股票、债券的一级市 场申购、二级商场交易等投资经管行动，同期涵盖投资授权、研究分析、投资有计划、交易施行、业                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 绩评估等投资经管行动相关的各个门径。   投资研究方面，公司确立全公司整个投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合 根据其投资看法、投资作风和投资边界的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易敌手备 选库；公司领有健全的投资授权轨制，明确投资有计划委员会、投资总监、投资组合司理等各投资决 策主体的职责和权限离别，投资组合司理在授权边界内不错自主有计划，超越投资权限的操作需要经 过严格的审批递次；公司建立了长入的研究经管平台，整个表里部研究陈诉均通过该研究经管平台 发布，并保障该平台对整个研究员和投资组合司理洞开。   交易施行方面，对于场内交易，基金经管东说念主在投资交易系统中树立了刚正交易功能，交易中心 按照时间优先、价钱优先的原则施行整个指示，如果多个投资组合在团结时点就团结证券下达了相 同标的的投资指示，何况市价在指示限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动 按比例分拆到各投资组合；对于债券一级商场申购、非公蛊惑行股票申购等非麇集竞价交易的交易 分拨，在参与申购之前，各投资组合司理独就地确定申购价钱和数目，并将申购指示下达给交易中 心。公司在获配额度确定后，按照价钱优先的原则进行分拨，如果申购价钱雷同，则根据该价位各 投资组合的申购数目进行比例分拨；对于银行间商场交易、固定收益平台、交易所巨额交易，投资 组合司理以该投资组合的口头向交易中心下达投资指示，交易中心向银行间商场或交易敌手询价、 成交阐发，并根据“时间优先、价钱优先”的原则保证各投资组合获取刚正的交易契机。   本陈诉期内，刚正交易轨制总体施行情况高超，未发现违背刚正交易轨制的情况。此外，公司 对贯串四个季度期间内，公司经管的不同投资组合在日内、3 日内、5 日内的同向交易的交易价差 进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现荒谬的情况。   本基金于本陈诉期内不存在荒谬交易行径。本陈诉期内基金经管东说念支配理的整个投资组合参与的 交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超越该证券当日成交量的 5%的情况。   从全球视角来看，2024 年好意思联储开启了降息通说念，全球老本商场流动性宽松预期再现，全球 股市大叫大进。再看国内，在货币与财政双宽松预期之下，A 股商场 2024 年告别了熊市，主要宽 基指数纷纷走牛。                           诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   总结 2024 全年，A 股商场热门纷呈。红利股、小市值股票、科技股、出海股以及各行业龙头 股轮替登场，均有亮眼的商场推崇。   从行业层面来看，2024 年 A 股商场结构分化显耀。通讯、电子、家电、汽车、走运、电力以 及金融等行业涨幅居前。内需虚耗相关行业跌幅居前。地产链以及新能源仍在去产能和去库存，因 此商场推崇乏善可陈。 于 AI 驱动。家电是出海股票的典型代表，受益于出口驱动。汽车受益于政府“以旧换新”虚耗补 贴。走运、电力和银行则是红利股的典型代表。   创业板指数主要隐秘了新能源、科技、医药生物以及非银金融等行业。受益于科技股行情，以 及新能源龙头股、非银金融龙头股大幅度高涨驱动，创业板指数 2024 年也有亮眼的商场推崇。创 业板指数 2024 全年涨幅超越 13%。   本基金追踪创业板指数。在被迫追踪的基础上，加入增强型的积极技能，努力为本基金捏有东说念主 创造欣慰的投资陈诉。   截止本陈诉期末诺安创业板指数增强（LOF）A 份额净值为 1.5145 元，本陈诉期诺安创业板指 数增强（LOF）A 份额净值增长率为 8.75%，同期功绩比拟基准收益率为 12.99%；截止本陈诉期末 诺安创业板指数增强（LOF）C 份额净值为 1.4893 元，本陈诉期诺安创业板指数增强（LOF）C 份额 净值增长率为 8.32%，同期功绩比拟基准收益率为 12.99%。   瞻望 2025 年，好意思联储降息时间与次数尚不确定，但好意思元处于降息通说念不容置疑。好意思元指数或 将重回下行趋势。全球老本商场流动性宽松是确定的。老本会流向亚洲新兴商场，尤其是中国港股 和 A 股商场。   再看 2025 年国内经济场合，内需虚耗难以大幅度改善，外需由于特朗普 2.0 关税计策濒临不 确定性。为了保捏合理且必要的经济增长速率，国内货币与财政双宽松计策简略率会延续，致使会 加码。   综上不错预判，2025 年 A 股行情一定概率会向纵深股东。相较于上年度，行情节律以实时势 会有变化。但不管怎样变化，有少量是确定的，那即是 AI 波澜方兴未已，科技股仍然是行情主 角。                          诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 低成本和高效能这两大优势，DeepSeek 将大大加快 AI 应用进度。AI 由此将插足普惠期间。   DeepSeek 发布以后，科技股行情会有两大变化。滥觞是科技股行情的重点从 AI 算力慢慢转向 端侧应用，尤其是 C 端的 AI 应用。2025 年值得存眷的是智能驾驶和东说念主形机器东说念主。AI 在这两个边界 的应用会有进展。   DeepSeek 实在颠覆了英伟达和 OpenAI 等科技巨头的统帅地位，标记着中国在 AI 边界自主创 新的顺利。因此商场对中国科技自主可控的信心倍增，这天然成心于科技股行情走向更远、愈加坚 实。   在里面监察使命中，本基金经管东说念主永久秉捏正当合规运作、最大适度保障基金份额捏有东说念主利益 的宗旨，构建了多层级、多维度的合规风险禁止体系。依照落寞、客不雅、刚正的原则，追究履行职 责，严格按照监察稽核使命计划、方法和递次开展使命，确保了公司用功尽责地经管基金资产。   今年度基金经管东说念主合规经管、里面风险禁止、监察稽核的具体情况如下：   合规经管方面，基金经管东说念主积极开展法律划定的落实及培训，捏续完善公司里面轨制训导，防 范各种合规风险。风险禁止方面，基金经管东说念主对基金的日常投资运作进行捏续的监督经管，强化基 金流动性风险经管，完善压力测试与济急预案，确保基金资产的合规运作。监察稽核方面，基金管 理东说念主通过依期稽核和专项稽核相结合方式，对公司治理、基金投研交易、商场销售、后台运营、信 息期间、东说念主员经管、反洗钱经管等方面开展稽核查验；对查验中发现的问题，相关部门须追究总 结、举一反三、明确具体整改措施，并依期追踪督办，确保整改措施的有用落实。同期，基金经管 东说念主利用各式契机，通过多种渠说念，以格式各种的方式，作念好投资者老师使命。   本基金经管东说念主承诺将一如既往地本着安分信用、用功尽责的原则经管和应用基金资产，在合规 运作、隆重筹谋的基础上，为基金份额捏有东说念主谋求最大利益。   陈诉期内，本基金经管东说念主严格按照企业管帐准则、中国证监会相关章程、中国证券投资基金业 协会相关率领和基金合同的商定，对基金所捏有的投资品种进行估值。本基金托管东说念主根据法律划定 要求履行估值及净值诡计的复核背负。   本基金经管东说念主设有估值委员会，负责研究、领导基金估值业务，制定和当令改良基金的估值政 策和递次。估值委员会由看管长、投资、研究、风险经管、法律合规和基金运营等部门负责东说念主及指 定东说念主员组成，估值委员会成员具有多年证券、基金从业告诫，老成相关法律划定，具备专科胜任能 力。基金司理可参与估值原则和方法的研究，但不参与估值原则和方法的最终有计划和日常估值的执                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 行。   本陈诉期内，参与估值进程各方之间不存在首要利益突破。   本基金经管东说念主已与第三方订价做事机构签署做事条约，由其按商定提供相关参考数据。   在得当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为六次，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨。   本基金本陈诉期内未进行过利润分拨。该处理得当相关法律划定及《基金合同》商定。   截止本陈诉期末，本基金未出现贯串 20 个使命日基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的情形。                     §5 托管东说念主陈诉   本陈诉期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管东说念主”）在诺安创业板指数增强型证券投 资基金（LOF）（以下称“本基金”）的托管过程中，严格谨守《证券投资基金法》偏激他相关法律 划定、基金合同和托管条约的相关章程，不存在毁伤基金份额捏有东说念主利益的行径，完全尽责尽责地 履行了应尽的义务。   本陈诉期内，本托管东说念主根据《证券投资基金法》偏激他相关法律划定、基金合同和托管条约的 章程，对本基金经管东说念主的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的诡计、基金份额申购赎回 价钱的诡计以及基金用度开支等方面进行了追究地复核，未发现本基金经管东说念主存在毁伤基金份额捏 有东说念主利益的行径。   本陈诉中的财务计划、净值推崇、收益分拨情况、财务管帐陈诉（注：财务管帐陈诉中的“金 融器具风险及经管”、          “关联方承销证券”、                   “关联方证券出借”部分未在托管东说念主复核边界内）                                        、投资 组合陈诉等数据真正、准确和竣工。                     §6 审计陈诉                           诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 财务报表是否经过审计      是 审计意见类型          程序无保属意见 审计陈诉编号          容诚审字2025200Z0618 号 审计陈诉标题              审计陈诉                     诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）全体基金份额 审计陈诉收件东说念主                     捏有东说念主                     咱们审计了诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)（以                     下简称“诺安创业板指数增强基金”）财务报表，包括                     资产变动表以及相关财务报表附注。                     咱们觉得，后附的财务报表在整个首要方面按照企业管帐准 审计意见                则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督经管委员会                     （以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会                     （以下简称“中国基金业协会”）发布的相关章程及允许的                     基金行业实务操作编制，公允响应了诺安创业板指数增强基                     金 2024 年 12 月 31 日的财务情状以及 2024 年度的筹谋后果                     和净资产变动情况。                     咱们按照中国注册管帐师审计准则的章程施行了审计使命。                     审计陈诉的“注册管帐师对财务报表审计的背负”部分进一                     步证明了咱们在这些准则下的背负。按照中国注册管帐师职 变成审计意见的基础                     业说念德守则，咱们落寞于诺安创业板指数增强基金，并履行                     了职业说念德方面的其他背负。咱们信赖，咱们获取的审计证                     据是充分、得当的，为发表审计意见提供了基础。 强调事项                - 其他事项                -                     诺安创业板指数增强基金的基金经管东说念主诺安基金经管有限公                     司（以下简称“基金经管东说念主”）经管层对其他信息负责。其                     他信息包括诺安创业板指数增强基金 2024 年年度陈诉中涵                     盖的信息，但不包括财务报表和咱们的审计陈诉。                     咱们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，咱们也不                     对其他信息发表任何格式的鉴证论断。 其他信息                     结合咱们对财务报表的审计，咱们的背负是阅读其他信息，                     在此过程中，洽商其他信息是否与财务报表或咱们在审计过                     程中了解到的情况存在首要不一致或者似乎存在首要错报。                     基于咱们已施行的使命，如果咱们确定其他信息存在首要错                     报，咱们应当陈诉该事实。在这方面，咱们无任何事项需要                     陈诉。                     基金经管东说念支配理层负责按照企业管帐准则和中国证监会、中 经管层和治理层对财务报表的责                     国基金业协会发布的相关章程及允许的基金行业实务操作编 任                     制财务报表，使其结束公允响应，并假想、施行和爱戴必要                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                  的里面禁止，以使财务报表不存在由于作弊或失实导致的重                  大错报。                  在编制财务报表时，基金经管东说念支配理层负责评估诺安创业板                  指数增强基金的捏续筹谋智商，显露与捏续筹谋相关的事项                  （如适用），并应用捏续筹谋假定，除非基金经管东说念支配理层                  计划计帐诺安创业板指数增强基金、断绝运营或别无其他现                  实的聘任。                  基金经管东说念主治理层负责监督诺安创业板指数增强基金的财务                  陈诉过程。                  咱们的看法是对财务报表全体是否不存在由于作弊或失实导                  致的首要错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报                  告。合理保证是高水平的保证，但并弗成保证按照审计准则                  施行的审计在某一首要错报存在时总能发现。错报可能由于                  作弊或失实导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影                  响财务报表使用者依据财务报表作出的经济有计划，则不时认                  为错报是首要的。                  在按照审计准则施行审计使命的过程中，咱们应用职业判                  断，并保捏职业怀疑。同期，咱们也施行以下使命：                  （1）识别和评估由于作弊或失实导致的财务报表首要错报                  风险，假想和实施审计递次以唐突这些风险，并获取充分、                  得当的审计笔据，动作发表审计意见的基础。由于作弊可能                  波及团结、伪造、专门遗漏、作假讲述或凌驾于里面禁止之                  上，未能发现由于作弊导致的首要错报的风险高于未能发现                  由于失实导致的首要错报的风险。                  （2）了解与审计相关的里面禁止，以假想得当的审计程 注册管帐师对财务报表审计的责                  序，但目的并非对里面禁止的有用性发表意见。 任                  （3）评价基金经管东说念支配理层选用管帐计策的得当性和作出                  管帐臆测及相关显露的合感性。                  （4）对基金经管东说念支配理层使用捏续筹谋假定的得当性得出                  论断。同期，根据获取的审计笔据，就可能导致对诺安创业                  板指数增强基金捏续筹谋智商产生首要疑虑的事项或情况是                  否存在首要不确定性得出论断。如果咱们得出论断觉得存在                  首要不确定性，审计准则要求咱们在审计陈诉中提请报表使                  用者注目财务报表中的相关显露；如果显露不充分，咱们应                  当发表非无保属意见。咱们的论断基于截止审计陈诉日可获                  得的信息。关联词，畴昔的事项或情况可能导致诺安创业板指                  数增强基金弗成捏续筹谋。                  （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务                  报表是否公允响应相关交易和事项。                  咱们与基金经管东说念主治理层就计划的审计边界、时间安排和重                  大审计发现等事项进行疏导，包括疏导咱们在审计中识别出                  的值得存眷的里面禁止颓势。 管帐师事务所的称呼        容诚管帐师事务所（突出粗拙合伙） 注册管帐师的姓名         周祎                崔泽宇                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                  北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 管帐师事务所的地址 审计陈诉日历           2025 年 03 月 28 日                  §7 年度财务报表 管帐主体：诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF） 陈诉截止日：2024 年 12 月 31 日                                                         单元：东说念主民币元                                      本期末                  上年度末            资 产        附注号 资 产： 货币资金                  7.4.7.1        28，318，862.50      23，345，663.34 结算备付金                                  291，954.31           76，759.98 存出保证金                                  112，947.37           30，157.33 交易性金融资产               7.4.7.2       374，131，785.47     333，925，263.92 其中：股票投资                             374，131，785.47     333，925，263.92     基金投资                                        -                   -     债券投资                                        -                   -     资产支捏证券投资                                    -                   -     贵金属投资                                       -                   -     其他投资                                        -                   - 生息金融资产                7.4.7.3                   -                   - 买入返售金融资产              7.4.7.4                   -                   - 应收计帐款                                           -        1，124，729.31 应收股利                                            -                   - 应收申购款                                 2，387，987.05       1，677，944.34 递延所得税资产                                         -                   - 其他资产                  7.4.7.5                   -                   - 资产所有这个词                                405，243，536.70     360，180，518.22                                      本期末                  上年度末         欠债和净资产        附注号 负 债： 短期告贷                                            -                   - 交易性金融欠债                                         -                   - 生息金融欠债                7.4.7.3                   -                   - 卖出回购金融资产款                                       -                   - 应付计帐款                                           -                   - 应付赎回款                                 5，863，129.57       4，136，216.14 应付经管东说念主酬金                                344，512.48          294，619.14 应付托管费                                   68，902.51           58，923.84 应付销售做事费                                 70，097.70           57，791.34                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 应付投资护士人费                                               -                  - 应交税费                                                  -                  - 应付利润                                                  -                  - 递延所得税欠债                                               -                  - 其他欠债                          7.4.7.6        245，227.23         365，815.26 欠债所有这个词                                        6，591，869.49       4，913，365.72 净资产： 实收基金                          7.4.7.7     299，493，883.88     291，331，475.30 未分拨利润                         7.4.7.8      99，157，783.33      63，935，677.20 净资产所有这个词                                     398，651，667.21     355，267，152.50 欠债和净资产所有这个词                                  405，243，536.70     360，180，518.22 注：陈诉截止日 2024 年 12 月 31 日，诺安创业板指数增强（LOF）A 基金份额净值 1.5145 元，基 金份额总额 125，970，003.86 份；诺安创业板指数增强（LOF）C 基金份额净值 1.4893 元，基金份 额总额 139，573，782.45 份。诺安创业板指数增强（LOF）份额总额所有这个词为 265，543，786.31 份。 管帐主体：诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF） 本陈诉期：2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                                               单元：东说念主民币元                                                本期           上年度可比期间             项 目                 附注号                                           日至 2024 年 12     日至 2023 年 12 月                                               月 31 日             31 日 一、营业总收入                                    35，636，503.26     -49，731，791.65 其中：进款利息收入                       7.4.7.9        96，683.18         81，004.75      债券利息收入                                            -                 -      资产支捏证券利息收入                                        -                 -      买入返售金融资产收入                                        -                 -      其他利息收入                                            -                 - 其中：股票投资收益                      7.4.7.10   -20，693，871.95     -21，040，621.30      基金投资收益                                            -                 -      债券投资收益                    7.4.7.11                -                 -      资产支捏证券投资收益                                        -                 -      贵金属投资收益                                           -                 -      生息器具收益                    7.4.7.12                -                 -      股利收益                      7.4.7.13     4，143，145.28       2，125，405.69      其他投资收益                                            -                 - 列）                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 减：二、营业总开销                                        5，256，197.06         4，720，873.68 其中：卖出回购金融资产开销                                               -                    - 三、利润总额（蚀本总额以“-”号填列）                             30，380，306.20       -54，452，665.33 减：所得税用度                                                     -                    - 四、净利润（净蚀本以“-”号填列）                               30，380，306.20       -54，452，665.33 五、其他详尽收益的税后净额                                               -                    - 六、详尽收益总额                                        30，380，306.20       -54，452，665.33 管帐主体：诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF） 本陈诉期：2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                       单元：东说念主民币元                                                   本期            名堂                                                     未分拨                               实收基金                                    净资产所有这个词                                                     利润 一、上期期末净资产                    291，331，475.30      63，935，677.20      355，267，152.50 二、本期期初净资产                    291，331，475.30      63，935，677.20      355，267，152.50 三、本期增减变动额（减少以“-” 号填列） （一）   、详尽收益总额                                   -    30，380，306.20       30，380，306.20 （二）、本期基金份额交易产生的净 资产变动数（净资产减少以“-”号               8，162，408.58       4，841，799.93       13，004，208.51 填列） 其中：1.基金申购款                   538，108，578.45     191，387，331.95      729，495，910.40 （三）、本期向基金份额捏有东说念主分拨 利润产生的净资产变动（净资产减                             -                   -                - 少以“-”号填列） 四、本期期末净资产                    299，493，883.88      99，157，783.33      398，651，667.21                                              上年度可比期间            名堂                                                     未分拨                               实收基金                                    净资产所有这个词                                                     利润                           诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 一、上期期末净资产              187，849，145.15     81，180，409.16   269，029，554.31 二、本期期初净资产              187，849，145.15     81，180，409.16   269，029，554.31 三、本期增减变动额（减少以“-” 号填列） （一）   、详尽收益总额                            -   -54，452，665.33   -54，452，665.33 （二）、本期基金份额交易产生的净 资产变动数（净资产减少以“-”号       103，482，330.15     37，207，933.37   140，690，263.52 填列） 其中：1.基金申购款             310，837，377.88    134，126，793.17   444，964，171.05 （三）、本期向基金份额捏有东说念主分拨 利润产生的净资产变动（净资产减                      -               -                 - 少以“-”号填列） 四、本期期末净资产              291，331，475.30     63，935，677.20   355，267，152.50 报表附注为财务报表的组成部分。 本陈诉 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责东说念主签署：  皆斌              田冲                何柳姿  基金经管东说念主负责东说念主        支配管帐使命负责东说念主         管帐机构负责东说念主   诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)是根据原诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 (以下简称“诺安中证创业成长指数分级基金”)基金份额捏有东说念主大会 2019 年 4 月 25 日决议通过的 《对于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型相关事宜的议案》及《对于诺安中证创业成长 指数分级证券投资基金转型相关事宜的议案的说明书》，由原诺安中证创业成长指数分级基金转型 而来。根据《诺安基金经管有限公司对于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额捏有东说念主 大会表决落幕暨决议成效的公告》，自 2019 年 5 月 31 日起，原诺安中证创业成长指数分级基金更 名为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)，原《诺安中证创业成长指 数分级证券投资基金合同》失效，《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)合同》于团结日生 效。本基金为契约型洞开式基金，存续期限不定。本基金的基金经管东说念主为诺安基金经管有限公司， 基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。   根据本基金的基金经管东说念主诺安基金经管有限公司于 2020 年 10 月 26 日发布的《诺安基金经管 有限公司对于旗下 5 只基金新增基金份额类别并修改基金合同、托管条约部分条件的公告》以及更 新的《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》的相关章程，自 2020 年 10 月 28 日 起，本基金根据申购用度、销售做事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申 购时收取申购用度、从本类别基金资产中不计提销售做事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 类别基金资产入网提销售做事费、不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算基金份额净值，诡计公式为诡计日各种别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总 数。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金 合同》的相关章程，本基金的投资边界为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票(包括主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等)、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括条约进款、依期进款、奉告存 款等)、同行存单、货币商场器具、权证、股指期货、国债期货以及法律划定或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具(但须得当中国证监会相关章程)。本基金的投资组合比例为：股票、存托凭 证资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于创业板指数成份股偏激备选成份股的组合比例不 低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金 后，基金捏有现款以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的功绩比拟基准为：创业板指数收益率×95%+一 年期银行储蓄进款利率(税后)×5%。   本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业管帐准则－基本准 则》、各项具体管帐准则、            《资产经管居品相关管帐处理章程》偏激他相关章程(以下合称“企业会 计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息显露 XBRL 模板第 3 号告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金管帐核算业 务率领》、《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列 示的中国证监会、中国基金业协会发布的相关章程及允许的基金行业实务操作编制。   本财务报表以捏续筹谋为基础编制。   本基金 2024 年度财务报表得当企业管帐准则的要求，真正、竣工地响应了本基金 2024 年 12 月 31 日的财务情状以及 2024 年度的筹谋后果和净资产变动情况等相关信息。                            诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金管帐年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。   本基金的记账本位币为东说念主民币。   金融器具，是指变成一方的金融资产并变成其他方的金融欠债或权益器具的合同。当本基金成 为金融器具合同的一方时，阐发相关的金融资产、金融欠债或权益器具。   (1)金融资产   金融资产于驱动阐发时辰类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其 他详尽收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决 于本基金经管金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特征。本基金现无金融资产分类为以 公允价值计量且其变动计入其他详尽收益的金融资产。   债务器具   本基金捏有的债务器具是指从刊行方角度分析得当金融欠债界说的器具，分别经受以下两种方 式进行计量：   以摊余成本计量：   本基金经管以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现款流量为看法，且以摊余成 本计量的金融资产的合同现款流量特征与基本假贷安排相一致，即在特定日历产生的现款流量，仅 为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金捏有的以摊余成本计量的金融资产主要 为货币资金、买入返售金融资产和其他各种应收款项等。   以公允价值计量且其变动计入当期损益：   本基金将捏有的未离别为以摊余成本计量的债务器具，以公允价值计量且其变动计入当期损 益。本基金捏有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支捏证 券投资，在资产欠债表中以交易性金融资产列示。   权益器具   权益器具是指从刊行方角度分析得当权益界说的器具。本基金将对其莫得禁止、共同禁止和重 大影响的权益器具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列 示为交易性金融资产。   (2)金融欠债                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   金融欠债于驱动阐发时辰类为以摊余成本计量的金融欠债和以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融欠债。本基金面前暂无金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债。本基金捏有的以摊余成本计量的金融欠债包括卖出回购金融资产款和其他各种应付款项等。   (3)生息金融器具   本基金将捏有的生息金融器具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产欠债表中列示为 生息金融资产/欠债。   金融资产或金融欠债在驱动阐发时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融欠债，相关交易用度计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支捏 证券起息日或前次除息日至购买日止的利息，阐发为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值 中。对于其他类别的金融资产和金融欠债，相关交易用度计入驱动阐发金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应 收款项和其他金融欠债经受试验利率法，以摊余成本进行后续计量。   本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础阐发损失准备。   本基金洽商相关往常事项、当前情状以及对畴昔经济情状的预测等合理且有依据的信息，以发 生毁约的风险为权重，诡计合同应收的现款流量与预期能收到的现款流量之间差额的现值的概率加 权金额，阐发预期信用损失。   于每个资产欠债表日，本基金对于处于不同阶段的金融器具的预期信用损失分别进行计量。金 融器具自驱动阐发后信用风险未显耀加多的，处于第一阶段，本基金按照畴昔 12 个月内的预期信 用损失算量损失准备；金融器具自驱动阐发后信用风险已显耀加多但尚未发生信用减值的，处于第 二阶段，本基金按照该器具通盘存续期的预期信用损失算量损失准备；金融器具自驱动阐发后照旧 发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该器具通盘存续期的预期信用损失算量损失准备。   对于在资产欠债表日具有较低信用风险的金融器具，本基金假定其信用风险自驱动阐发后并未 显耀加多，认定为处于第一阶段的金融器具，按照畴昔 12 个月内的预期信用损失算量损失准备。   本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融器具，按照其未扣除减值准备的账面余额和试验利 率诡计利息收入。对于处于第三阶段的金融器具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本 和试验利率诡计利息收入。   本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。   金融资产闲散下列条件之一的，赐与断绝阐发：(1)收取该金融资产现款流量的合同职权终                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 止；(2)该金融资产已转念，且本基金将金融资产整个权上实在整个的风险和酬金转念给转入方； 或者(3)该金融资产已转念，固然本基金既莫得转念也莫得保留金融资产整个权上实在整个的风险 和酬金，然而拔除了对该金融资产禁止。   金融资产断绝阐发时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。   当金融欠债的当前义务一起或部分照旧消除时，断绝阐发该金融欠债或义务已消除的部分。终 止阐发部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。   本基金捏有的股票投资、存托凭证、债券投资、资产支捏证券投资和生息器具按如下原则确定 公允价值并进行估值：   (1)存在活跃商场的金融器具按其估值日的商场交易价钱确定公允价值；估值日无交易且最近 交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日的商场交易价钱确定公允价值。有 充足笔据标明估值日或最近交易日的商场交易价钱弗成真正响应公允价值的，唐突商场交易价钱进 行治愈，确定公允价值。与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果 该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征洽商。此外，基金经管东说念主不 应试虑因大批捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   (2)当金融器具不存在活跃商场，经受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支 捏的估值期间确定公允价值。经受估值期间时，优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产 或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   (3)如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响金融器具价钱的首要事件，唐突估值进行 治愈并确定公允价值。   本基金捏有的资产和承担的欠债基本为金融资产和金融欠债。当本基金 1)具有抵销已阐发金 额的法定职权且该种法定职权当今是可施行的；且 2)交易两边准备按净额结算时，金融资产与金 融欠债按抵销后的净额在资产欠债表中列示。   实收基金为对外刊行基金份额所召募的总金额在扣除损益平准金分担部分后的余额。由于基金 份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比例计 算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购阐发日及基金赎回阐发日认列。上述                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 申购和赎回分别包括基金调治所引起的转入基金的实收基金加多和转出基金的实收基金减少。   本基金刊行的份额动作可回售器具具备以下特征：(1)赋予基金份额捏有东说念主在基金计帐时按比 例份额获取该基金净资产的职权，这里所指基金净资产是扣除整个优先于该基金份额对基金资产要 求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是计帐时将基金的净资产分拆为金额绝顶的单元，何况 将单元金额乘以基金份额捏有东说念主所捏有的单元数目；(2)该器具所属的类别次于其他整个器具类 别，即本基金份额在包摄于该类别前毋庸调治为另一种器具，且在计帐时对基金资产莫得优先于其 他器具的要求权；(3)该器具所属的类别中(该类别次于其他整个器具类别)，整个器具具有雷同的 特征(举例它们必须都具有可回售特征，何况用于诡计回购或赎回价钱的公式或其他方法都雷同)； (4)除了刊行方应当以现款或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该器具不闲散金 融欠债界说中的任何其他特征；(5)该器具在存续期内的掂量现款流量总额，应当本体上基于该基 金存续期内基金的损益、已阐发净资产的变动、已阐发和未阐发净资产的公允价值变动(不包括本 基金的任何影响)。   可回售器具，是指根据合同商定，捏有方有权将该器具回售给刊行方以获取现款或其他金融资 产的职权，或者在畴昔某一不确定事项发生或者捏有方牺牲或退休时，自动回售给刊行方的金融工 具。   本基金莫得同期具备下列特征的其他金融器具或合同：(1)现款流量总额本体上基于基金的损 益、已阐发净资产的变动、已阐发和未阐发净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影 响)；(2)本体上限制或固定了上述器具捏有方所获取的剩余陈诉。   本基金将实收基金分类为权益器具，列报于净资产。   损益平准金包括已结束平准金和未结束平准金。已结束平准金指在申购或赎回基金份额时，申 购或赎回款项中包含的按累计未分拨的已结束损益占净资产比例诡计的金额。未结束平准金指在申 购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未结束损益占净资产比例诡计的金额。损益 平准金于基金申购阐发日或基金赎回阐发日认列，并于期末全额转入未分拨利润/(累计蚀本)。   股票投资在捏有期间应取得的现款股利扣除由上市公司代扣代缴的个东说念主所得税后的净额阐发为 投资收益。债券投资和资产支捏证券投资在捏有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按刊行价 诡计的利率)或合同利率诡计的利息扣除在适用情况下由债券和资产支捏证券刊行企业代扣代缴的 个东说念主所得税及由基金经管东说念主交纳的升值税后的净额阐发为投资收益。                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在捏有期间的公允价值变动扣除按票面利率 (对于贴现债为按刊行价诡计的利率)或合同利率诡计的利息及在适用情况下公允价值变动产生的预 估升值税后的净额阐发为公允价值变动损益；于治理时，其治理价钱与驱动阐发金额之间的差额扣 除相关交易用度及在适用情况下由基金经管东说念主交纳的升值税后的净额阐发为投资收益，其中包括从 公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。   应收款项在捏有期间阐发的利息收入按试验利率法诡计，试验利率法与直线法互异较小的则按 直线法诡计。   本基金的经管东说念主酬金、托管费和销售做事费在用度涵盖期间按基金合同商定的费率和诡计方法 逐日阐发。   以摊余成本计量的金融欠债在捏有期间阐发的利息开销按试验利率法诡计，试验利率法与直线 法互异较小的则按直线法诡计。   (1)在得当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为六次，若《诺安创业 板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分拨；   (2)本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可聘任现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别聘任 不同的收益分拨方式；若投资者不聘任，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   (3)本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基准日的任一类基金份额 净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   (4)由于本基金 A 类基金份额不收撤销售做事费，而 C 类基金份额收撤销售做事费，各基金份 额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分拨权；   (5)法律划定或监管机关另有章程的，从其章程。在不违背法律划定且对基金份额捏有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，基金经管东说念主可在法律划定允许的前提下酌情治愈以上基金收益分拨原 则，并于变更实施日前依照《信息显露办法》的相关章程在指定前言上公告，且不需召开基金份额 捏有东说念主大会。   本基金以里面组织结构、经管要求、里面陈诉轨制为依据确定筹谋分部，以筹谋分部为基础确 定陈诉分部并显露分部信息。筹谋分部是指本基金内同期闲散下列条件的组成部分：(1)该组成部                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 分能够在日常行动中产生收入、发生用度；(2)本基金的基金经管东说念主能够依期评价该组成部分的经 营后果，以决定向其配置资源、评价其功绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务情状、筹谋成 果和现款流量等相关管帐信息。如果两个或多个筹谋分部具有相似的经济特征，何况闲散一定条件 的，则合并为一个筹谋分部。   本基金面前以一个单一的筹谋分部运作，不需要显露分部信息。   根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票 投资、债券投资和资产支捏证券投资的公允价值时经受的估值方法偏激关节假定如下：   (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现首要事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交 易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告〔2017〕13 号《中国证监会对于证券投资基金估值 业务的领导意见》，根据具体情况经受《对于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的奉告》提 供的指数收益法、市盈率法、现款流量折现法等估值期间进行估值。   (2)对于在锁依期内的非公蛊惑行股票、初次公蛊惑行股票时公司股东公蛊惑售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等流畅受限股票，根据中国基金业协会中基协发〔2017〕6 号《对于 发布的奉告》之附件《证券投资基金投资流畅受 限股票估值率领(试行)》(以下简称“率领”)，按估值日在证券交易所上市交易的团结股票的公允 价值扣除中证指数有限公司根据率领所落寞提供的该流畅受限股票剩余限售期对应的流动性扣头后 的价值进行估值。   (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可调治债券和可交换债券除外)及在银 行间同行商场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告〔2017〕13 号《中国证监会对于证券投 资基金估值业务的领导意见》及中国基金业协会中基协字〔2022〕566 号《对于发布益品种的估值处理程序>的奉告》之附件《对于固定收益品种的估值处理程序》经受估值期间确定 公允价值。本基金捏有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可调治债券和可交换债券除 外)，按照中证指数有限公司所落寞提供的估值落幕确定公允价值。本基金捏有的银行间同行商场 固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所落寞提供的估值落幕确定公允价值。   本基金在本陈诉期间未发生首要管帐计策变更。                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金在本陈诉期间未发生首要管帐臆测变更。   本基金在本陈诉期间未发生首要管帐谬误更正。   根据财政部、国度税务总局财税〔2002〕128 号《对于洞开式证券投资基金相关税收问题的通 知》、财税〔2008〕1 号《对于企业所得税多少优惠计策的奉告》、财税〔2012〕85 号《对于实施上 市公司股息红利诀别化个东说念主所得税计策相关问题的奉告》                         、财税〔2015〕101 号《对于上市公司股 息红利诀别化个东说念主所得税计策相关问题的奉告》、财税〔2016〕36 号《对于全面推开营业税改征增 值税试点的奉告》、财税〔2016〕46 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融业相关计策的通 知》、财税〔2016〕70 号《对于金融机构同行往复等升值税计策的补充奉告》                                      、财税〔2016〕140 号 《对于明确金融 房地产蛊惑 老师辅助做事等升值税计策的奉告》、财税〔2017〕2 号《对于资管 居品升值税计策相关问题的补充奉告》、财税〔2017〕56 号《对于资管居品升值税相关问题的通 知》、财税〔2017〕90 号《对于租入固定资产进项税额抵扣等升值税计策的奉告》偏激他相关财税 划定和实务操作，主要税项列示如下：   (1)资管居品运营过程中发生的升值税应税行径，以资管居品经管东说念主为升值税征税东说念主。资管产 品经管东说念主运营资管居品过程中发生的升值税应税行径，暂适用肤浅计税方法，按照 3%的征收率缴 纳升值税。   对质券投资基金经管东说念主应用基金买卖股票、债券的转让收入免征升值税，对国债、场所政府债 以及金融同行往复利息收入亦免征升值税。资管居品经管东说念主运营资管居品提供的贷款做事，以产生 的利息及利息性质的收入为销售额。   (2)对基金从证券商场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 入，债券的利息收入偏激他收入，暂不征收企业所得税。   (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 20% 的个东说念主所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，捏股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其 股息红利所得全额计入应征税所得额；捏股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入 应征税所得额；捏股期限超越 1 年的，暂免征收个东说念主所得税。对基金捏有的上市公司限售股，解禁 后取得的股息、红利收入，按照上述章程诡计征税，捏股时间自解禁日起诡计；解禁前取得的股 息、红利收入络续暂减按 50%计入应征税所得额。上述所得长入适用 20%的税率计征个东说念主所得税。                                     诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   (4)基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据 财政部、国度税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。   (5)本基金的城市爱戴训导税、老师费附加和场所老师附加等税费按照试验交纳升值税额的适 用比例诡计交纳。                                                                   单元：东说念主民币元                               本期末                            上年度末         名堂 活期进款                                 28，318，862.50                 23，345，663.34 等于：本金                                28，316，118.06                 23，343，457.92      加：应计利息                               2，744.44                      2，205.42 依期进款                                            -                                - 等于：本金                                           -                                -      加：应计利息                                     -                                - 其中：进款期限 1 个月以内                                  -                                -      进款期限 1-3 个月                                -                                -      进款期限 3 个月以上                                -                                - 其他进款                                            -                                - 等于：本金                                           -                                -      加：应计利息                                     -                                -         所有这个词                           28，318，862.50                 23，345，663.34                                                                   单元：东说念主民币元                                                本期末         名堂                                2024 年 12 月 31 日                        成本            应计利息            公允价值        公允价值变动 股票                 387，821，457.78           -   374，131，785.47   -13，689，672.31 贵金属投资-金交所黄金                                -            -                -               - 合约          交易所商场                 -            -                -               - 债券       银行间商场                 -            -                -               -          所有这个词                    -            -                -               - 资产支捏证券                         -            -                -               - 基金                             -            -                -               - 其他                             -            -                -               -                                  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉         所有这个词      387，821，457.78           -   374，131，785.47   -13，689，672.31                                            上年度末         名堂                             2023 年 12 月 31 日                     成本            应计利息         公允价值           公允价值变动 股票              399，309，670.68           -   333，925，263.92   -65，384，406.76 贵金属投资-金交所黄金                             -            -                -                - 合约         交易所商场               -            -                -                - 债券      银行间商场               -            -                -                -         所有这个词                  -            -                -                - 资产支捏证券                      -            -                -                - 基金                          -            -                -                - 其他                          -            -                -                -         所有这个词      399，309，670.68           -   333，925，263.92   -65，384，406.76   本基金本陈诉期末及上年度末未捏有生息金融资产/欠债。   本基金本陈诉期末及上年度末未捏有买入返售金融资产。   本基金本陈诉期末及上年度末未捏有从买断式逆回购交易中取得的债券。   无。   本基金本陈诉期末及上年度末未捏有其他资产。                                                                单元：东说念主民币元                              本期末                           上年度末         名堂 应付券商交易单元保证金                                    -                           - 应付赎回费                                   6，802.27                     7，914.48 应付证券出借毁约金                                      -                           -                          诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 应付交易用度                           33，424.96                    87，900.78 其中：交易所商场                         33，424.96                    87，900.78     银行间商场                                 -                            - 应付利息                                      -                            - 预提用度                            155，000.00                   170，000.00 指数使用费                            50，000.00                   100，000.00         所有这个词                      245，227.23                   365，815.26 诺安创业板指数增强（LOF）A                                                         金额单元：东说念主民币元                                                   本期                 名堂                2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                       基金份额（份）             账面金额 上年度末                                   128，390，589.75     162，992，849.60 本期申购                                    92，833，815.36     117，853，616.54 本期赎回（以“-”号填列）                          -95，254，401.25    -120，926，364.71 本期末                                    125，970，003.86     159，920，101.43 诺安创业板指数增强（LOF）C                                                         金额单元：东说念主民币元                                                   本期                 名堂                2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                       基金份额（份）             账面金额 上年度末                                   128，338，625.70     128，338，625.70 本期申购                                   420，254，961.91     420，254，961.91 本期赎回（以“-”号填列）                         -409，019，805.16    -409，019，805.16 本期末                                    139，573，782.45     139，573，782.45 诺安创业板指数增强（LOF）A                                                           单元：东说念主民币元          名堂          已结束部分             未结束部分            未分拨利润所有这个词 上年度末                 -72，623，739.20    88，445，112.17      15，821，372.97 本期期初                 -72，623，739.20    88，445，112.17      15，821，372.97 本期利润                 -10，864，141.48    22，908，337.47      12，044，195.99 本期基金份额交易产生的变动数          784，666.54      2，215，724.81       3，000，391.35 其中：基金申购款             -63，374，927.08    81，114，763.04      17，739，835.96       基金赎回款           64，159，593.62   -78，899，038.23     -14，739，444.61 本期已分拨利润                          -                -                  - 本期末                  -82，703，214.14   113，569，174.45      30，865，960.31 诺安创业板指数增强（LOF）C                                                           单元：东说念主民币元                                   诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉            名堂                已结束部分                  未结束部分          未分拨利润所有这个词 上年度末                         -40，858，385.96      88，972，690.19      48，114，304.23 本期期初                         -40，858，385.96      88，972，690.19      48，114，304.23 本期利润                         -10，450，286.77      28，786，396.98      18，336，110.21 本期基金份额交易产生的变动数                -6，379，482.45         8，220，891.03     1，841，408.58 其中：基金申购款                    -183，350，009.10     356，997，505.09     173，647，495.99      基金赎回款                   176，970，526.65                        -171，806，087.41 本期已分拨利润                                     -                 -                 - 本期末                          -57，688，155.18     125，979，978.20      68，291，823.02                                                                      单元：东说念主民币元                               本期                                                             上年度可比期间       名堂          2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12                              月 31 日 活期进款利息收入                                89，460.92                       76，631.34 依期进款利息收入                                        -                               - 其他进款利息收入                                        -                               - 结算备付金利息收入                                3，984.97                        3，868.69 其他                                       3，237.29                          504.72 所有这个词                                      96，683.18                       81，004.75 注：此处“其他”列示的是申购款利息收入及存出保证金利息收入。                                                                      单元：东说念主民币元                               本期                                                             上年度可比期间       名堂         2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 卖出股票成交总额                         406，218，970.90                      254，851，354.46 减：卖出股票成本总额                       426，363，381.36                      275，167，013.18 减：交易用度                               549，461.49                          724，962.58 买卖股票差价收入                         -20，693，871.95                      -21，040，621.30   本基金本陈诉期内及上年度可比期间无债券投资收益。                                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无生息器具收益。                                                                            单元：东说念主民币元                                        本期                            上年度可比期间             名堂              2024 年 01 月 01 日至 2024 年           2023 年 01 月 01 日至 2023 年 股票投资产生的股利收益                                 4，143，145.28                    2，125，405.69 其中：证券出借权益赔偿收入                                            -                             - 基金投资产生的股利收益                                              -                             -             所有这个词                              4，143，145.28                    2，125，405.69                                                                            单元：东说念主民币元                                     本期                              上年度可比期间        名堂称呼             2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12          2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12                                    月 31 日                              月 31 日 --股票投资                                 51，694，734.45                      -31，027，341.60 --债券投资                                               -                                 - --资产支捏证券投资                                           -                                 - --基金投资                                               -                                 - --贵金属投资                                              -                                 - --其他                                                 -                                 - --权证投资                                               -                                 - 减：应税金融商品公允价值                                                      -                                 - 变动产生的预估升值税         所有这个词                             51，694，734.45                      -31，027，341.60                                                                            单元：东说念主民币元                                 本期                          上年度可比期间        名堂        2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31                                 日                                日 基金赎回费收入                                395，812.30                              129，760.81        所有这个词                              395，812.30                              129，760.81   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无信用减值损失。                                    诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                                                  单元：东说念主民币元                              本期                         上年度可比期间       名堂        2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月   2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 审计用度                                35，000.00                        50，000.00 信息显露费                              120，000.00                       120，000.00 证券出借毁约金                                     -                                   - 汇划手续费                               10，441.30                         8，627.61 指数使用费                              200，000.00                       200，000.00       所有这个词                           365，441.30                       378，627.61 注：指数使用费为支付标的指数供应商的标的指数许可使用费，按前一日基金资产净值的 0.02%的 年费率逐日计提，按季支付，标的指数许可使用费的收取下限为每季度(天然季度)东说念主民币    截止资产欠债表日，本基金并毋庸作显露的或有事项。    截止本财务陈诉批准报出日，本基金无需要说明的资产欠债表日后事项。                关联方称呼                               与本基金的关系 诺安基金经管有限公司                            基金经管东说念主、基金销售机构 中国银行股份有限公司                            基金托管东说念主、基金销售机构 中国对外经济贸易信托有限公司                        基金经管东说念主的股东 深圳市捷隆投资有限公司                           基金经管东说念主的股东 大恒新纪元科技股份有限公司                         基金经管东说念主的股东 诺安资产经管有限公司                            基金经管东说念主的子公司 诺安控股（香港）有限公司                          基金经管东说念主的子公司 诺安基金（香港）有限公司                          基金经管东说念主子公司控股的公司 注：下述关联交易均在往常业务边界内按一般交易条件签订。                              诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。                                                               单元：东说念主民币元                                       本期                 上年度可比期间             名堂                 2024 年 01 月 01 日至       2023 年 01 月 01 日至 当期发生的基金应支付的经管费                        3，483，011.96             3，127，466.14 其中：应支付销售机构的客户爱戴费                      1，333，294.68             1，231，731.90      应支付基金经管东说念主的净经管费                    2，149，717.28             1，895，734.24 注：本基金的经管费率为年费率 1.00%。 基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下： H=E×1.00%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值                                                               单元：东说念主民币元                                    本期                     上年度可比期间           名堂            2024 年 01 月 01 日至 2024 年     2023 年 01 月 01 日至 2023 当期发生的基金应支付的托管费                        696，602.41                 657，777.17 注：本基金的托管费率为年费率 0.20%。 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 施治愈后的基金托管费率，治愈后的基金托管费率为 0.20%。                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                                         单元：东说念主民币元                                              本期                               当期发生的基金应支付的销售做事费      获取销售做事费的各关联方称呼                         诺安创业板指           诺安创业板指                         数增强（LOF）         数增强（LOF）         所有这个词                            A                C 诺安基金经管有限公司                           -      49，315.17    49，315.17 中国银行股份有限公司                           -              -             - 所有这个词                                   -      49，315.17    49，315.17                                         上年度可比期间                               当期发生的基金应支付的销售做事费      获取销售做事费的各关联方称呼                         诺安创业板指           诺安创业板指                         数增强（LOF）         数增强（LOF）         所有这个词                            A                C 诺安基金经管有限公司                           -         594.14       594.14 中国银行股份有限公司                           -              -             - 所有这个词                                   -         594.14       594.14 注：本基金诺安创业板指数增强（LOF）A 份额不收撤销售做事费，诺安创业板指数增强（LOF）C 份额的年销售做事费年费率为 0.40%。 诺安创业板指数增强（LOF）C 的销售做事费诡计方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为诺安创业板指数增强（LOF）C 逐日应计提的销售做事费 E 为诺安创业板指数增强（LOF）C 前一日的基金资产净值   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同行商场的债券(含回购)交易。 情况   本基金本陈诉期及上年度可比期间未发生与关联方通过商定申报方式进行的适用固依期限费率 的证券出借业务。                                   诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 的情况   本基金本陈诉期及上年度可比期间未发生与关联方通过商定申报方式进行的适用商场化期限费 率的证券出借业务。   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无基金经管东说念主应用固有资金投老本基金的情况。   本基金本陈诉期末及上年度末无除基金经管东说念主之外的其他关联方投老本基金的情况。                                                                   单元：东说念主民币元                         本期                                                         上年度可比期间   关联方    2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31    称呼                   日              期末余额             当期利息收入             期末余额             当期利息收入  中国银行股 份有限公司-        28，318，862.50      89，460.92        23，345，663.34        76，631.34 活期进款 注：本基金的上述银行进款由基金托管东说念主中国银行股份有限公司赞成，按适用利率或商定利率计 息。   本基金本陈诉期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。   本基金本陈诉期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。   本基金本陈诉期内未进行利润分拨。                                                                金额单元：东说念主民币元                                     诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                              数目  证券      证券    顺利     流畅受 认购            期末估       期末  期末估值                   受限期                       （单元：                                 备注  代码      称呼   认购日     限类型 价钱            值单价      成本总额  总额                                              股）        强邦                  新股锁        新材                   定               日        国货                  新股锁        航                    定               日        上大                  新股锁        股份                   定               日        无线                  新股锁        传媒                   定               日        科力                  新股锁        装备                   定               日        托普                  新股锁        云农                   定               日        国科                  新股锁        天成                   定               日        蓝宇                  新股锁        股份                   定               日        佳力                  新股锁        奇                    定               日        乔锋                  新股锁        智能                   定               日        绿联                  新股锁        科技                   定               日        富特                  新股锁        科技                   定               日          博实   2024 年       新股锁          结    07 月 25       定                                   诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉             日        珂玛                新股锁        科技                 定             日        新铝                新股锁        期间                 定             日        博苑                新股锁        股份                 定             日        英想                新股锁        特                  定             日        苏州                新股锁        天脉                 定             日        壹连                新股锁        科技                 定             日 注：基金捏有的股票在流畅受限期内，如获取股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的 流畅受限期和估值价钱与相应原股票一致。    本基金本陈诉期末未捏有暂时停牌等流畅受限股票。    本基金本陈诉期末无从事银行间商场债券正回购交易变成的卖出回购证券款余额。    本基金本陈诉期末无从事交易所商场债券正回购交易变成的卖出回购证券款余额。    本基金本陈诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。    本基金为股票型基金，其耐久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金、货币市                            诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 场基金。本基金投资的金融器具主要包括股票投资等。本基金在日常投资经管中濒临的与这些金融 器具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及商场风险。本基金的基金经管东说念主从事风险经管的 主要看法是争取将以优势险禁止在适度的边界之内，使本基金在风险和收益之间取得最好的平衡以 结束“风险和收益相匹配”的风险收益看法。   本基金的基金经管东说念主奉行全面风险经管体系的训导，建立了以合规审查与风险禁止委员会、督 察长、合规风控委员会、监察稽核部、风险禁止部和相关业务部门组成的多层级风险经管架构体 系。本基金的基金经管东说念主在董事会下确立合规审查与风险禁止委员会，负责制定风险经管的宏不雅政 策，审议通过风险禁止的总体措施等；本基金的基金经管东说念主确立看管长轨制，积极对公司各项制 度、业务的正当合规性及里面禁止轨制的施行情况进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈诉公 司里面禁止施行情况；在经管层层面确立合规风控委员会，研究和制定公司日常筹谋过程中风险防 范和禁止措施；在业务操作层面风险经管职责主要由监察稽核部、风险禁止部负责，调和并与各部 门调和完成运作风险经管以及进行投资风险分析与绩效评估。   本基金的基金经管东说念主对于金融器具的风险经管方法主如果通过定性分析和定量分析的方法去估 测各式风险产生的可能损失。从定性分析的角度启程，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损 失的频度。而从定量分析的角度启程，根据本基金的投资看法，结合基金资产所应用金融器具特征 通过特定的风险量化计划、模子，日常的量化陈诉，确定风险损失的适度和相应置信程度，实时可 靠地对各式风险进行监督、查验和评估，并通过相应有计划，将风险禁止在可承受的边界内。   信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约背负，或者基金所投资证券之刊行东说念主出 现毁约、断绝支付到期本息等情况，导致基金资产损结怨收益变化的风险。   本基金的基金经管东说念主在交易前对交易敌手的资信情状进行了充分的评估。本基金的银行进款存 放在本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司，因而与银行进款相关的信用风险不首要。本基金在交 易所进行的交易均以中国证券登记结算有限背负公司为交易敌手完成证券交收和款项计帐，毁约风 险可能性很小；在银行间同行商场进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方式进行限 制以禁止相应的信用风险。   本基金的基金经管东说念主建立了信用风险经管进程，通过对投资品种信用等第评估来禁止证券刊行 东说念主的信用风险，且通过散播化投资以散播信用风险。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金无债券投资和资产支捏证券投资（2023 年 12 月 31 日：同）。                          诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   流动性风险是指基金在履行与金融欠债相关的义务时遭受资金衰退的风险。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份额捏有东说念主可随时要求赎回其捏有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处 的交易商场不活跃而带来的变现繁重或因投资麇集而无法在商场出现剧烈波动的情况下以合理的价 格变现。   针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金经管东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实 监控并预测流动性需求，保捏基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金经管东说念主在 基金合同中假想了多数赎回条件，商定在相称情况下赎回请求的处理方式，禁止因洞开申购赎回模 式带来的流动性风险，有用保障基金捏有东说念主利益。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金所承担的一起金融欠债的合约商定到期日均为一个月以内且不 计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期 现款流量。   本基金的基金经管东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作经管办法》及 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》等划定的要求对本基金组合股产的流动性风 险进行经管，通过落寞的风险经管部门对本基金的组合捏仓麇集度计划、流畅受限制的投资品种比 例以及组合在短时间内变现智商的详尽计划等流动性计划进行捏续的监测和分析。   本基金投资于一家公司刊行的证券市值不超越基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基 金经管东说念支配理的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券不得超越该证券的 10%。本基金与由本基金 的基金经管东说念支配理的其他洞开式基金共同捏有一家上市公司刊行的可流畅股票不得超越该上市公司 可流畅股票的 15%，本基金与由本基金的基金经管东说念支配理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%(完全按影相关指数组成比例进行证券投资的 洞开式基金及中国证监会认定的突出投资组合不受上述比例限制)。   本基金所捏部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行商场交易，部分基金资产流畅 暂时受限制弗成目田转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借 入短期资金唐突流动性需求，其上限一般不超越基金捏有的债券投资的公允价值。本基金主动投资 于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净值的 15%。于 2024 年 12 月 31 日，本基金捏有 的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例得当法律划定的相关要求。   本基金的基金经管东说念主逐日对基金组合股产中 7 个使命日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算，确保逐日阐发的净赎回请求不得超越 7 个使命日可变现资产的可变现价值。于 2024 年 12                                  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 月 31 日，本基金组合股产中 7 个使命日可变现资产的账面价值超越经阐发确当日净赎回金额。    同期，本基金的基金经管东说念主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的麇集度；按照穿透 原则对交易敌手的财务情状、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责探问与严格的准入经管，以及 对不同的交易敌手实施交易额度经管并进行动态治愈等措施严格经管本基金从事逆回购交易的流动 性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金经管东说念主建立了逆回购交易质押品经管轨制：根据质押 品的天赋确定质押率水平；捏续监测质押品的风险情状与价值变动以确保质押品按公允价值诡计足 额；并在与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易时，可接 受质押品的天赋要求与基金合同商定的投资边界保捏一致。    商场风险是指基金所捏金融器具的公允价值或畴昔现款流量因所处商场各种价钱身分的变动而 发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器具的公允价值或现款流量受商场利率变动而发生波动的风险。利率敏锐性 金融器具均濒临由于商场利率上升而导致公允价值下落的风险，其中浮动利率类金融器具还濒临每 个付息期间落幕根据商场利率再行订价时对于畴昔现款流影响的风险。    本基金的基金经管东说念主依期对本基金濒临的利率敏锐性缺口进行监控，并通过治愈投资组合的久 期等方法对上述利率风险进行经管。    本基金捏有及承担的大部分金融资产和金融欠债不计息，因此本基金的收入及筹谋行动的现款 流量在很大程度上落寞于商场利率变化。                                                                         单元：东说念主民币元     本期末       日 资产 货币资金       28，318，862.50     -           -           -             - 28，318，862.50 结算备付金        291，954.31      -           -           -             -     291，954.31 存出保证金        112，947.37      -           -           -             -     112，947.37 交易性金融资产               -      -           -           - 374，131，785.47374，131，785.47 应收申购款                 -      -           -           -   2，387，987.05   2，387，987.05 资产所有这个词       28，723，764.18     -           -           - 376，519，772.52405，243，536.70 欠债                                  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 应付赎回款                 -      -           -           -   5，863，129.57   5，863，129.57 应付经管东说念主酬金               -      -           -           -    344，512.48     344，512.48 应付托管费                 -      -           -           -     68，902.51      68，902.51 应付销售做事费               -      -           -           -     70，097.70      70，097.70 其他欠债                  -      -           -           -    245，227.23     245，227.23 欠债所有这个词                  -      -           -           -   6，591，869.49   6，591，869.49 利率敏锐度缺口 28，723，764.18        -           -           - 369，927，903.03398，651，667.21    上年度末       日 资产 货币资金       23，345，663.34     -           -           -             - 23，345，663.34 结算备付金         76，759.98      -           -           -             -      76，759.98 存出保证金         30，157.33      -           -           -             -      30，157.33 交易性金融资产               -      -           -           - 333，925，263.92333，925，263.92 应收计帐款                 -      -           -           -   1，124，729.31   1，124，729.31 应收申购款            663.21      -           -           -   1，677，281.13   1，677，944.34 资产所有这个词       23，453，243.86     -           -           - 336，727，274.36360，180，518.22 欠债 应付赎回款                 -      -           -           -   4，136，216.14   4，136，216.14 应付经管东说念主酬金               -      -           -           -    294，619.14     294，619.14 应付托管费                 -      -           -           -     58，923.84      58，923.84 应付销售做事费               -      -           -           -     57，791.34      57，791.34 其他欠债                  -      -           -           -    365，815.26     365，815.26 欠债所有这个词                  -      -           -           -   4，913，365.72   4，913，365.72 利率敏锐度缺口 23，453，243.86        -           -           - 331，813，908.64355，267，152.50 注：各期限分类的程序为按金融资产或金融欠债的利率再行订价日或到期日孰早者进行分类。    于 2024 年 12 月 31 日，本基金未捏有交易性债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)，因此商场利 率的变动对于本基金净资产无首要影响(2023 年 12 月 31 日：同)。    外汇风险是指金融器具的公允价值或畴昔现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金 的整个资产及欠债以东说念主民币计价，因此无首要外汇风险。    其他价钱风险是指基金所捏金融器具的公允价值或畴昔现款流量因除商场利率和外汇汇率之外 的商场价钱身分变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同行商场交易 的股票和债券，所濒临的其他价钱风险开端于单个证券刊行主体本人筹谋情况或突出事项的影响，                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 也可能开端于证券商场全体波动的影响。   本基金的基金经管东说念主在构建和经管投资组合的过程中，通过对宏不雅经济情况及计策的分析，结 合证券商场运行情况，作念出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析， 聘任得当基金合同商定边界的投资品种进行投资。本基金的基金经管东说念主依期结合宏不雅及微不雅环境的 变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动唐突可能发生的商场价钱风险。   本基金通过投资组合的散播化裁减其他价钱风险。本基金的投资组合比例为：股票、存托凭证 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于创业板指数成份股偏激备选成份股的组合比例不低 于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金 后，基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的 基金经管东说念主逐日对本基金所捏有的证券价钱实施监控，依期应用多种定量方法对基金进行风险度 量，包括 VaR(Value at Risk)计划等来测试本基金濒临的潜在价钱风险，实时可靠地对风险进行 追踪和禁止。                                                                金额单元：东说念主民币元                                 本期末                           上年度末          名堂                                       占基金资产净                         占基金资产净                         公允价值                            公允价值                                       值比例（%）                         值比例（%） 交易性金融资产－股票投资         374，131，785.47           93.85 333，925，263.92           93.99 交易性金融资产—基金投资                     -                -             -                - 交易性金融资产－债券投资                     -                -             -                - 交易性金融资产－贵金属投资                    -                -             -                - 生息金融资产－权证投资                      -                -             -                - 其他                               -                -             -                - 所有这个词                   374，131，785.47           93.85 333，925，263.92           93.99  假定    除功绩比拟基准之外的其他商场变量保捏不变                                         对资产欠债表日基金资产净值的                                          影响金额（单元：东说念主民币元）          相关风险变量的变动                             本期末（2024 年 12 月 31          上年度末（2023 年 12 月 31  分析                                  日）                          日）        功绩比拟基准上升 5%                      19，248，739.35                16，707，439.23        功绩比拟基准下落 5%                     -19，248，739.35            -16，707，439.23                            诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   公允价值计量落幕所属的档次，由对公允价值计量全体而言具有伏击兴味的输入值所属的最低 档次决定：   第一档次：雷同资产或欠债在活跃商场上未经治愈的报价。   第二档次：除第一档次输入值皮毛关资产或欠债径直或曲折可不雅察的输入值。   第三档次：相关资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                              单元：东说念主民币元                            本期末                          上年度末 公允价值计量落幕所属的档次 第一档次                         373，796，570.00                 333，381，039.17 第二档次                                      -                             - 第三档次                              335，215.47                   544，224.75         所有这个词                   374，131，785.47                 333，925，263.92   本基金以导致各档次之间调治的事项发诞辰为阐发各档次之间调治的时点。   对于证券交易所上市的证券，若出现首要事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活 跃)、或属于非公蛊惑行等情况，本基金不会于停牌日死党易规回生跃日历间、交易不活跃期间及 限售期间将相关证券的公允价值列入第一档次；本基金根据估值治愈中经受的不可不雅察输入值对于 公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二档次照旧第三档次。                                                             单元：东说念主民币元                                            本期         名堂                              交易性金融资产                                                                  所有这个词                       债券投资                 股票投资  期初余额                             -            544，224.75        544，224.75  当期购买                             -                    -                     -  当期出售/结算                          -                    -                     -  转入第三档次                           -            243，076.84        243，076.84  转出第三档次                           -            714，602.65        714，602.65                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉  当期利得或损失总额                             -         262，516.53          262，516.53  其中：计入损益的利得或损                                        -         262，516.53          262，516.53  失  期末余额                                  -         335，215.47          335，215.47  期末仍捏有的第三档次金融  资产计入本期损益的未结束                                        -         208，735.43          208，735.43  利得或损失的变动——公允  价值变动损益                                            上年度可比期间          名堂                                  交易性金融资产                                                                      所有这个词                            债券投资               股票投资  期初余额                                  -         436，938.25          436，938.25  当期购买                                  -                  -                  -  当期出售/结算                               -                  -                  -  转入第三档次                                -         856，873.06          856，873.06  转出第三档次                                -         957，906.85          957，906.85  当期利得或损失总额                             -         208，320.29          208，320.29  其中：计入损益的利得或损                                        -         208，320.29          208，320.29  失  期末余额                                  -         544，224.75          544，224.75  期末仍捏有的第三档次金融  资产计入本期损益的未结束                                        -          97，426.73           97，426.73  利得或损失的变动——公允  价值变动损益 注：于 2024 年 12 月 31 日，本基金捏有的第三档次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但 尚在限售期内的股票投资。计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收 益等名堂。                                                                  单元：东说念主民币元                                                不可不雅察输入值            本期末公允        经受的估值    名堂                                           边界/加权平均          与公允价值之              价值          期间            称呼                                                    值              间的关系  流畅受限股                  平均价钱亚   预期年化波动  票                      式期权模子   率  名堂                                            不可不雅察输入值                                    诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉              上年度末公         经受的估值                   边界/加权平均          与公允价值之                                          称呼               允价值           期间                        值              间的关系  流畅受限股                     平均价钱亚   预期年化波动  票                         式期权模子   率      于 2024 年 12 月 31 日，本基金未捏有非捏续的以公允价值计量的金融资产(2023 年 12 月 31 日：同)。      不以公允价值计量的金融资产和负借主要包括应收款项和其他金融欠债，其账面价值与公允价 值进出很小。      截止资产欠债表日本基金无需要说明的其他伏击事项。                              §8 投资组合陈诉                                                               金额单元：东说念主民币元 序号                  名堂                        金额          占基金总资产的比例（%）        其中：股票                             374，131，785.47                    92.32        其中：债券                                          -                       -             资产支捏证券                                    -                       -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                              -                       -                         诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                                  占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                     （%）  A   农、林、牧、渔业                     9，906，000.00           2.48  B   采矿业                                    -                -  C   制造业                        255，395，580.00          64.06  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       -                -  E   建筑业                                    -                -  F   批发和零卖业                                 -                -  G   交通运载、仓储和邮政业                            -                -  H   住宿和餐饮业                                 -                -  I   信息传输、软件和信息期间管奇迹             36，244，360.00           9.09  J   金融业                         45，639，000.00          11.45  K   房地产业                                   -                -  L   租出和商务管奇迹                               -                -  M   科学研究和期间管奇迹                  14，745，200.00           3.70  N   水利、环境和专家设施经管业                1，315，600.00           0.33  O   住户做事、修理和其他管奇迹                          -                -  P   老师                                     -                -  Q   卫生和社会使命                      6，948，680.00           1.74  R   文化、体育和文娱业                    3，602，150.00           0.90  S   详尽                                     -                -                 所有这个词              373，796，570.00          93.77                                                  占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                     （%）  A   农、林、牧、渔业                               -                -  B   采矿业                                    -                -  C   制造业                           271，311.96            0.07  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       -                -  E   建筑业                                    -                -  F   批发和零卖业                                 -                -  G   交通运载、仓储和邮政业                    19，951.20            0.01  H   住宿和餐饮业                                 -                -  I   信息传输、软件和信息期间管奇迹                43，952.31            0.01  J   金融业                                    -                -  K   房地产业                                   -                -  L   租出和商务管奇迹                               -                -  M   科学研究和期间管奇迹                             -                -  N   水利、环境和专家设施经管业                          -                -  O   住户做事、修理和其他管奇迹                          -                -                                 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉  P       老师                                           -                -  Q       卫生和社会使命                                      -                -  R       文化、体育和文娱业                                    -                -  S       详尽                                           -                -                      所有这个词                       335，215.47           0.08                                                             金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例  序号           股票代码    股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                               （%）                      诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                          诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                                        金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例  序号    股票代码     股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                          （%）                            诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                                                        金额单元：东说念主民币元 序号     股票代码      股票称呼   本期累计买入金额            占期初基金资产净值比例（%） 注：买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数目)填列，不洽商相关交易用度。                                                        金额单元：东说念主民币元  序号     股票代码     股票称呼   本期累计卖出金额             占期初基金资产净值比例（%）                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 注：卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数目)填列，不洽商相关交易用度。                                             单元：东说念主民币元 买入股票成本（成交）总额                                414，875，168.46 卖出股票收入（成交）总额                                406，218，970.90 注：买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数目)填列，不洽商相关交易费 用。   本基金本陈诉期末未捏有债券。   本基金本陈诉期末未捏有债券。   本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。   本基金本陈诉期末未捏有贵金属。                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金本陈诉期末未捏有权证。   本基金本陈诉期未投资股指期货。   本基金本陈诉期未投资国债期货。   本基金本陈诉期未投资国债期货。 一年内受到公开责问、处罚说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体，本陈诉期莫得出现被监管部门立案探问的情形，也莫得 出当今陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程备选库之外的股票。                                            单元：东说念主民币元 序号              称呼                    金额   本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调治债券。                                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   本基金本陈诉期末捏有的指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                                                                    金额单元：东说念主民币元                             流畅受限部分的公 占基金资产净值比例  序号     股票代码       股票称呼                                           流畅受限情况说明                               允价值       （%）   由于四舍五入原因，投资组合陈诉平分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                            §9 基金份额捏有东说念主信息                                                                          份额单元：份                                                       捏有东说念主结构                          户均捏有           捏有东说念主户                            机构投资者                    个东说念主投资者  份额级别                    的基金份           数（户）                                      占总份额                     占总份额                           额          捏有份额                      捏有份额                                                      比例                       比例 诺安创业 板指数增                                                         125，970，003.8 强（LOF）                                                                   6   A 诺安创业 板指数增                                                         138，490，816.1 强（LOF）                                                                   3   C   所有这个词            48，443   5，481.57   1，082，966.32     0.41%                    99.59% 注：1、分级基金机构/个东说念主投资者捏有份额占总份额比例的诡计中，对下属分级基金，比例的分母 经受各自级别的份额；对所有这个词数，比例的分母经受下属分级基金份额的所有这个词数（即期末基金份额总 额）。                               诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                    份额       名堂                       捏有份额总额（份）             占基金总份额比例                    级别                  诺安创业板指                  数增强（LOF）               170，156.76            0.1351%                     A 基金经管东说念主整个从业                  诺安创业板指 东说念主员捏有本基金                  数增强（LOF）                 6，449.58            0.0046%                     C                    所有这个词                   176，606.34            0.0665% 注：分级基金经管东说念主的从业东说念主员捏有基金占基金总份额比例的诡计中，对下属分级基金，比例的分 母经受各自级别的份额；对所有这个词数，比例的分母经受下属分级基金份额的所有这个词数（即期末基金份额 总额）   。        名堂               份额级别          捏有基金份额总量的数目区间（万份）                     诺安创业板指数增 本公司高档经管东说念主员、基金         强（LOF）A 投资和研究部门负责东说念主捏有        诺安创业板指数增 本洞开式基金               强（LOF）C                          所有这个词                                         0                     诺安创业板指数增                      强（LOF）A 本基金基金司理捏有本洞开                     诺安创业板指数增 式基金                                                                 0                      强（LOF）C                          所有这个词                                     10~50                    §10 洞开式基金份额变动                                                                单元：份                                诺安创业板指数增强             诺安创业板指数增强             名堂                                  （LOF）A                （LOF）C 基金合同成效日（2019 年 05 月 31 日）基 金份额总额 本陈诉期期初基金份额总额                        128，390，589.75      128，338，625.70 本陈诉期基金总申购份额                          92，833，815.36      420，254，961.91 减：本陈诉期基金总赎回份额                        95，254，401.25      409，019，805.16 本陈诉期基金拆分变动份额                                    -                   - 本陈诉期期末基金份额总额                        125，970，003.86      139，573，782.45                         §11 首要事件揭示                               诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉     本陈诉期内，本基金未召开基金份额捏有东说念主大会，莫得基金份额捏有东说念主大会决议。     本陈诉期内，本基金经管东说念主无首要东说念主事变动。     本陈诉期内，本基金托管东说念主的专门基金托管部门首要东说念主事变动情况如下：     本陈诉期内，经中国银行股份有限公司研究决定，郭德秋先生不再担任中国银行股份有限公司 托管业务部总司理职务。上述东说念主事变动已按相关章程备案、公告。     本陈诉期内，无波及本基金经管东说念主基金经管业务、本基金基金财产、本基金托管业务的诉官司 项。     本陈诉期内，本基金的投资策略莫得首要改变。     本陈诉期内，本基金经管东说念主于 2024 年 12 月 14 日显露了《诺安基金经管有限公司对于旗下部 分基金改聘管帐师事务所的公告》，自 2024 年 12 月 13 日起，本基金的管帐师事务所由普华永说念中 天管帐师事务所（突出粗拙合伙）变更为容诚管帐师事务所（突出粗拙合伙）                                  。     本陈诉期应支付给所聘任管帐师事务所的审计费为东说念主民币 35，000.00 元。截止本陈诉期末，该 事务所已提供审计做事的贯串年限：1 年。         措施                             内容 受到检察或处罚等措施的主                   经管东说念主及相关高档经管东说念主员 体 受到检察或处罚等措施的时 间 采取检察或处罚等措施的机                   深圳证监局 构 受到的具体措施类型         责令改正并暂停受理 ETF 公募居品注册请求 3 个月，并对相关背负                                  诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉                     东说念主员采取相应行政监管措施。 受到检察或处罚等措施的原                     里面禁止不完善。 因 经管东说念主采取整改措施的情况                     截止陈诉期末，经管东说念主已完成整改。 （如提议整改意见） 其他                  -     本陈诉期内，本基金托管东说念主的托管业务部门偏激相关高档经管东说念主员无受检察或处罚等情况。                                                              金额单元：东说念主民币元                         股票交易                    应支付该券商的佣金      交易单元 券商称呼                            占当期股票成交                      占当期佣金        备注       数目        成交金额                            佣金                                  总额的比例                       总量的比例  东北证券      1   132，605，755.98          16.19%    12，716.83      4.33% -  东海证券      1               -               -            -           --  高洁证券      1               -               -            -           --  国泰君安 证券  国投证券      1   686，576，989.16          83.81%   281，109.73     95.67% -  中银证券      1               -               -            -           -- 注：1、本陈诉期租用证券公司交易单元的变更情况：无 基金经管东说念主聘任使用基金专用交易单元的证券筹谋机构的聘任程序为： （1）照章取得相关业务经验； （2）信誉高超，财务情状高超，筹谋行径表率，合规风控智商和交易、研究等做事智商较强； （3）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施得当代理本基金进行证券交易的需 要，能为本基金提供全面的信息做事； （4）研究实力较强，有饱胀数目的专职的高修养研究东说念主员，能为公司提供全面的研究支捏和信息 做事； （5）能根据基金投资的特定要求，提供个性化的研究做事； 基金经管东说念主根据以上程序进行充分评估后，采用证券公司，并在完成公司里面审批进程后，与之签                            诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 订相关条约。 的本公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年下半年度）的陈诉期为 间成立、计帐、转型的公募基金。   本基金租用的证券公司交易单元本陈诉期未进行其他证券投资交易。   序号             公告事项              法定显露方式        法定显露日历                                  《证券时报》、《上海         诺安基金经管有限公司旗下基金 2023                     2024 年 01 月 22         年第 4 季度陈诉教导性公告                          日                                  报》、《证券日报》         诺安创业板指数增强型证券投资基金                        2024 年 01 月 22         （LOF）2023 年第 4 季度陈诉                     日         诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                                  《证券时报》、《上海         金加多玄元保障为销售机构并通达定                        2024 年 02 月 02         投、调治业务及参加基金费率优惠行动                       日                                  报》、《证券日报》         的公告         诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                                  《证券时报》、《上海         金加多排排网基金为销售机构并通达定                       2024 年 02 月 29         投、调治业务及参加基金费率优惠行动                       日                                  报》、《证券日报》         的公告         诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                                  《证券时报》、《上海         金加多中原钞票为销售机构并通达定                        2024 年 03 月 07         投、调治业务及参加基金费率优惠行动                       日                                  报》、《证券日报》         的公告                                  《证券时报》、《上海         诺安基金经管有限公司旗下基金 2023                     2024 年 03 月 29         年年度陈诉教导性公告                              日                                  报》、《证券日报》         诺安创业板指数增强型证券投资基金                        2024 年 03 月 29         （LOF）2023 年年度陈诉                         日                                  《证券时报》、《上海         诺安基金经管有限公司旗下基金 2024                     2024 年 04 月 22         年第 1 季度陈诉教导性公告                          日                                  报》、《证券日报》         诺安创业板指数增强型证券投资基金                        2024 年 04 月 22         （LOF）2024 年第 1 季度陈诉                     日         诺安基金经管有限公司对于旗下部分基        《证券时报》、《上海                                                 日         及参加基金费率优惠行动的公告           报》、《证券日报》                       诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉      诺安创业板指数增强型证券投资基金                                           日      诺安创业板指数增强型证券投资基金                     2024 年 05 月 17      （LOF）基金居品资料摘抄更新                      日      诺安创业板指数增强型证券投资基金                                           日      要（更新）的教导性公告      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                              《证券时报》、《上海      金加多国信证券为销售机构并通达定                     2024 年 05 月 23      投、调治业务及参加基金费率优惠行动                    日                              报》、《证券日报》      的公告      诺安基金经管有限公司对于治愈旗下部       《证券时报》、《上海                                           日      小追加申购金额及最低赎回份额的公告       报》、《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                              《证券时报》、《上海      金加多始创证券为销售机构并通达定                     2024 年 05 月 29      投、调治业务及参加基金费率优惠行动                    日                              报》、《证券日报》      的公告      诺安基金经管有限公司对于断绝北京懒       《证券时报》、《上海                                           日      金销售业务的公告                报》、《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                              《证券时报》、《上海      金加多财达证券为销售机构并通达定                     2024 年 07 月 01      投、调治业务及参加基金费率优惠行动                    日                              报》      的公告      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                              《证券时报》、《上海      金加多星河证券为销售机构并通达定                     2024 年 07 月 03      投、调治业务及参加基金费率优惠行动                    日                              报》、《证券日报》      的公告      诺安创业板指数增强型证券投资基金                     2024 年 07 月 19      （LOF）2024 年第 2 季度陈诉                  日                              《证券时报》、《上海      诺安基金经管有限公司旗下基金 2024                  2024 年 07 月 19      年第 2 季度陈诉教导性公告                       日                              报》、《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基       《证券时报》、《上海                                           日      券的公告                    报》、《证券日报》      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                              《证券时报》、《上海      金加多宜信普泽为销售机构并通达定                     2024 年 08 月 15      投、调治业务及参加基金费率优惠行动                    日                              报》、《证券日报》      的公告      诺安基金经管有限公司对于旗下部分基       《证券时报》、《上海   2024 年 08 月 19      金加多国新证券为销售机构并通达定        证券报》、《中国证券   日                        诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉        投、调治业务及参加基金费率优惠行动      报》、《证券日报》        的公告        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《证券时报》、《上海        金加多国都证券为销售机构并通达定                    2024 年 08 月 19        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》        的公告        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《证券时报》、《上海        金加多渤海证券为销售机构并通达定                    2024 年 08 月 22        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》、《证券日报》        的公告                               《证券时报》、《上海        诺安基金经管有限公司旗下基金 2024                 2024 年 08 月 30        年中期陈诉教导性公告                          日                               报》、《证券日报》        诺安创业板指数增强型证券投资基金                    2024 年 08 月 30        （LOF）2024 年中期陈诉                     日        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《证券时报》、《上海        金加多中泰证券为销售机构并通达定                    2024 年 09 月 03        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》、《证券日报》        的公告        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《证券时报》、《上海        金加多天相合顾为销售机构并通达定                    2024 年 09 月 06        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》、《证券日报》        的公告        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《证券时报》、《上海        金加多厦门鑫焕发为销售机构并通达定                   2024 年 09 月 10        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》、《证券日报》        的公告        诺安基金经管有限公司对于暂停海银基      《证券时报》、《上海                                            日        业务的公告                  报》、《证券日报》        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                               《上海证券报》、《中        金加多贵文基金为销售机构并通达定                    2024 年 09 月 24        投、调治业务及参加基金费率优惠行动                   日                               报》        的公告        诺安创业板指数增强型证券投资基金                    2024 年 10 月 25        （LOF）2024 年第 3 季度陈诉                 日                               《证券时报》、《上海        诺安基金经管有限公司旗下基金 2024                 2024 年 10 月 25        年第 3 季度陈诉教导性公告                      日                               报》、《证券日报》                               《证券时报》、《上海        诺安基金经管有限公司对于旗下部分基                   2024 年 12 月 14        金改聘管帐师事务所的公告                        日                               报》、《证券日报》 注：前述整个公告事项均同期在基金经管东说念主网站、深交所网站及中国证监会基金电子显露网站进行                                诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉 显露。                 §12 影响投资者有计划的其他伏击信息                  陈诉期内捏有基金份额变化情况                        陈诉期末捏有基金情况 投资 者类         捏有基金份额比        序              期初             申购       赎回                  份额占  别         例达到或者超越                                     捏有份额        号              份额             份额       份额                   比 机构     -   -               -              -        -          -        - 个东说念主     -   -               -              -        -          -        -                            居品独到风险      本陈诉期内，本基金未出现单一投资者捏有本基金份额比例达到或超越 20%的情形，敬请投资者属意。   本基金经管东说念主于 2025 年 3 月 20 日显露了《诺安基金经管有限公司对于旗下指数基金指数使用 费治愈为基金经管东说念主承担并改良基金合同的公告》                      ，自 2025 年 3 月 21 日起，本基金的指数使用费 治愈为基金经管东说念主承担。   ①中国证券监督经管委员会批准诺安中证创业成长指数分级证券投资基金召募的文献。   ②原诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更为诺安创业板指数增强型证券投资基金 （LOF）的批复。   ③《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》。   ④《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管条约》。   ⑤《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》                               。   ⑥基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照。   ⑦陈诉期内诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）在指定前言上显露的各项公告。                              诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）2024 年年度陈诉   基金经管东说念主、基金托管东说念主住所。   投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   投资者对本陈诉书如有疑问，可致电本基金经管东说念主天下长入客户做事电话：400-888-8998，亦 可至基金经管东说念主网站 www.lionfund.com.cn 查阅深信。                                               诺安基金经管有限公司

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