汤加丽

国泰中证 500 交易型洞开式指数  证券投资基金更新招募阐述书     （2024 年第一号）   基金约束东谈主：国泰基金约束有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                   国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                                                                 目               录                   国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                             伏击提醒 号文注册召募。本基金的基金合同成效日为 2021 年 8 月 18 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场出路和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     （1）样本空间     同沪深 300 指数的样本空间。     （2）选样方法 的证券； 名次后 20%的证券； 的证券行动指数样本。     研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面顽固本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分磋议自身的风险承受智商，感性判断商场，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出落寞决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、约束风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈报与标的指数呈报偏离及追踪流弊欺压未达约定见识的风险、标的指数变            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单符号建立风险、第三方机构服务的风险、投资资产支抓证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、基金合同提前停止的风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及 境表里交易机制关联的风险可能奏凯或转折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在与基础资产关联的风险、与资产支抓 证券关联的风险、与专项筹划约束关联的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、商场轨制以及交易法则等差 异带来的独到风险，包括退市风险、商场风险、流动性风险、集合度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   《基金合同》成效后，辅导 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同提前停止的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 阐述书、基金居品辛劳纲领等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者安闲” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金约束东谈主约束的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。   基金约束东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛劳的原则约束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐述书仍是本基金托管东谈主复核。本次招募阐述书更新事由为年度更新。 本招募阐述书所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值推崇数据截止日为 本招募阐述书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本陈述中财务数据未 经审计）          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第一部分      媒介   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露约束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》（以下简称“《流动性风险管 理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）和其他研究法律律例章程以及《国泰中证 500 交易型 洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书 所载明的辛劳央求召募的。本基金约束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐述书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 研究章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应珍贵查阅基金合同。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                   第二部分      释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改造和补充 交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补 充 投资基金招募阐述书》过甚更新 基金居品辛劳纲领》过甚更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文牍等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的改造       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁 布机关对其每每作念出的改造       《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》及颁 布机关对其每每作念出的改造       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对 其每每作念出的改造           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）       《流动性风险约束章程》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 约束章程》及颁布机关对其每每作念出的改造       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其每每作念出的改造 数基金业求实施笃定》界说的“交易型洞开式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，领受洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资约束办法》及关联法律律例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东谈主矍铄了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构             国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金约束东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金约束东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐发、 清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司，基金约束东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 约束的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日       《业务法则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金约束有限公司、基金销售机构的关联业务法则和章程过甚每每改造          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以申购对价央求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募阐述书章程应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 变的前提下，按照一定比例调和基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入制出 额之基准日 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第三部分      基金约束东谈主   一、基金约束东谈主概况   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   确立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：1.1 亿元   研究东谈主：辛怡   研究电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             鼓动称号                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金约束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检验局。                                            （国 务院农村综合变调服务小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长， 财政部国务院农村税费变调服务小组办公室（国务院农村综合变调服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                 国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产约束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 主任（主抓服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行服务，先后任职于筹划处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行服务，历任外洋部副总司理、资金 筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资约束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金约束有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，约束接洽部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主抓服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，             国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限使命公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产约束有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金约束 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金约束有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开采总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金约束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企变调股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老见识日历 2040 三年抓有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金约束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金约束有限公司，历任信息时期部工程师、运营约束部总监助理、运营约束 部副总监，现任运营约束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金约束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险约束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金约束有限公司、国泰基金约束有限公司、敦和资产约束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金约束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金约束有限公司、信达澳银基金约束有限公司、国寿安保基金 约束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金约束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金约束有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资 公司、万家基金约束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金约束有限公司，历任 居品筹划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型洞开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基 金和国泰中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型洞开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破钞电子主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证破钞电子主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型洞开 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 洞开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型洞开式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企洞开共赢交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型洞开式指数证券投资基金发起 式蚁合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型洞开式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型洞开式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置搀杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起于今一直由黄岳担任基金司理，无基金司理变更事宜。   本基金约束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等约束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关联东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资约束关联东谈主员担任成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据研究律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金约束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行径；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、基金约束东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，选用有用措施，靡烂违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，靡烂下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会阻截的其他行径。 家研究法律、律例及行业范例，真挚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；   （5）断绝、侵扰、贫乏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、浮滥权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关联的交易行径；   （8）违抗证券交易气象业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 阻挠商场轨范；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特意含有虚假、误导、诈骗因素；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻截的行径。 度，选用有用措施，靡烂违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的交易行径；   六、基金约束东谈主里面欺压轨制   基金约束东谈主为防护和化解计划运作中濒临的风险，保证计划行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、约束方法、操作方法与欺压措施，形成了 公司竣工的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压经由来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺 的规章轨制体系并攀附业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和调和，以稳当公司计划行径的变化，无间增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司计划运作正当合规，形成称职计划、范例运作的计划理念；   （2）防护和化解风险，进步计划约束效益，确保公司计划的稳健运行和受 托资产的安全竣工，已毕公司抓续、自如、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的的确、准确、竣工、实时；   （4）保重公司爽脆的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应笼罩公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 透到决策、践诺、监督、反馈等通盘业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面欺压轨制，公司全体职工 必须起劲于保重里面欺压轨制的有用践诺。   （3）相互落寞和制约原则。公司根据业务的需要确立相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检 查评价部门必须落寞于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）稳当性原则。公司里面欺压应根据公司计划业务发展、新址品的开采、 金融立异、法律律例以及商场环境的变化等实时调和和完善，以保证里面欺压的 有用性和稳当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、践诺、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上禁止，对伏击业务确立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划约束方法缩小运作成本，进步 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的约束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计划的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行领导，对公 司建立里面欺压系统和撑抓其有用性承担最终使命；公司计划约束层对里面欺压 进行约束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压使命， 既相互落寞，又相互协和洽制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身计划特色建立了包括各岗亭以见识使命制自控、关联部 门和岗亭之间相互制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源约束轨制，健全激发不休机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相稳当的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险约束的见识和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，无间优化风险欺压方法和手            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立珍贵的风险欺压经由，并在执行业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权约束机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐欺压，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账约束，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和交易、交易和清理、基金管帐和公司管帐等伏击岗亭不得有东谈主员的重复。伏击 业务部门和岗亭进行物理禁止。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠谈和相通机制，明确陈述机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，已毕自下而 上的实时陈述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立竣工的研究约束、投资决策和交易约束等轨制体系，以 已毕投资约束业务欺压。   （11）公司制定例范的信息裸露约束办法，无间优化完善机制经由，确保公 开裸露信息的的确、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督检验，评价里面欺压的有用 性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检 查里面欺压轨制的践诺情况，确保公司各项计划约束行径的有用运行。   基金约束东谈主保证以上对于里面欺压轨制的裸露的确、准确，并承诺基金约束 东谈主将根据商场变化和业务发展无间完善里面欺压轨制，切实保重基金份额抓有东谈主 的正当权益。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计划   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东谈主：马强   研究电话：010－68857221   计划范围：摄取公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督约束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司一起资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在研究具有法律着力的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐扬 邮政相聚上风，强化里面欺压，合规稳健计划，为纷乱城乡住户及企业提供优质            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金融服务，已毕鼓动价值最大化，支抓国民经济发展和社会最初。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品 约束处、风险约束处、运营约束处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一起员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训诲。 行业监督约束委员会联合批准，赢得证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督约束委员会批 准，赢得保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基 础的计划理念，依托专科的托管团队、天的确托管业务系统、范例的托管约束制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为纷乱基金份额抓有东谈主和盛大 资产约束机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了协调伙伴一致 好评。   限定 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产 约束筹划、信赖筹划、银行搭理居品、保障资金、保障资产约束筹划、私募投资 基金等多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   行动基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵照国度研究托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内研究约束章程，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保研究信息的的确、准确、竣工、及 时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险约束委员会，负责全行风险约束与里面欺压服务， 对托管业务风险欺压服务进行检验领导。托管业务部专门建立里面风险欺压处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有落寞运用监督稽核的 服务权力和智商。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了约束轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东谈主员 具备从业经验；业务约束严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行集合控 制，业务钤记按规程撑抓、存放、使用，账户辛劳严格撑抓，制约机制严格有用； 业务操作区专门建立，顽固约束，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主员 负责，靡烂泄密；业求已毕自动化操作，靡烂东谈主为事故的发生，时期系统竣工、 落寞。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金约束东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对行恶违游记径实时赐与风险提醒， 要求其限期纠正，同期陈述中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务法子中，对基金约束东谈主发送的投资指示、基金约束东谈主对各基金用度 的索要与开支情况进行检验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压方针进 行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金约束东谈主发出版面文牍，与基 金约束东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈述中国证监会。   (2)收到基金约束东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落伍期或非时期技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求约束东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时陈述中国证监会。              国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                  第五部分     关联服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金约束东谈主网站。基金约束东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金约束东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    研究电话：010-50938600    传真：010-50938907    研究东谈主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    研究电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（迥殊鄙俚合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800       国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 研究东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他研究章程，并经中国证监会证监许可【2021】1958 号文（《对于准予国泰 中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 8 月 18 日沉静成效。自基金合同成效日起，本基 金约束东谈主沉静动手约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，辅导 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期陈述中赐与 裸露；辅导 50 个服务日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金约束东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金约束东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调和，但调和后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇迥殊情况无法办理，基 金约束东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金约束东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市法则》朝上海证券交易所央求基金份额上市：   根据研究章程，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2021 年 9 月 1 日起在上海证券交易所上市交易（二级商场交易代码：561350）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵命《上海证券交易所交 易法则》、     《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、                        《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施笃定》过甚他研究章程。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可停止基金 的上市交易：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 停止上市的，本基金将在履行妥贴方法后由交易型洞开式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的洞开式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议，届 时基金约束东谈主可变更本基金的登记机构并相应调和申购赎回业务法则。若届时本 基金约束东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着保重基金份 额抓有东谈主正当权益的原则，经履行关联方法后与该指数基金合并或者录取其他合 适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金约束东谈主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回 清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据计较、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投 资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻截现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 经履行妥贴方法后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交易气象上市 交易，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、关联法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的法则等关联章程进行调和的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程践诺， 且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金约束东谈主在履行妥贴的方法后不错加多相应功能，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业气象或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金约束东谈主 在基金约束东谈主网站或关联文献列示，基金约束东谈主可依据执行情况调和申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的洞开日实时间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平雅故易日的交易时间，但基金约束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他迥殊情况或根据业务需要，基金约束东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时间进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的研究章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 1 日起动手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在不违抗法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，或依据上海证券交易所或登记机构关联法则过甚每每更新，对上述          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 原则进行调和。基金约束东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息裸露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金约束东谈主章程的方法，在洞开日的具 体业务办理时间内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回央求时，必须抓有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。   投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 法则等在遵照基金合同和招募阐述书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   平素情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询研究央求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司关联 业务法则以及参与各方关联公约过甚每每改造的研究章程。对于本基金的申购、 赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深 交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差 额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东谈主 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金约束东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金约束东谈主和基金托管东谈主。   如果关联证券交易所或登记机构的关联业务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募阐述书或关联公告中进行更新。   如果登记机构和基金约束东谈主在清理交收时发生不可平素践约的情形，则依据 关联业务法则和参与各方关联公约过甚每每改造的研究章程进行处理。 对基金份额申购赎回的方法以及清理交收和登记的办理时间、方式、处理法则等 进行调和，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总范畴进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 基金约束东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金约束东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选用上述措施对基金范畴赐与欺压。 具体请参见关联公告。 允许的情况下，调和申购和赎回的数额限定，或者新增基金范畴欺压措施。基金 约束东谈主必须在调和前依照《信息裸露办法》的研究章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 并在 T+1 日内公告。如遇迥殊情况，经履行妥贴方法，不错妥贴延长计较或公 告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金约束 东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 交易所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关联用度。 赎回对价组成、申购赎回清单计较和公告时间进行调和并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与姿色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募阐述书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：阻截现款替代（记号为“阻截”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）。   阻截现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款行动一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款行动替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金约束东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金约束东谈主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主需 在证券归附交易后买入，而执行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金约束东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金约束东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金约束东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平雅故易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金约束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平雅故易日已达到 20 日而该证券 平雅故易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调和。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金约束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，关联款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为有用欺压基金的追踪偏离度和追踪流弊，基金约束东谈主可章程 投资东谈主使用现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的计较公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍章程的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交易所参考基金份额净值计较方式发生变化，以上海证券交易所文牍规 定的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调和，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以其调和后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理方法   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金约束东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关联交易用度后与 该证券调和后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金约束东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金约束东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金约束东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关联交易用度后与 该证券调和后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金约束东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金约束东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金约束东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调和后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调和后开盘参考价确定。   基金约束东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时间优先，实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平雅故易的 2 个交易日内完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回见识相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规定按照上海证券交易所阐发申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金约束东谈主在深圳证券交易所辅导竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回阐发记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金约束东谈主按照“时间优先”的原则按次与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时间规定，以替代金额与被替代证券 的按次执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时间优先”的原则按次与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时间规定，以替代金 额与被替代证券的按次执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金约束东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平雅故易日已达到 20 日而该证券          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 平雅故易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调和。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金约束东谈主将应退款和补款的明细数据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关联款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金约束东谈主推断并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其计较公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调和成效日，则 T 日预估现款部分 的计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调和后最小 申购赎回单元计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中阻截现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额抓有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额抓有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额抓有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的姿色例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称号           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金 基金约束公司称号       国泰基金约束有限公司 一级商场基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                   XXX 不错现款替代比例上限                     XXX 是否需要公布 IOPV                    是 最小申购赎回单元（单元：份）                 XXX 申购、赎回的允许情况                     允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                     XXX          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 赎回上限（单元：份）                       XXX   成份股信息内容：                                   申购现款   赎回现款                        现款替代 证券代码    证券简称   股票数目               替代溢价   替代折价   替代金额                         记号                                    比例     比例  XXX    XXX     XXX        XXX     XXX   XXX    XXX   阐述：此处为示例，以届时执行公布为准   申购赎回清单的姿色可根据上海证券交易所的系统升级相应调和，具体内容 以基金约束东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金约束东谈主在开市后发现基金份额参考净值 计较舛讹。 机构等因极度情况无法办理申购。上述极度情况指基金约束东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据舛讹 等。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购央求。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金约束东谈主决定暂停申购时， 基金约束东谈主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时， 基金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交易。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金约束东谈主在开市后发现基金份额参考净值 计较舛讹。 机构等因极度情况无法办理赎回。上述极度情况指基金约束东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据舛讹 等。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金约束东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金约束东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排除时，           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联辛劳，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十一、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关联法律律例过甚业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十三、蚁合申购和其他服务 金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金约束东谈主有权制定蚁合申购业 务的关联法则。 赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金约束东谈主在履行妥贴方法后不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和调和，也可选用其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息裸露 办法》的研究章程在章程媒介公告。 现款迥殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 书面托福代理公约。   十四、基金清理交收与登记模式的调和与新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司调和或新增清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行妥贴方法后，本基金约束东谈主有权 调和本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开抓有东谈主大会审议。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第十一部分          基金的投资   一、投资见识   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资见识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公开采行的次级债、场所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可 调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币商场用具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关联 章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金约束东谈主在履行妥贴方法后，不错相应调和本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调和。但因迥殊 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司行径、商场流动性不及等）导致本基金约束东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同方法整时，基金约束东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 流弊。在平素商场情况下，本基金的风险欺压见识是追求日均追踪偏离度的十足           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 值不越过 0.2%，年追踪流弊不越过 2%。如因标的指数编制法则调和或其他因素 导致追踪偏离度和追踪流弊越过上述范围，基金约束东谈主应选用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪流弊进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调和的，基金约束东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策方法后实时对关联成份股进行调和。   本基金将根据投资见识，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切慈祥国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政筹算向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性约束的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩小组合追踪流弊。   可调节债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调节债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和爽脆流动性的可调节债券和可交换债券，缩小组合 追踪流弊。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来约束 迥殊情况下的流动性风险。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范畴以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范畴。本基金约束东谈主将充分磋议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，进步基金的投资收益。   为更好已毕投资见识，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 见识的前提下，死守法律律例的章程，履行妥贴方法后相应调和或更新投资策略， 并在招募阐述书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （5）本基金约束东谈主约束的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓 证券，不得越过其种种资产支抓证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较； 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金约束东谈主不得新增出借业务；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金约束东谈主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性 限定等基金约束东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程的投资比例的， 基金约束东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调和，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调和上述限定，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行妥贴方法后，则本基金投资不再受关联限定或按调和后的章程践诺，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   为保重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻截的其他行径。   法律律例或监管部门取消或调和上述阻截性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴方法后，则本基金投资不再受关联限定或按调和后的章程践诺， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行 欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证 500 指数。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提议责罚 决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金约束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证 500 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调和，由基金约束东谈主根 据标的指数变更情形履行妥贴方法并进行公告。              国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。      七、基金约束东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈述      本基金约束东谈主的董事会及董事保证本陈述所载辛劳不存在虚假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈述中的财务方针、净值推崇和投资组合陈述等内容，保 证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总资产 序号           情势                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                      211，416，586.94       98.99      其中：债券                                   -            -      资产支抓证券                                  -            -              国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                              -             -      金融资产      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                      占基金资产净 代码             行业类别             公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                2，868.00         0.00     C 制造业                              117，637.28         0.06     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 590，646.00         0.28     E 建筑业                              828，944.00         0.39     F 批发和零卖业                                     -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                      139，749.00         0.07     H 住宿和餐饮业                                     -              -     I 信息传输、软件和信息时期服务业                   89，270.40         0.04     J 金融业                              304，048.00         0.14     K 房地产业                                       -              -     L 租出和商务服务业                                   -              -     M 科学研究和时期服务业                                 -              -     N 水利、环境和全球设施约束业                              -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                              -              -     P 讲授                                         -              -     Q 卫生和社会服务                                    -              -     R 文化、体育和文娱业                                  -              -     S 综合                                         -              -      共计                              2，073，162.68         0.97                 国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金资产净 代码               行业类别                  公允价值（元）                                                           值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                1，326，092.00         0.62 B 采矿业                                     8，735，489.98         4.10 C 制造业                                   130，513，431.28        61.21 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        7，513，147.67         3.52 E 建筑业                                     1，935，990.50         0.91 F 批发和零卖业                                  4，428，979.11         2.08 G 交通运载、仓储和邮政业                             3，943，277.86         1.85 H 住宿和餐饮业                                    766，392.00         0.36 I 信息传输、软件和信息时期服务业                        15，855，628.97         7.44 J 金融业                                    21，738，990.86        10.19 K 房地产业                                    2，804，025.69         1.31 L 租出和商务服务业                                1，638，564.00         0.77 M 科学研究和时期服务业                              2，006，425.05         0.94 N 水利、环境和全球设施约束业                             921，739.25         0.43 O 住户服务、修理和其他服务业                                       -             - P 讲授                                        362，450.00         0.17 Q 卫生和社会服务                                 1，437，795.04         0.67 R 文化、体育和文娱业                               3，048，309.00         1.43 S 综合                                        366，696.00         0.17      共计                                 209，343，424.26        98.18      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金资产净 序号    股票代码        股票称号      数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)                 国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金资产净 序号    股票代码        股票称号      数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)      本基金本陈述期末未抓有债券。 细      本基金本陈述期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本陈述期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本陈述期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈述期末未抓有权证。      本基金本陈述期内未投资股指期货。      本基金本陈述期内未投资国债期货。               国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      （1）本陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“渝农商行”、“江 淮汽车”违纪外）莫得被监管部门立案访问或在陈述编制日前一年受到公开驳诘、 处罚的情况。      渝农商行过甚分支机构因贷款“三查”不尽责；监控不力贷款资金被挪用； 贷款资金回流借款东谈主等原因，受到监管机构公开处罚。      江淮汽车因 2019 年度与关联方发生非计划性资金交游，组成非计划性资金 占用，违抗了中国证监会关联章程，受到上海证券交易所表面警示。      本基金约束东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究，以为上述公司 存在的违纪问题对公司计划后果和现款流量未产生要紧的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金约束东谈主将连接对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称号                     金额(元)      （4）陈述期末抓有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本陈述期末未抓有可调节债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的阐述  本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。  ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的阐述                      流通受限部分                                     占基金资产      流通受限 序号   股票代码     股票称号    的公允价值                                     净值比例(%)    情况阐述                             (元)                     国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                        第十二部分               基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金约束东谈主依照信守职守、真挚信用、辛劳尽责的原则约束和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。                                    功绩比拟                          净值增长 功绩比拟                     净值增长           基准收益       阶段                 率模范差 基准收益                          ①-③      ②-④                      率①            率模范差                            ②   率③                                      ④                     -24.55%   1.17%    -28.31%      1.20%   3.76%    -0.03%       注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 8 月 18 日。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产落寞于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十四部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易气象的交易日以及国度法律律例 章程需要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门研究章程。   （一）对存在活跃商场且豪放获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交易日的报价不可的确反应公允价值的，草率报价进行调和，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限定作 为特征磋议。此外，基金约束东谈主不应试虑因其深广抓有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调和并确定公允价值。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调和最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）对在交易所商场上市交易的可调节债券，按照逐日收盘价行动估值全 价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调和的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调和以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值时期确定 其公允价值。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会研究章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 序及关联法律律例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值方法 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金约束东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯经济损失按 下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应及            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹使命方对奏凯损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对研究当事东谈主的奏凯损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的研究奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调和领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施靡烂损失进一步扩大。          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金约束东谈主应于每个洞开日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值赐与公布。   九、迥殊情况的处理 时，所变成的流弊不行动基金资产估值舛讹处理。 制机构品级三方机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非 基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然仍是选用必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹， 基金约束东谈主和基金托管东谈主应撤职补偿使命。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极 选用必要的措施排除或削弱由此变成的影响。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十五部分       基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 的指数同期增长率进行计较； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金约束东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情调和以上基金收益分拨原则，此项调和不需要召开基金份额抓有东谈主大 会。      二、基金收益分拨数额的确定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金约束东谈主将以此计较限定收益评价日基金净值增长率越过标的指数同期 增长率的差额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分拨。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重 新计较上述方针。      三、收益分拨决策            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十六部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关联的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。约束费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究律例及相应公约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的情势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照研究章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十八部分       基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险约束章程》、《基金合同》过甚他研究章程。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的的确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者豪放按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开裸露的信 息辛劳。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛劳纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体方法，阐述基金居品的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品辛劳纲领的信息发生要紧变 更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品辛劳纲领，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品辛劳概 要；基金居品辛劳纲领其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品辛劳纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品辛劳纲领、《基 金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，基金销售机构将基金居品辛劳纲领 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金约束东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东谈主应当在每个洞开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金约束东谈主应当在本基金的基金合同、招募阐述书等信息裸露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主豪放在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （九）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中裸露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时陈述   本基金发生要紧事件，研究信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金约束东谈主应当发布提醒性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）闪现公告          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开闪现， 并将研究情况立即陈述中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）清理陈述   基金合同停止的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上， 并将清理陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支抓证券的关联公告   基金约束东谈主应在本基金中期陈述及年度陈述中裸露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支抓证券明 细。   基金约束东谈主应在本基金季度陈述中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十五）投资股指期货的关联公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 依期陈述和招募阐述书（更新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见识等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的关联公告   本基金参与融资的，基金约束东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募阐述书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚约束情况等。   本基金参与转融通证券出借交易的，基金约束东谈主应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等依期陈述等文献中裸露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念珍贵阐述。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定专门部门及 高等约束东谈主员负责约束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 裸露内容与姿色准则等法律律例章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期陈述、更新的招募阐述书、基金居品辛劳纲领、基金清理陈述等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐发。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关联报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关联信 息： 业时；       国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第十九部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、商场出路、行业竞争、东谈主员教化等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能着落，或者豪放用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这 种非系统风险，但不可完全隐私。 的执行收益下降。   二、约束风险 会影响其对信息的占有以及对经济情势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，死守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务央求，包括但不限于：         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 模或赎回总范畴进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 基金约束东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金约束东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选用上述措施对基金范畴赐与欺压。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   提醒投资东谈主重视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不排除在特定商场环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金约束东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本面研究和投资训诲， 对投资组合进行优化，保抓投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调和导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑抓担保比例的流动性风险。   基金约束东谈主将密切慈祥种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的辅导 本性况，欺压组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险约束用具的实施情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险约束用具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险约束用具的决策方法依照基金约束东谈主流动性风险约束 轨制的章程办理。基金约束东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   选用备用流动性风险约束用具，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能濒临因商场交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景况、 投资东谈主情态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   行动完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪流弊欺压未达约 定见识。   （1）由于标的指数调和成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调和 中产生追踪偏离度与追踪流弊；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪流弊；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调和投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流弊；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪流弊；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金约束东谈主的管聪慧商，例如追踪指数的          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 水平、时期技能、买入卖出的时机遴聘等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪流弊。   如因标的指数编制法则调和或其他因素导致本基金的追踪流弊欺压未达约 定见识，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调和， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调和带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和保重，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的约束和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提议责罚决策，如更换基金标的 指数、调节运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调节运作方式， 与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金约束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与关联商场推崇有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 欺压在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募阐述书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流弊。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金约束东谈主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   基金约束东谈主或者基金约束东谈主托福其他机构计较并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现舛讹。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不可连接进行二级商场交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金约束东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范畴进行欺压，可能存在因达到当日申购范畴上限而导致后续申购失 败的风险。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金份额抓有东谈主在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金约束东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调和最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金约束东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范畴进行欺压，可能存在因达到当日赎回范畴上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。在组合证 券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金约束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的平素进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而转折影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金约束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号建立时，将充分磋议由此引 发的商场套利等行径对基金份额抓有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金约束东谈主不可 保证极点情况下申购赎回清单符号建立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或停止，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）登记机构可能调和结算轨制，照实施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调和可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过甚他服务机构可能失约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础资产关联的风险；2）资产支抓证券信用增级措 施关联风险、资产支抓证券的利率风险、评级风险等与资产支抓证券关联的风险； 服务机构违纪风险等与专项筹划约束关联的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时期风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关联的风险可能奏凯或转折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时，         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断无理或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保智商及限定交易风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑抓担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不可按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑抓担保比例低于告戒线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和商场风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法实时支付权益补偿及关联用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交 易法则等各异带来的独到风险，包括不限于如下迥殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程模范、上市公司信息裸露或者范例运作存在要紧颓势导 致退市的情形；践诺模范更严，昭着丧失抓续计划智商，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖本色的关联交易撑抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）商场风险          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   科创板股票集合来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各异，全体 投资难度加大，科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交易建立较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开采行上市的股票， 上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股 票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现过甚他关联流动 性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量股票， 商场可能存在高集合度景况，全体存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为商场招供度较高的科技立异公司，在公司计划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票关联性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶抓力度及青睐程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，外洋经济情势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   《基金合同》成效后，辅导 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同提前停止的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资见识与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性约束实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规定进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无谓然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的各异，对并吞居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金执走运作情 况等应时调和对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨练，并须实时慈祥销售机 构对于本基金风险评级的调和情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时期因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第二十部分       基金的停止与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在章程网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第二十一部分        基金合同内容纲领   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金约束东谈主的表面，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜研究法律律例和关联证券交易所及登记机构关联业务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调和研究基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎辛劳的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产相互落寞，对所约束的不同基金分别 约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他研究章程，履行信息裸露及 陈述义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究章程召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在章程时间发出，何况 保证投资者豪放按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金研究的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到研究辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金约束东谈主表面，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金约束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关联股票的 解冻按照《业务法则》的章程处理；   （25）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金约束东谈主代表基金矍铄的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金约束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的关联内容；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金约束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金约束东谈主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否选用 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联辛劳不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金约束东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或研究章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究章程，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金约束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督约束机构，并文牍基金约束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金约束东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛劳；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息裸露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金约束东谈主约束本基金的蚁合基金 的：   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关联性，蚁合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的蚁合基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，蚁合基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的蚁合基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金约束东谈主不应以蚁合基金的表面代表蚁合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份运用表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以蚁合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金约束东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额抓有东谈主大会，蚁合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由蚁合基金的基金约束东谈主代表蚁合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调和基金约束东谈主、基金托管东谈主的报答模范；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调和本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的关联业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调和基金份额分类办法及法则；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金约束东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调和基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律律例的情况下，基金约束东谈主、关联证券交易所、登记机           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 构、销售机构调和研究基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业 务的法则；   （8）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集。 提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、侵扰。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中阐述本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金约束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文牍基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文牍的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金约束东谈主抓有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布关联提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主奏凯出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主奏凯出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主奏凯出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相攀附的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错领受相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主抓东谈主按照下列第（九）条章程方法确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金约束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背根据解释，不然提交相宜会议文牍中章程的阐发基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主，表面相宜会议文牍章程的表决意见视为有 效表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等章程，但凡奏凯援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯 对本部老实容进行修改和调和，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在章程网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管公约内容纲领   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称号：国泰基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   确立日历：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限使命公司   注册本钱：1.1 亿元   存续期限：抓续计划   研究电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计划   计划范围：摄取公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券 遴聘模范的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求的姿色提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资见识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公开采行的次级债、场所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可 调节债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币商场用具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关联 章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。 资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的章程而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金约束东谈主在履行妥贴方法后，不错相应调和本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （5）本基金约束东谈主约束的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓 证券，不得越过其种种资产支抓证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问宇宙银行间同行商场进行债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险约束章程》所述流 动性受限证券的范围； 均计较； 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金约束东谈主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性 限定等基金约束东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程的投资比例的， 基金约束东谈主应当在关联证券可交易的 10 个交易日内进行调和，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 合基金合同的研究约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同成效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调和上述限定，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行妥贴方法后，则本基金投资不再受关联限定或按调和后的章程践诺，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金约束东谈主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限定 而变成基金财产损失的，由基金约束东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金投 资阻截行径进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金约束东谈主基金投资阻截行径进行监督。   根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻截的其他行径。   法律律例或监管部门取消或调和上述阻截性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴方法后，则本基金投资不再受关联限定或按调和后的章程践诺， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关联法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金约束东谈主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管公约约定的投资阻截行径而造 成基金财产损失的，由基金约束东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 执行欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，死守         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱践诺。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基金约束 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业 模范的、经防御遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金约束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金约束东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损结怨责 任均由基金约束东谈主承担。   基金约束东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐发后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金约束东谈主根据 商场情况需要调和银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 阐述事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主阐发，两边共 同协商责罚。如果基金托管东谈主发现基金约束东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金约束东谈主，经提醒后基金约束东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。   基金约束东谈主负责对交易敌手的资信欺压和交易方式进行欺压，按银行间债券 商场的交易法则进行交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律使命及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金约束东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束 东谈主，经提醒后基金约束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨 使命。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （六）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基金约束 东谈主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金约束东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜研究章程进行 监督，如基金约束东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此变成的损结怨使命均由基金约束东谈主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 矍铄书面公约，明确基金约束东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 议、账户辛劳、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户约束、利率约束、支付结算等 的各项章程。   （七）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 限证券研究问题的文牍》等研究法律律例章程。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。 约束东谈主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。 基金投资非公开采行股票，基金约束东谈主还应提供基金约束东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例欺压情况。   基金约束东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述辛劳书面发         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时间进行审核。 要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已抓有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金约束东谈主应保证上述信息的的确、竣工，并应至少于拟践诺投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时间进行 审核。 题的文牍》章程，对基金约束东谈主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金约束东谈主 提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权 要求基金约束东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排除或防护措施进行补充书 面阐述，并保留检讨基金约束东谈主风险约束部门就基金投资流通受限证券出具的风 险评估陈述等备查辛劳的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺研究指示。因拒 绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监 督和核查。   如果基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈述中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违抗法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面体式文牍基金约束 东谈主限期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束 东谈主收到文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在上述章程 期限内纠正的，基金托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他研究章程，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文牍基金约束东谈主实时改正。如基金 约束东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易方法仍是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他研究章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金约束东谈主，并及 时向中国证监会陈述。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项， 基金约束东谈主应积极配合提供关联数据辛劳和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧行恶、违游记径，应实时陈述中 国证监会，同期文牍基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金 约束东谈主无刚直事理，断绝、贫乏对方根据本公约章程运用监督权，或选用拖延、 诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教授仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金约束东谈主应当遵照审慎计划原则， 配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎计划原则，配备时期系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务经由，有用防护 和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金约束东谈主计较的基金资产净值、基金份 额净值，根据基金约束东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、关联信息 裸露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。   基金约束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑抓的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联辛劳以供基金 约束东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时间内回应基金约束东谈主并改正。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 账约束、未践诺或无故延长践诺基金约束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过甚他研究章程时，应实时以书面体式文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应不才一服务日前实时查对并以书 面体式给基金约束东谈主发出回函，阐述违纪原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金约束东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关联 辛劳以供基金约束东谈主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时间内回应基金管 理东谈主并改正等。基金约束东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时陈述中国证监会 和银行业监督约束机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国 证监会。基金托管东谈主无刚直事理，断绝、贫乏对方根据本公约章程运用监督权， 或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金约束东谈主提议 教授仍不改正的，基金约束东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑抓期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的竣工与落寞。 本公约的约定撑抓基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金约束东谈主提供的书面辛劳中获取到账日 期信息的，应由基金约束东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金约束东谈主          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 选用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金约束东谈主应负责向研究当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金约束东谈主托福的登记机构开立并约束。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、 《运作办法》等研究章程后，基金约束东谈主应将属于基金财产的一起资金和股票划 入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金托管东谈主在收到资金 当日出具关联解释文献，基金约束东谈主在章程时间内，聘任相宜《证券法》章程的 管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，验资陈述中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 关联机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和约束 根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和约束 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，以本基金的表面在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理工 作，基金约束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的章程践诺。 约束东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按研究章程开设、使用 并约束；若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和约束   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理股份有限公司的研究章程，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和约束 定，在基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按研究规 则使用并约束。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的撑抓   基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑抓，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑抓库，应与非本基金的其他什物证券分开撑抓；也可存入登记结            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 算机构的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主执行有用欺压下的什物证券在基金托管东谈主撑抓期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外 机构执行有用欺压的证券过甚他基金财产不承担撑抓使命。   （八）与基金财产研究的要紧合同的撑抓   由基金约束东谈主代表基金签署的、与基金研究的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑抓，关联业务方法另有限定除外。除公约另有章程外，基金 约束东谈主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金约束东谈主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑抓期 限不得低于法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得移动。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金约束东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主每服务日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核 无误后，按章程公告。   基金约束东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货合约、银行入款本息、            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和 最近交易市价，确定公允价钱。 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值； 交易所商场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经调和的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调和以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值时期确定其 公允价值。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会研究章程确定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）抓有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐发利息收入。   （6）因抓有股票而享有的配股权，领受估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律律例和行业协会的 关联章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）关联法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 序及关联法律律例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据研究法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金约束东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（10）款进行估值时，所变成的流弊不 行动基金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构、入款银行、指数编制机 构品级三方机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金 约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然仍是选用必要、妥贴、 合理的措施进行检验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金 约束东谈主和基金托管东谈主应撤职补偿使命。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极选用 必要的措施排除或削弱由此变成的影响。   （三）估值舛讹的处理方式   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯经济损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应及            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹使命方对奏凯损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对研究当事东谈主的奏凯损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的研究奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得 利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调和领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施靡烂损失进一步扩大。          国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金约束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门章程的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金约束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金约束东谈主、基金 托管东谈主分别独随即建立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 约束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金约束东谈主应当实时编制并对外提供的确、竣工的基金财务管帐陈述。月度 报表的编制，基金约束东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度陈述应在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成编制并赐与公告；中期陈述应在上半年结果之 日起两个月内完成编制并赐与公告；年度陈述应当在每年结果之日起三个月内完 成编制并赐与公告。基金年度陈述的财务管帐陈述应当经过审计。基金合同成效 不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金约束东谈主在季度陈述完成当日， 将研究陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复 核。基金约束东谈主在中期陈述完成当日，将研究陈述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金约束东谈主在年度陈述完成当日，将研究 陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金约束 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金约束东谈主进行书面或者电子阐发。如果基金约束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就关联报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金约束东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   本基金的基金约束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓 有东谈主名册的内容至少应包括抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金约束东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑抓。基金托管东谈主有权要求基金约束东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金约束东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金约束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。           国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金约束东谈主和基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金约束东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按研究律例章程各自承担相 应的使命。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、 长入不可责罚的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照北京仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，保重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律） 并从其解释。   八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约停止的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 陈述登载在章程网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                 国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额抓有东谈主的服务     基金约束东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金约束东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务情势。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议接洽、建议、投诉等需 求，基金约束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金约束东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金约束东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、研究基金约束东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法富厚的内容，请通过上述方式 研究基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面富厚了本招募阐述书。        国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）         第二十四部分       其他应裸露事项       公告称号                    裸露媒介          日历 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增西部证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2023/10/30 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增万联证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/2/2 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增湘财证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/2/23 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司高等约束东谈主员变                             《中国证券报》       2024/3/27 更公告 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增东方金钱证券股份         证券报》、《证券时报》、    2024/4/16 有限公司为一级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增渤海证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/4/17 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增民生证券股份有限         证券报》、《证券时报》、     2024/5/8 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增上海证券有限使命         证券报》、《证券时报》、    2024/5/15 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增华源证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/5/27 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司高等约束东谈主员变                             《中国证券报》       2024/7/25 更公告 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增爱建证券有限使命         证券报》、《证券时报》、 2024/8/23 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增信达证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增联储证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增大同证券有限使命         证券报》、《证券时报》、         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）       公告称号                     裸露媒介          日历 公司为一级交易商的公告                  《证券日报》 国泰基金约束有限公司对于旗下部分交          《中国证券报》、《上海 易型洞开式基金新增国联证券股份有限          证券报》、《证券时报》、 2024/10/24 公司为一级交易商的公告                  《证券日报》            国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）     第二十五部分         招募阐述书存放过甚查阅方式   本招募阐述书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件， 但应以招募阐述书原本为准。基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第二十六部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公气象。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证500交易型洞开式指数证券投资基金注册 的批复文献   二、《国泰中证500交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证500交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》   四、法律意见书   五、基金约束东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金约束有限公司                               二零二四年十二月三日

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