汤加丽

偷拍英文 宏利后果优选夹杂型证券投资基金（LOF）       更新招募证明书    基金管制东谈主:宏利基金管制有限公司    基金托管东谈主:中国拓荒银行股份有限公司                      蹙迫指示    本基金于2006年3月13日获中国证监会证监基金字【2006】41号文批准召募， 基金合同于2006年5月12日肃肃奏效。    本基金管制东谈主保证招募证明书的内容确切、准确、竣工。本招募证明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价 格大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应肃肃阅读本招募证明书。    基金的过往功绩并不预示本基金的将来发挥。    本基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎郁闷的原则管制和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本更新招募证明书所载内容截止日为2024年5月12日，其中对“三、基金管 理东谈主”、“五、联系服务机构”、“十五、基金的用度与税收”、“二十一、基 金托管公约的内容纲要”部安分容更新至2025年3月31日，关连财务数据和净值 发挥截止日为2024年3月31日。财务数据未经审计。                                                           目         录                      一、媒介   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信息走漏管制办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）等关连法律法 规以及《宏利后果优选夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   本基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其确切性、准确性、竣工性承担法律劳动。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何 解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得基金 份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的行动本 身即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关连 划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                      二、释义 所指，下列词语或简称具有如下含义：                             指宏利后果优选夹杂型证券投资基金 基金或本基金：                             （LOF） 基金管制东谈主或本基金管制东谈主：               指宏利基金管制有限公司                             指中国拓荒银行股份有限公司（以下简 基金托管东谈主或本基金托管东谈主：                             称“中国拓荒银行”）                             指《宏利后果优选夹杂型证券投资基金 基金合同或本基金合同：                 （LOF）基金合同》及对本基金合同的                             任何有用考订和补充                             指基金管制东谈主与基金托管东谈主就本基金签                             订之《宏利后果优选夹杂型证券投资基 托管公约或本托管公约：                             金（LOF）托管公约》及对该托管公约                             的任何有用考订和补充                             指《宏利后果优选夹杂型证券投资基金 招募证明书：                             （LOF）招募证明书》偏执更新                             指《泰达宏利后果优选夹杂型证券投资 基金份额发售公告：                             基金（LOF）份额发售公告》                             指中国现行有用并公布实施的法律、行                             政律例、司法解释、行政规章以偏执他 法律律例：                             对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决                             议、文告等                             指 2012 年 12 月 28 日经中华东谈主民共和                             国第十一届世界东谈主民常务委员会第三十 《基金法》：                      次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实                             施的《中华东谈主民共和国证券投资基金                             法》实时常作念出的考订                             指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚 《销售办法》：                             销售机构监督管制办法》及颁布机关对                             其时常作念出的考订                             指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、                             同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投 《信息走漏办法》：                             资基金信息走漏管制办法》实时常作出                             的考订；                             指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布                             并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开 《运作办法》：                             召募证券投资基金运作管制办法》及颁                             布机关时常作念出的考订                             指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、                             同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放 《流动性风险管制划定》：                             式证券投资基金流动性风险管制划定》                             及发布机关对其时常作念出的考订                             指由于法律律例、监管、合同或操作障                             碍等原因无法以合理价钱给予变现的资                             产，包括但不限于到期日在 10 个往返                             日以上的逆回购与银行如期入款（含协 流动性受限资产：                             议约定有条件提前支取的银行入款）、                             停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒                             行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务                             负约无法进行转让或往返的债券等                             指当怒放式基金发生大额申购或赎回情                             形时，基金管制东谈主不错对除货币商场基 舞动订价机制：                     金与往返型怒放式指数基金之外的怒放                             式基金选择舞动订价机制，以确保基金                             估值的公谈性 中国证监会：                      指中国证券监督管制委员会                             指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督 银行业监督管制机构：                             管制委员会                             指受基金合同抑遏，根据基金合同享有 基金合同当事东谈主：                    权利并承担义务的法律主体，包括基金                             管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                             指正当持有刻下有用的中华东谈主民共和国                             住户身份证、军东谈主证件等有用身份证件 个东谈主投资者：                             的中国公民，以及中国证监会批准的其                             他不错投资基金的天然东谈主                             指照章不错投资怒放式证券投资基金                             的、在中华东谈主民共和国境内正当注册登 机构投资者：                      记并存续或经关连政府部门批准竖立并                             存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体                             或其他组织                             指顺应《及格境外机构投资者境内证券                             投资管制暂行办法》划定的条件，经中                             国证监会批准投资于中国证券商场，并 及格境外机构投资者：                             取得国度外汇管制局额度批准的中国境                             外基金管制机构、保障公司、证券公司                             以偏执他资产管制机构                             指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外 投资东谈主：                             机构投资者的合称                             指依基金合同或招募证明书正当取得基 基金份额持有东谈主：                             金份额的投资东谈主                             指基金的认购、申购、赎回、颐养、非 基金销售业务：                     往返过户、转托管及如期定额投资等业                             务 销售机构：                       指直销机构和代销机构 直销机构：                       指宏利基金管制有限公司                             指顺应《销售办法》和中国证监会划定                             的其他条件，取得基金代销业务资格并 代销机构：                             与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理                             公约，代为办理基金销售业务的机构                             指直销机构的直销中心及代销机构的代 基金销售网点：                             销网点                             指本基金登记、存管、过户、计帐和结                             算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户                             的建立和管制、基金份额注册登记、基 注册登记业务：                             金销售业务的阐明、计帐和结算、代理                             披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主                             名册等                             指办理注册登记业务的机构。基金的注 注册登记机构：                     册登记机构为中国证券登记结算有限责                             任公司                             指注册登记机构为投资者开立的、记录 基金账户：                       其持有的、基金管制东谈主所管制的的基金                             份额余额偏执变动情况的账户                             指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资 基金往返账户：                     东谈主通过该销售机构买卖基金份额的变动                             及结余情况的账户                             指基金召募期扫尾后达到成立条件，基 基金合同奏效日：                    金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手                             续完毕，并收到其书面阐明的日期                             指基金合同划定的基金合同辩别事由出 基金合同辩别日：                    现后，按照基金合同划定的标准辩别基                             金合同的日期                             指自基金份额发售之日起至发售扫尾之 基金召募期限：                             日止的期间，最长不得突出 3 个月                             指本基金合同奏效至辩别之间的不如期 存续期：                             期限                             指上海证券往返所、深圳证券往返所的 劳动日：                             平淡往返日                             指销售机构阐明的投资东谈主有用肯求劳动 T 日：                             日                             指自 T 日起第 n 个劳动日（不包含 T T+n 日：                             日）                             指基金管制东谈主办理基金份额申购、赎回 怒放日：                             或其他业务的日期                             指怒放日基金接受申购、赎回或其他交 往返期间：                       易的期间段，具体期间见基金份额发售                             公告                             指在基金召募期间，投资东谈主肯求购买基 认购：                             金份额的行动                             指在基金存续期内，投资东谈主肯求购买基 申购：                             金份额的行动                             指基金份额持有东谈主按基金合同划定的条 赎回：                             件要求基金管制东谈主购回基金份额的行动                             指场外售售场所和场内往返场所，分别 销售场所：                             简称场外和场内                             指通过深圳证券往返所外的销售机构进 场外：                             行基金份额认购、申购和赎回的场所                             指通过深圳证券往返所内的会员单元进 场内：                         行基金份额认购、申购、赎回和上市交                             易的场所                             指中国证券登记结算有限劳动公司怒放 注册登记系统：                             式基金登记结算系统                             指中国证券登记结算有限劳动公司深圳 证券登记结算系统：                             分公司证券登记结算系统 发售：                         指场外认购和场内认购                             指基金召募期内投资者通过场外售售机 场外认购：                             构肯求购买本基金份额的行动                             指基金召募期内投资者通过场内会员单 场内认购：                             位肯求购买本基金份额的行动 日常往返：                       指申购、赎回和上市往返                             指基金存续期间投资者通过场内会员单 上市往返：                       位以网络竞价的方式买卖基金份额的行                             为                             指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记                             系统内不同销售机构（网点）之间或证 系统内转托管：                             券登记结算系统内不同会员单元（席                             位）之间进行转托管的行动                             指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记 跨系统转登记：                     系统和证券登记结算系统间进行转登记                             的行动                             指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基                             金管制东谈主届时有用的业务执法在本基金 基金颐养：                             份额与基金管制东谈主管制的其他基金份额                             间的颐养行动                             指基金份额持有东谈主在团结基金的不同销 转托管：                        售机构之间实施的所持基金份额销售机                             构变更的操作                             本基金单个怒放日，基金净赎回肯求                             （赎回肯求份额总额加上基金颐养中转 多数赎回：                       出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总                             数及基金颐养中转入肯求份额总额后的                             余额）突出上一日基金总份额的 10%时 元：                          指东谈主民币元                             指基金管制东谈主在运用本基金财产进行投 投资指示：                       资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及                             什物券调拨等指示                             指基金投资所得红利、股息、债券利                             息、买卖证券价差、银行入款利息、已 基金收益：                             完了的其他正当收入及因运用基金财产                             带来的成本和用度的省俭                             指基金领有的各种有价证券、银行入款 基金资产总值：                     本息、基金应收申购款偏执他资产的价                             值总和                             指基金资产总值减去本基金欠债后的价 基金资产净值：                             值 基金份额净值：                     指基金份额的资产净值                             指野心评估基金财产和欠债的价值，以 基金资产估值：                     确定基金资产净值和基金份额净值的过                             程                             P/E 指市盈率，野心公式是， ROE 指净 P/E、ROE、ROA                 资产收益率，野心公式是， ROA 指资产                             收益率，野心公式是                             指中国证监会指定的用以进行信息走漏                             的世界性报刊及指定互联网网站（包括 指定媒介：                             基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中                             国证监会基金电子走漏网站）等媒介                             指本基金合同当事东谈主无法预思、无法抗                             拒、无法幸免且在本基金合同由基金管                             理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，                             使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履 不可抗力：                       行本基金合同的任何事件，包括但不限                             于大水、地震偏执他天然灾害、战斗、                             骚乱、失火、政府征用、充公、法律法                             规变化、突发停电或其他突发事件、证                             券往返所非平淡暂停或罢手往返                              指《宏利后果优选夹杂型证券投资基金 基金居品贵寓概要：                              （LOF）基金居品贵寓概要》偏执更新                       三、基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：宏利基金管制有限公司   竖立日期：2002年6月6日   住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   组织样貌：有限劳动公司   信息走漏筹商东谈主：吴海燕   筹商电话：010-66577739   注册成本：一亿八千万元东谈主民币   股权结构：宏利投资管制（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管制（香 港）有限公司：49％   宏利基金管制有限公司原名湘财合丰基金管制有限公司、湘财荷银基金管制有 限公司、泰达荷银基金管制有限公司、泰达宏利基金管制有限公司，成立于 2002 年 6 月。左右现在，公司管制着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选夹杂 型证券投资基金、宏利风险预算夹杂型证券投资基金、宏利货币商场基金、宏利效 率优选夹杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市 值优选夹杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利前卫夹杂型 证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘夹杂型证 券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证 券投资基金（LOF)、宏利逆向策略夹杂型证券投资基金、宏利宏达夹杂型证券投资 基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改 革能源量化策略活泼配置夹杂型证券投资基金、宏利复兴大业活泼配置夹杂型证券 投资基金、宏利新源流活泼配置夹杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值夹杂型证券投 资基金、宏利创益活泼配置夹杂型证券投资基金、宏利活期友货币商场基金、宏利 汇利债券型证券投资基金、宏利贤明适应活泼配置夹杂型证券投资基金、宏利京元 宝货币商场基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、 宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选夹杂型基金中基金（FOF）、宏利交 利 3 个月如期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月如期怒放债券型发 起式证券投资基金、宏利绩优增长活泼配置夹杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月 如期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老地点三年持有期夹杂型基 金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型 证券投资基金、宏利粉碎行业量化精选夹杂型证券投资基金、宏利中证主要粉碎红 利指数型证券投资基金、宏利泰和适应养老地点一年持有期夹杂型基金中基金 （FOF）、宏利价值长青夹杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月如期怒放债券型证 券投资基金、宏利高研发改进 6 个月持有期夹杂型证券投资基金、宏利波控呈报 12 个月持有期夹杂型证券投资基金、宏利粉碎服务夹杂型证券投资基金、宏利新能源 股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利安靖养 老地点日期 2025 一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头夹杂型 证券投资基金、宏利景气领航两年持有期夹杂型证券投资基金、宏利中短债债券型 证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期 夹杂型证券投资基金、宏利昇利一年如期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利闽 利一年如期怒放债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老地点日期 2030 一年持 有期夹杂型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年如期怒放债券型证券投资基金、宏 利医药健康夹杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长夹杂型证券投资基金、宏利 中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业夹杂型发起 式证券投资基金、宏利鑫享 90 天持有期债券型证券投资基金、宏利价值驱动六个 月持有期夹杂型证券投资基金、宏利高端装备股票型证券投资基金、宏利中证同行 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金、 宏利悦利利率债债券型证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。   （二）主要东谈主员情况   金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士商量生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会劳动。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管制有限公司 任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管制有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月至 2014 年 12 月任国泰基金管制有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先 后任招商基金管制有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任 招商银行股份有限公司总行观望员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司， 现任中国区钞票及资产管制主席及宏利投资（上海）有限公司实施董事、总司理兼 法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士商量生。2010 年加入 宏利金融，曾任集团策略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚 洲待业金业务策略及业务拓荒董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海） 有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金管制有限公 司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。   杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持少见学及管制科学学士学 位，现为宏利投资管制（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管制（新加坡）私东谈主 有限公司、宏利投资管制（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管 理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管制业务限制的不停发展与壮大。出任现职 前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管制业务。2001 年至 2004 年， 杜先生驻于波士顿，负责教导机构息差居品的拓荒劳动。杜先生于 2001 年加入宏 利，之前任职于一家海外评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资 产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的成本商场及资产管制教授。   CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别获取管帐 科学学士和管帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤管帐师事务所（南非 及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分 析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至 和商场业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管制（香港）有限 公司担任亚洲钞票与资产管制首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管制海外控 股有限公司担任亚洲钞票与资产管制首席财务官。   查卡拉·西索瓦先生，孤立董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管制学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管制学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管制与商量有限公司（东 京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东谈主 ， Credit Lyonnais International Asset Management 商量部主管、高瓜分析师，Comgest 远 东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东谈主。    樸睿波先生，孤立董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格 管制学院管制学硕士、好意思国西北大学凯洛格管制学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管制委员会金融经济师，芝加哥营业往返所高等金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙东谈主、商量主管，Martingale 资产管制公司（波士顿）董 事，Commerz 海外成本管制（CICM）（德国）联合首席实施官/副实施董事，德国商 业银行（英国）资产管制部门董事总司理。现任上海交通大学高等金融学院实践教 授。    陆敏，孤立董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别获取工学学 士学位和工商管制硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料 系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经 理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至 行资产管制上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任光泽海外上海合 伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至 亚投资管制（上海）有限公司参谋人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投 资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主录用代 表。    邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管制硕士；资讯系统管制 学硕士；香港城市大学，仲裁及争议管制学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵 咸管帐师事务所担任审计主管，负责审计劳动；1990 年-1996 年在香港证券及期货 监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察劳动；1996 年-1999 年在大和 证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核算劳动；1999 年- 察/业务拓展劳动；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责 营运管制劳动；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展 部董事，负责监察/业务拓展劳动；2007 年-2008 年在荷银投资管制（亚洲）担任 大中华区监察、法律及风险管制部门主管，负责监察、法律及风险管制劳动；2008 年-2013 年在德意识资产管制有限公司担任监察部主管，负责监察劳动；2013 年至 今在宏利投资管制（香港）有限公司担任亚洲区钞票及资产管制规管部主管，负责 监察劳动。   薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管制专科硕士。曾赴任于北 京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管制有限公司，历任行政主管、 概述管制部总司理助理、概述管制部副总司理、概述管制部总司理。   魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾赴任于招商基金管制有限 公司。2023 年 9 月加入宏利基金管制有限公司，任机构业务总监。   DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主， 简历同上。   汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学， 分别获取工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券 股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监 管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管制有限公司基金投资部 等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管制有限 公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8 月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新口头私募证券投资基金总 司理；2022 年 9 月加入宏利基金管制有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任 公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。   唐华先生，首席信息官，毕业于上海复旦大学，2007 年 7 月至 2010 年 2 月任 职于中国惠普有限公司。2010 年 2 月至 2011 年 3 月任职于上海吉贝克信息本事有 限公司，2011 年 3 月至 2025 年 1 月任职于交银施罗德基金管制有限公司，历任信 息本事部副总司理、信息本事部总司理等职务。2025 年 2 月加入宏利基金管制有限 公司，现任公司首席信息官。   刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007 年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组往返 员。2009 年 2 月至 2009 年 6 月任职于浦银安盛基金管制公司，担任基金司理 助理。2009 年 6 月至 2014 年 3 月任职于富国基金管制有限公司，历任基金经 理助理、基金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管制有限公司。 投资总监/投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管制有限公司，2023 年 9 月起任公司副总司理。   宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管制 硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等 机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管制股份有限公司，历任北京 营销中心主管、北京分公司副总监、商场管制部（后改名为零卖服务部）总司理。 席商场官兼商场营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管制有限公司，2023 年 11 月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。   徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013 年 4 月赴任于南京证券股份有限公司任名堂司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月赴任 于中国证券业协会任高等主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月赴任于第一创业证券股 份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月赴任于金鹰基金管制有限公 司任督察长；2021 年 2 月加入宏利基金管制有限公司，2021 年 2 月起任公司督察 长。   吴华先生:北京大学金融学硕士；2004 年 6 月至 2006 年 3 月赴任于易方达基金 管制有限公司，担任宏不雅策略分析员职务；2006 年 4 月至 2011 年 4 月赴任于中国 海外金融有限公司，先后赴任于商量部、资产管制部，担任司理、副总司理等职位； 略分析师等职务，现任权益投资部资深基金司理；2014 年 3 月 25 日于今担任宏利 后果优选夹杂型证券投资基金基金司理；2020 年 6 月 24 日于今担任宏利价值长青 夹杂型证券投资基金基金司理。具备 21 年证券从业教授，21 年证券投资管制教授， 具有基金从业资格。   本基金历任基金司理：   康赛波先生(2006年03月至2007年04月)；   梁辉先生(2006年08月至2009年05月)；   陈少平女士(2007年11月至2013年08月)；   胡涛先生(2009年12月至2014年03月)；   宁霄先生（2020年11月至2021年12月）。   投资决策委员会成员：公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投 资部实施总司理李坤元、商量部总司理兼基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理 兼首席策略分析师兼基金司理庄升空、资产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁 羽、固定收益部总司理孙甜、固收商量部总司理缪婧倩、固收商量部副总司理蔡熠 阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金司理李宇璐。   投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项：   （1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、 李宇璐表决。   （2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、孟杰、庄升空、张晓龙表 决。   （3）其它事项由举座成员参与表决。   三、基金管制东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   四、基金管制东谈主承诺 法》”）的行动，并承诺建立健全里面左右轨制，选择有用措施，堤防违背《证券 法》行动的发生。 左右轨制，选择有用措施，堤防下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金资产；   （3）承销证券；   （4）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （5）从事可能使基金财产承担无尽劳动的投资；   （6）法律、行政律例和中国证监会划定退却的其他行动。 关连法律、律例、规章及行业表率，淳厚信用、郁闷尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法操办；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行空幻信息走漏；   （5）拒却、扰乱、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧劳动、滥用权利，不按照划定履行职责；   （7）违背法律律例的划定，泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的营业秘 密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有谋略等信息，或泄露因职务便利获取 的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的往返行动；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何样貌为其他组织或个东谈主进行证券往返；   （10）违背证券往返场所业务执法，利用对敲、对倒、倒仓等技能主宰商场价 格，烦闷商场程序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有空幻、误导、诈骗身分；   （13）以不正当技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例退却的行动。   （1）依照关连法律律例和基金合同的划定，本着郁闷严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有谋略等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往返行动；   （4）不以任何样貌为其他组织或个东谈主进行证券往返。   五、基金管制东谈主的里面左右轨制   （1）全面性原则：里面左右必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务步骤；   （2）孤立性原则：竖立孤立的监察稽核与风险管制部，监察稽核与风险管制 部保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险左右劳动进行稽核和查验；   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相团结原则：建立完备的风险管制目标体系，使风险管制更 具客不雅性和操作性。   公司的里面左右体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管制 层对里面左右负最终劳动，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管制措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面左右政策，对里面左右负十足的和最终的 劳动；   （2）督察长：孤立哄骗督察权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的联系专门委员会提交关连公司表率运作和风险左右方面的劳动陈述；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略；   （4）风险左右部门：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）监察稽核部：负责对公司风险管制政策和措施的实施情况进行监察，并 为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公司在一种风险管制和左右的环 境中完了业务地点；   （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的劳动。部门司理对本部 门的风险负全部劳动，负责履行公司的风险管制标准，负责本部门的风险管制系统 的拓荒、实施和叹惜，用于识别、监控和缩短风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保监察 稽核劳动是孤立的，并得到高管东谈主员的援救，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金往返网络，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭劳动制：建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工都明确 我方的任务、职责，并实时将各自劳动边界中的风险隐患上报，以驻守和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、指示标准：根据董事会及操办管制 层的决定，由督察长通过监察稽核部门和风险左右部门组织各业务部门使用适合的 标准，阐明和评估与公司运作和投资关连的风险；公司建立了从下到上的风险陈述 标准，对风险隐患进行层层呈报，使各个档次的东谈主员实时掌执风险现象，从而以最 快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技能：选择数目化、本事化的风险左右技能，建 立数目化的风险管制模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 选择有用的措施，对风险进行散布、左右和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训：制定了竣工的培训有谋略，为通盘职工提供饱和温和应 的培训，使职工明确其职责所在，左右风险。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面左右轨制的走漏确切、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据商场变化和基金管制东谈主发展不停完善里面合规左右。                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004年09月17日   组织样貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息操办   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业 务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统援救处、内控合规处等 经成为老例化的内控劳动技能。   （三）基金托管业务操办情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国拓荒银行一直秉持 “以客户为中心”的操办理念，不停加强风险管制和里面左右，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实叹惜资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托管服务。 经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产限制不停扩大，托管业务品种不停加多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务 品种最王人全的营业银行之一。左右2023年年末，中国拓荒银行已托管1334只证券投 资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基 金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限劳动公司 （中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀 托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的2017年度“最好托管系统实施 奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好数字化资产 托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行获取《财 资》  “中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最 佳基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面左右轨制   （一）里面左右地点   看成基金托管东谈主，中国拓荒银行严格死守国度关连托管业务的法律律例、行业 监管规章和本行内关连管制划定，称职操办、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关连信息确凿切、准确、竣工、实时，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面左右组织结构   中国拓荒银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面左右劳动， 对托管业务风险管制和里面左右的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规劳动，具有孤立哄骗内控合规劳动权利和智商。   （三）里面左右轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制左右体系，建立了管制轨制、左右轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东谈主员具 备从业资格；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行网络左右， 业务图章按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格有用；业务 操作区专门建设，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防 止泄密；业求完了自动化操作，堤防东谈主为事故的发生，本事系统竣工、孤立。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金 合同划定，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步骤中，对基金管制东谈主发 送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管制东谈主进行风险指示，与基金管制 东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要非常事项实时陈述中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。                        五、联系服务机构   （一）销售机构及筹商东谈主   称号：宏利基金管制有限公司直销中心   住所：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   筹商东谈主：刘恋   筹商电话：010-66577617   客服信箱：irm@manulifefund.com.cn   客服电话：4006988888/010-66555662   传真：010-66577760/61   公司网站：www.manulifefund.com.cn   称号：宏利基金网上直销系统   （1）网上往返系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading   援救本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、拓荒银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和祯祥银行卡等。   （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ   援救快钱支付及农行快捷支付。   客户服务电话：4006988888/010-66555662   客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn   （1）称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市东城区开国门内大街69号   法定代表东谈主：谷澍   客服电话：95599   筹商东谈主：张伟   银行网站：www.abchina.com   （2）称号：中国拓荒银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：张金良   客服电话：95533   筹商东谈主：王琳   银行网站：www.ccb.com   （3）称号：中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   客服电话：95566   筹商东谈主：刘文霞   银行网站：www.boc.cn   （4）称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东谈主：陈四清   客服电话：95588   筹商东谈主：杨威   银行网站：www.icbc.com.cn   （5）称号：交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区银城中路188号   办公地址：上海市浦东新区银城中路188号   法定代表东谈主：任德奇   客服电话：95559   筹商东谈主：王菁   银行网址：www.bankcomm.com   （6）称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一王人12号   办公地址：上海市中山东一王人12号   法定代表东谈主：郑杨   筹商东谈主：肖武侠   客户服务热线：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （7）称号：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   筹商东谈主：季平伟   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （8）称号：祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路5047号s   办公地址：深圳市深南东路5047号   法定代表东谈主：谢永林   筹商东谈主：赵杨   客户服务热线：95511-3   公司网站：bank.pingan.com   （9）称号：中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层   法定代表东谈主：朱鹤新   客服电话：95558   筹商东谈主：王晓琳   网址：http://bank.ecitic.com   （10）称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   筹商东谈主：李博   网站：www.cib.com.cn   （11）称号：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号   法定代表东谈主：陆华裕   筹商东谈主：胡技勋   客户服务热线：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （12）称号：北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    办公地址：北京市西城区金融大街丙17号    法定代表东谈主：霍学文    客户服务电话：95526    筹商东谈主：盖君    公司网站：www.bankofbeijing.com.cn    （13）称号：天津银行股份有限公司    注册地址：天津市河西区友谊路15号    办公地址：天津市河西区友谊路15号    法定代表东谈主：孙利国    筹商东谈主：李岩    客户服务热线：4006-960296    公司网站：www.bank-of-tianjin.com    （14）称号：温州银行股份有限公司    注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号    办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号    法定代表东谈主：陈宏强 筹商东谈主：林波    客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699公司网站： www.wzbank.cn    （15）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街16号    办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东谈主寿广场A座4层    法定代表东谈主：白涛    筹商东谈主：秦泽伟    电话：010-63631539    公司网址：www.e-chinalife.com    客服热线：95519    （16）称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青   客服电话：95521   筹商东谈主：黄博铭   公司网站：www.gtja.com   （17）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室   办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、   法定代表东谈主：林传辉   客服电话：95575或致电各地营业网点   筹商东谈主：黄岚   公司网站：www.gf.com.cn   （18）称号：华福证券有限劳动公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层   法定代表东谈主：黄金琳   客服电话：95547   筹商东谈主：王虹   公司网站：www.hfzq.com.cn   （19）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   邮编：100073   法定代表东谈主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （20）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路689号   办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553，400-8888-001   筹商东谈主：金芸   公司网站：www.htsec.com   （21）称号：申万宏源证券有限公司   英文称号：Shenwan Hongyuan Securities Co.， Ltd.   注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）   法定代表东谈主：杨周至   电话：021-33389888   传真：021-33388224   客服电话：95523或4008895523   网址:www.swhysc.com   筹商东谈主：余洁   （22）称号：兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东谈主：杨华辉   筹商东谈主：乔琳雪   网址：www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （23）称号：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层   法定代表东谈主：高振营   客服电话：95351   筹商东谈主：李欣   公司网站：www.xcsc.com   （24）称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   筹商东谈主：郭力铭   公司网站：www.htsc.com.cn   （25）称号：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   法定代表东谈主：金文忠   客服电话：95503   筹商东谈主：胡月茹   公司网站：www.dfzq.com.cn   （26）称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路389号   办公地址：江苏省南京市江东中路389号   法定代表东谈主：李剑锋   筹商东谈主：王万君   客户服务电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   （27）称号：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦14、16、17层   法定代表东谈主：张巍   筹商东谈主：金夏   客户服务电话：0755-33680000   400-6666-888   公司网址：www.cgws.com   （28）称号：祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路4036号荣超大厦18层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：0755-22627723   筹商东谈主：王阳   公司网站： www.stock.pingan.com   （29）称号：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层   办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501   法定代表东谈主：张威   筹商东谈主：田芳芳   客户服务电话：95399   网址：www.cctgsc.com.cn   （30）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人111号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层   法定代表东谈主：霍达   筹商东谈主：黄婵君   客户服务电话：95565，400-888-8111   公司网址：www.newone.com.cn   （31）称号：世纪证券有限劳动公司   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇 对冲基金中心406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦北塔23-25楼   法定代表东谈主：余维佳   筹商东谈主：王雯   客服电话：4008323000   公司网站：www.csco.com.cn   （32）称号：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济本事拓荒区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   筹商东谈主：蔡霆   客户服务电话: 400-651-5988   网址：www.bhzq.com   （33）称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   筹商东谈主：何耀   客户服务电话：95525   公司网址：www.ebscn.com   （34）称号：中银海外证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层   办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层   法定代表东谈主：宁敏   客服电话：400-620-8888   筹商东谈主：王炜哲   公司网站：www.bocichina.com   （35）称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外相信大厦21楼   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536   筹商东谈主：李颖   公司网站：www.guosen.com.cn   （36）称号：德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市福山路500号城建海外中心26楼   法定代表东谈主： 武晓春   客服电话：400-888-8128   筹商东谈主：朱磊   公司网站：www.tebon.com.cn   （37）称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街188号   法定代表东谈主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   筹商东谈主：权唐   公司网站： www.csc108.com   （38）称号：金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层   办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心17楼   法定代表东谈主：陆涛   客户服务电话：400-888-8228   筹商东谈主：马贤清   网站：www.jyzq.cn   （39）称号：中信证券华南股份有限公司   公司简称：中信证券（华南）   注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室(部位:自编01)，1001室   办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19楼、20楼   法定代表东谈主：胡伏云   客服电话：95396   筹商东谈主：梁微   网址：www.gzs.com.cn   （40）称号：国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人119号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人119号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客服电话：95517   筹商东谈主:周楷钰   网址：www.essence.com.cn   （41）称号：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心36层（410005）   法定代表东谈主：刘宛晨   筹商东谈主：刘智辉   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （42）称号：东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：王文卓   电话：021-20333333   传真：021-50498825   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （43）称号：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）   法定代表东谈主：翁振杰   筹商东谈主：黄静   客户服务电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （44）称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街6666号   办公地址：长春市解放大路1138号   法定代表东谈主：李福春   筹商东谈主：安岩岩   客户服务电话：95360   网址：www.nesc.cn   （45）称号：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市市中区经七路86号   法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    筹商东谈主：张峰源010-59013769    公司网站：www.zts.com.cn    （46）称号：长江证券股份有限公司    注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦    法定代表东谈主：李新华    客户服务热线：95579或400-888-8999    筹商东谈主：奚博宇    长江证券客户服务网站：www.95579.com    （47）称号：申万宏源西部证券有限公司    英文称号：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.， Ltd.    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20 楼2005室    办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    客户服务电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    筹商东谈主：梁丽    （48）称号：国金证券股份有限公司    办公地址：四川省成都市东城根上街95号    注册地址：四川省成都市东城根上街95号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    （49）称号：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区浦明路8号   办公地址：中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区浦明路8号   法定代表东谈主：冯鹤年   公司网址：www.mszq.com   客服热线：400-619-8888   （50）称号：方正证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717公 司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层   法定代表东谈主： 施华   筹商东谈主：丁敏   客户服务热线：95571   网址：www.foundersc.com   （51）称号：天投合资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701   办公地址：北京市金融大街5号新恢弘厦B座4层   法定代表东谈主：林义相   客服电话： 010-66045678   筹商东谈主：林爽   公司网址：www.txsec.com   （52）称号：中山证券有限劳动公司   注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层   法定代表东谈主：李永湖   筹商东谈主：罗艺琳   公司网址：www.zszq.com   客服热线：95329   （53）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   筹商东谈主：郑慧    公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/    客服热线：95548    （54）称号：中信证券（山东）有限劳动公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座    法定代表东谈主：陈佳春    客服热线：95548    筹商东谈主：赵如意    公司网址：http://sd.citics.com/    （55）称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路32号    办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦    法定代表东谈主：吴坚    客服热线：400-809-6096、95355    筹商东谈主：周青    公司网址：www.swsc.com.cn    （56）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    筹商东谈主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    （57）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    筹商东谈主：侯茂东   客户服务热线：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （58）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼   法定代表东谈主：薛峰   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com   （59）称号：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室   办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼   法定代表东谈主：汪静波   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   （60）称号：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室   办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦9楼   法定代表东谈主：杨文斌   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   （61）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东谈主：王珺   筹商东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址： www.fund123.cn   （62）称号：上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188   公司网址：www.1234567.com.cn   （63）称号：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：4008202899   公司网址：www.erichfund.com   （64）称号：和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层   法定代表东谈主：王莉   客服电话：400-920-0022   公司网址：http://licaike.hexun.com/   （65）称号：北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东谈主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   （66）称号：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层   法定代表东谈主：凌顺平   客服电话：4008-773-772   公司网址：www.5ifund.com   （67）称号：一王人钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14   办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层   法定代表东谈主：吴雪秀   客服电话：400-001-1566   公司网址：www.yilucaifu.com   （68）称号：上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼   法定代表东谈主：金佶   客服电话：021-34013996   公司网址：https:// www.hotjijin.com   （69）称号：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼   法定代表东谈主：王之光   客服电话：400-821-9031   公司网址：www.lufunds.com   （70）称号：北京恒天明泽基金销售有限公司   注册地址：北京市经济本事拓荒区宏达北路10号五层5122室   办公地址：北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室   法定代表东谈主：周斌   客服电话：400-8980-618   公司网址：www.chtwm.com   （71）称号：深圳市新兰德证券投资究诘有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层   法定代表东谈主：马勇   客服电话：400-166-1188   公司网址：http://8.jrj.com.cn/   （72）称号：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区富特北路277号3层310室   办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层   法定代表东谈主：燕斌   客服电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （73）称号：北京蛋卷基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：钟斐斐   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanapp.com/   （74）称号：北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室   办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层   法定代表东谈主：王人剑辉   客服电话：400-623-6060   公司网址：http://www.niuniufund.com   （75）称号：北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号   办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号   法定代表东谈主：王伟刚   客服电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （76）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座   法定代表东谈主：赵芯蕊   客服电话：010-62675369   公司网址：http://www.xincai.com/   （77）称号：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区）    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    （78）称号：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东路1号保利海外广场南塔1201-1203室    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （79）称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层    办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼    法定代表东谈主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com    （80）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事拓荒区科创十一街18号院京东集团总部 A座17层    法定代表东谈主：王苏宁    客服电话：95118    传真：010-89189566    公司网站：kenterui.jd.com    （81）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：4009217755    公司网址：www.leadfund.com.cn    （82）称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （83）称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层    法定代表东谈主：李修辞    客服电话：010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com    （84）称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809    办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho当代城C座18层1809    法定代表东谈主：戎兵    客服电话：400-6099-200    公司网址：www.yixinfund.com    （85）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务文牍有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东谈主：刘明军    客服电话：95017（拨通明转1转8）    公司网址：www.tenganxinxi.com    （86）称号：北京辉腾汇富基金销售有限公司    注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1   办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B   法定代表东谈主：许宁   客服电话：400-829-1218   公司网址：www.htfund.com   （87）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀大路47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （88）称号：上海挖财基金销售有限公司   注册地址:中国(上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5楼01、02、03室   办公地址:中国(上海）解放贸易锻真金不怕火区杨高南路799号5楼01、02、03室   法定代表东谈主：冷飞   客服电话：400-711-8718   公司网址：www.wacaijijin.com   （89）称号：北京唐鼎耀华基金销售有限公司   注册地址：北京市延庆县延庆经济拓荒区百泉街10号2栋236室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街19号A座1505室   法定代表东谈主：张冠宇   客服电话：400-819-9868   （90）称号：海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区银城中路8号402室   办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼   法定代表东谈主：惠晓川   客服电话：400-808-1016   公司网址：www.fundhaiyin.com   （91）称号：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东谈主：孙博超   客服电话：95055-4   公司网址：www.baiyingfund.com   （92）称号：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室   办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室   法定代表东谈主：黄欣   客服电话：400-6767-523（021-33635338）   公司网址：www.zhongzhengfund.com   （93）称号：嘉实钞票管制有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元   办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层   法定代表东谈主:赵学军   客服电话：400-021-8850   公司网址：www.harvestwm.cn   （94）称号：深圳盈信基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-   办公地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-   法定代表东谈主：苗宏升   客服电话：4007903688   公司网址：http://www.fundying.com/   （95）称号：奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一王人1号A栋201室（入住深圳市前海商 务文牍有限公司   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （96）称号：南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路1-5号   办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路1-5号   法定代表东谈主：王锋   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   （97）称号：北京植信基金销售有限公司   注册地址：北京市密云区欢喜南路8号院2号楼106室-67   办公地址: 北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号   法定代表东谈主：王军辉   客服电话：4006-802-123   公司网址：www.zhixin-inv.com   （98）称号：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室   法定代表东谈主：沈茹意   客服电话：021-68889082   公司网址：http://www.pytz.cn/   （99）称号：玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208   公司网址：www.licaimofang.cn   （100）称号：大连网金基金销售有限公司   注册地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2F   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （101）称号：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市宛平南路88号东方钞票大厦16楼   法定代表东谈主：郑立坤   筹商东谈主：周艳琼   公司网址：www.xzsec.com   客服热线：95357   （102）称号：泛华普益基金销售有限公司   公司称号：泛华普益基金销售有限公司   注册地址： 成都市成华区拓荒路9号高地中心1101室   办公地址：广州市河汉区珠江西路15号珠江城大厦42楼   法定代表东谈主：于海锋   客服电话：028-8661-6229   公司网址：https://www.puyifund.com/   （103）称号：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   法定代表东谈主：彭浩   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   （104）称号：博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （105）称号：上海中原钞票投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：毛淮平   客户服务电话：400-817-5666   中原钞票网址：www.amcfortune.com   本基金办理场内认购业务的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。   具有中国证监会认定的基金代销业务资格且顺应风险左右要求的深交所会员单 位不错办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深 交所会员单元不错办理本基金的场内赎回业务（具体办理场是以《基金怒放申购、 赎回公告》为准）。   （二）注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限劳动公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法东谈主代表：于文强   筹商东谈主：赵亦清   电话：010-50938782   传真：010-58598907   （三）出具法律主张书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：梁丽金、刘佳   （四）审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特地普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办管帐师：王珊珊、刘林厂    筹商东谈主：王珊珊               六、基金的召募与基金合同奏效    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》偏执他关连划定召募。本基金召募肯求已获中国证监会证监基金字 『2006』41号文核准。    （二）基金类型、运作方式及存续期    本基金类型：夹杂型    本基金运作方式：上市契约型怒放式    本基金存续期：不如期    （三）基金合同奏效    本基金于2006年3月30日起向全社会公开召募。截止到2006年4月28日，本基金 召募劳动已胜利扫尾。经普华永谈中天管帐师事务通盘限公司验资，召募期共召募 认日之前产生的利息共计为2，698，188.36元东谈主民币，折算成2，698，188.36份基金份 额，分别计入投资者基金帐户，归投资者通盘。以上悉数总份额为    本基金于2006年5月12日获中国证监会书面阐明，基金合同自该日起肃肃奏效。    （四） 基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金数额    基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或者基金资产净 值低于5000万元，基金管制东谈主应当实时陈述中国证监会；基金份额持有东谈主数目贯串 基金管制东谈主应当实时向中国证监会陈述，证明出现上述情况的原因并提倡管制有谋略。                  七、基金份额的上市往返    基金合同奏效后，基金管制东谈主不错根据关连划定，肯求本基金的基金份额上市 往返。    （一）上市往返的地点   深圳证券往返所。   （二）上市往返的期间   本基金于2006年7月21日起在深圳证券往返所上市往返。(往返代码:162207)。   （三）上市往返的执法   （四）上市往返的用度   本基金上市往返的用度比照禁闭式基金的关连划定办理。   （五）上市往返的行情揭示   本基金在深圳往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示基金前一往返日的基金份额净值。   （六）上市往返的停复牌、暂停上市、复原上市和辩别上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和辩别上市按照深圳证券往返所的联系 划定实施。               八、基金份额的申购、赎回   （一）基金份额的场内申购和赎回   具有基金代销业务资格且顺应深圳证券往返所风险左右要求的深圳证券往返所 会员单元（具体名单见怒放基金申购赎回公告）。   投资者通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限劳动公司深圳分公司 开立的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）怒放日及期间   深圳证券往返所的劳动日为本基金的场内申购赎回怒放日。业务办理期间为深 圳证券往返所往返期间。    （2）申购与赎回的驱动期间    本基金定于2006年5月22日起驱动办理场内基金份额的申购业务。    本基金定于2006年7月21日起驱动办理场内基金份额的赎回业务。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间提倡申购、赎回或颐养肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在怒放日的 价钱。    （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后野心 的基金份额净值为基准进行野心；    （2）基金选择金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以份额 肯求。申购和赎回申报单元以深圳证券往返所的划定为准；    （3）当日的申购与赎回肯求不错在当日往返扫尾期间前销亡，在当日的往返 期间扫尾后不得销亡。    （4）基金管制东谈主应以往返期间扫尾前收到申购和赎回肯求确本日看成申购或 赎回肯求日(T日)，并在T+1日内对该往返的有用性进行阐明。T日提交的有用肯求， 投资东谈主可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐明情 况。    （1）本基金的申购用度由基金投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于本基 金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。    本基金的申购费率具体如下表所示： 申购金额（M）                  申购费率 MM≥1000 万           每笔 1000 元    （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份 额的基金份额持有东谈主承担。自2018年3月31日起，坚不息持有期少于7日的投资者收 取的赎回费，将全额计入基金资产，坚不息持有期不少于7日的投资者收取的赎回 费，将赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。     场内赎回的赎回费率统一为0.5％（坚不息持有期少于7日的投资者除外）。     （3）本基金申购费率最高不突出申购金额的2%，自2018年3月31日起，坚不息 持有期少于7日的投资者收取的赎回费率不低于1.5%，坚不息持有期不少于7日的投 资者收取的赎回费率最高不突出基金份额赎回金额的1%。     （4）基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的范围内调节费率或收费方式，基 金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日3个劳动日前在中国证监会指定媒介 上公告。     （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行顺应标准后，基金管制东谈主 不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则、操作表率罢职 联系法律律例以及监管部门、自律执法的划定。     本基金根据基金份额净值野心申购份额和赎回金额。     （1）申购份额的野心     净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝（申购金额－申购用度）/基金份额净值     有用份额单元为份，基金份额份数保留到整数位，不及1份额对应的资金返还 至投资者资金账户。     举例：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为1.5%，假定申购当日基金份 额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）＝50，000/（1＋1.5％）＝49261.08 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49261.08＝738.92元     申购份额＝（申购金额－申购用度）/基金份额净值＝（50，000－738.92） /1.0160＝48485.32份     因场内基金份额份数保留到整数位，故投资者申购所得份额为48485份，不及1 份额对应的资金返还至投资者资金账户。     退款金额＝50000－738.92－48485×1.0160＝0.32元   即：投资者投资5万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为1.0160元，则 可得到48485份基金份额，同期得到退款0.32元。   （2）赎回金额的野心   赎回费=基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额= 基金份额净值×赎回份额－赎回费   赎回金额单元为元，赎回金额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回基金1万份基金份额，不息持有期7天以上，适用场内赎回的 赎回费率0.5％，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元   赎回金额= 1.0160×10000-50.8=10109.2元   即：投资者赎回基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10109.2元。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限劳动公司的关连划定办 理。   （二）基金份额的场外申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过本基金管制东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进 行。具体的销售网点参见以上“五、联系服务机构”中“（一）基金份额发售机 构”。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。条件 老成时，投资者可通过基金管制东谈主或其指定的代销机构以电话、传真或网上等样貌 进行申购与赎回，具体办法另行公告。   （1）怒放日及怒放期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往返所、 深圳证券往返所的平淡往返日的往返期间。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返期间变更或其他 特地情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调节并公告。   （2）申购、赎回驱动日   本基金定于2006年5月22日起驱动办理场外基金份额的申购业务。   本基金定于2006年7月21日起驱动办理场外基金份额的赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间提倡申购、赎回或颐养肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在怒放日的 价钱。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据销售机构划定的标准，在怒放日的往返期间内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回肯求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不 予成交。   （2）申购和赎回肯求的阐明   基金管制东谈主应以往返期间扫尾前收到申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回申 请日(T日)，并在T+1日内对该往返的有用性进行阐明。T日提交的有用肯求，投资 东谈主可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的阐明情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购选择全额缴款方式，若申购资金在划定期间内未全额到账则申购不胜利。 若申购不胜利或无效，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的 申购款项本金退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回肯求胜利后，基金管制东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条目处理。   （1）通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低金额为10万 元（含申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本 基金记录的投资者不受初次申购最低金额的戒指，但受追加申购最低金额的戒指。 通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追 加申购最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述划定的前提下，可根据 自身的联系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需罢职对 应销售机构的划定。     通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申 购费），单笔往返上限及单日累计往返上限请参照网上直销证明。     （2）原则上，每次赎回的基金份额不得低于1份。基金份额持有东谈主赎回后在销 售机构(网点)保留的基金份额余额不及1份的，基金份额持有东谈主不才次赎回时应将 基金份额余额全部赎回，不然基金管制东谈主有权一次全部赎回。履行操作中，以各销 售机构的具体划定为准。     （3）基金管制东谈主不错根据商场情况，在法律律例允许的情况下，调节上述规 定申购金额和赎回份额的数目戒指。基金管制东谈主必须在调节前3个劳动日在指定媒 介上刊登公告。     （1）基金申购份额的野心     净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝（申购金额－申购用度）/基金份额净值     举例：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为1.5%，假定申购当日基金份 额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）＝50，000/（1＋1.5％）＝49261.08 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50，000－49261.08＝738.92元     申购份额＝（申购金额－申购用度）/基金份额净值＝（50，000－738.92） /1.0160＝48485.32份     即：投资者投资5万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为1.0160元，则 可得到48485.32份基金份额。     （2）基金赎回金额的野心     本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，     赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   举例：某投资者赎回基金1万份基金份额，持有期小于1年且持有期大于7天以 上，对应的场外赎回费率为0.5%，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元   赎回金额= 1.0160×10000-50.8=10109.2元   即：投资者赎回基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10109.2元。   （3）T日的基金份额净值在本日收市后野心，并在T+1日内公告。遇特地情况， 经中国证监会同意，不错顺应蔓延野心或公告。   （4）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为申购金额扣除相应的用度 后除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。上述野心结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后两位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入 方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   （6）本基金份额净值的野心，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入， 由此产生的过错在基金财产中列支。   （7）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金资产，主要用于本基 金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施辞别的 申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老有谋略筹集的资金偏执投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、世界社会保障基金；2、不错投资基金 的地方社会保障基金；3、企业年金单一有谋略以及聚合有谋略；4、企业年金理事会委 托的特定客户资产管制有谋略；5、企业年金待业金居品；6、职业年金有谋略；7、养 老地点基金；8、个东谈主税收递延型营业养老保障等居品。如将来出现养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金管制东谈主可在招募证明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按划定向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金 客户外的其他投资者。    （1）通过基金管制东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表： 申购金额（M）                    申购费率 MM≥1000 万            每笔 1000 元    （2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购费率见下表： （2）本基金其他投资者（非待业金客                                      申购费率 户）申购费率如下表：申购金额（M）        M        M≥1000 万          每笔 1000 元    （8）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。自2018年3月31日起， 坚不息持有期少于7日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资产，坚不息持有 期不少于7日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。    自2018年3月31日起，场外赎回的赎回费率随投资者持有本基金的期间的加多 而递减，如下表所示： 贯串持有期限（日期日）                          赎回费率     （9）基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，基金管 理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个劳动日前在指定媒介公告。    （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，在履行顺应标准后，基金管制东谈主 不错选择舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则、操作表率罢职 联系法律律例以及监管部门、自律执法的划定。    （11）自2013年6月14日起，基金管制东谈主面向申购本基金的待业金客户实施特 定申购费率，笃定请参阅本基金管制东谈主于2013年6月13日发布于中国证券报、上海 证券报、证券时报及公司网站的《对于旗下部分基金实施特定申购费率的公告》。   （12）基金管制东谈主于2017年1月19日发布《对于调节旗下怒放式证券投资基金 申(认)购（含如期定额投资）金额下限的公告》，晓示自2017年1月23日起，投资者 申购本基金，初次申购最低金额调节为1元，突出部分不设最低极差戒指；追加申 购金额为1元，突出部分不设最初级差戒指。销售机构在不低于上述划定的前提下， 可根据自身的联系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需 罢职对应销售机构的划定。   （三）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金胜利后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金。   投资者赎回基金胜利后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者扣除权益并 办理注册登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行调节， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前3个劳动日在指定媒介上 公告。   （四）拒却或暂停申购和赎回的情形与处理   （1）不可抗力；   （2）证券往返所往返期间非平淡停市，导致基金管制东谈主无法野心当日基金资 产净值；   （3）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值情况，基金管制东谈主可暂停接受 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且选择估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求；   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的本事保障或 东谈主员援救等不充分；   （5）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者突出50%，或者变相回避50%网络度的情形时；   （6）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。 付赎回款项：   （1）不可抗力；   （2）证券往返所往返期间非平淡停市或其他情形，导致基金管制东谈主无法野心 当日基金财产净值；   （3）贯串两个怒放日发生多数赎回；   （4）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值情况，基金管制东谈主可暂停接受 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且选择估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性 时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回肯求。   （5）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日向中国证监会陈述，已接受的赎回肯求， 基金管制东谈主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付，但不得突出平淡支 付期间20个劳动日。投资东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予 销亡。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理。   （五）多数赎回的情形及处理   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额总额后 的余额）突出前一日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商兑付投资者的赎回肯求时，按平淡 赎回标准实施。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或以为 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余 赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资东谈主未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个怒放日 陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获赎回的部分肯求将被撤 销。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以该怒放日的基 金份额净值为基础野心赎回金额。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资 东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东谈主突出基金总份额20%以上 的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金管制东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，基金管制东谈主不错全 部赎回；   ②当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主不错延 期办理赎回肯求，具体措施如下，   a.对单个投资者突出基金总份额20%以上的赎回肯求和未突出基金总份额20%的 赎回肯求分开设定当日赎回阐明比例，前者设定的赎回阐明比例不高于对后者设定 的赎回阐明比例；   b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。 选拔展期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销亡。展期的赎回肯求与下一怒放日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日基金份额净值为基础野心赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的戒指。   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应立即向中国证监会备案，并在2 日内通过指定媒介刊登公告，证明关连处理方法。   贯串2日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得突出平淡 支付期间20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   （六）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的基金份额净值。 回时，基金管制东谈主应提前2个劳动日在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公 告，并公告最近1个怒放日的基金份额净值。 公告1次。暂停扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金管制东谈主应提前2个劳动日在 指定媒介上贯串刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最近1个怒放日的基金 份额净值。            九、基金颐养、非往返过户和转托管   （一）基金颐养   基金管制东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基 金管制东谈主管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系 执法由基金管制东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的划定制定。在确定颐养开 始期间后，由基金管制东谈主最迟于驱动日前3个劳动日在指定媒介上公告，并实时告 知基金托管东谈主与联系机构。   （二）基金的非往返过户   指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施而产生的非往返过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资者。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金注册登记机 构要求提供的联系贵寓，对于顺应条件的非往返过户肯求自肯求受理日起2个月内 办理，并按基金注册登记机构划定的圭臬收费。   （三）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额选择分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额 登记在注册登记系统持有东谈主怒放式基金账户下；场内认购、申购或上市往返买入的 基金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往返所上市交 易，也不错径直肯求赎回。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的 行动。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的 销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已持有基金 份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市往返的 会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转登记的行动。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的联系 划定办理。                    十、基金的投资   （一）投资地点   充分挖掘具有较高投资后果的上市公司，兼顾投资优质债券，力求为投资者获 得突出功绩相比基准的投资呈报。   （二）功绩相比基准   富时中国A600指数收益率×60％＋中证国债指数收益率×35％＋同行入款利率 ×5％。   富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券往返所总市 值最大的600只股票并以流畅股本加权的股票指数，具有讲究的商场代表性。中证 国债指数是中证指数公司编制的中国国债指数，涵盖了三个商场（银行间商场、沪、 深往返所）上市的1年期以上的国债，具有讲究的流动性和商场代表性。   本基金属于夹杂型基金，因此根据本基金的投资范围选择富时中国A600指数、 中证国债指数以及同行入款利率加权看成本基金的功绩相比基准。   （三）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括存托凭证）、债券、可转债、央行单子、短期融资券、回购以及经中国证 监会批准的允许基金投资的其他金融用具。   本基金大类资产的投资比例范围是：股票50％－70％，债券25％－45％，现款 保持在5％以上，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   其中，股票投资范围为通盘在国内照章刊行的、具有讲究流动性的A股（包括 存托凭证）；债券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期 融资券、回购等用具。   （四）投资理念   投资基于价值，成长终将体现。   （五）投资策略   本基金选择“从上至下”和“从下到上”相团结的投资技能和方法，在平淡的 商场环境下不作主动性资产配置调节，股票及债券的资产配置比例基本保持在基准 比例高下10％的范围内波动。   本基金在股票投资策略上，强调在期待经济增长模式转型的大配景之下，选拔 具有较高或者理解高涨的资产收益率的上市公司，即见谅上市公司操办的投资后果， 细心公司在操办中对资产的使用后果以及对鼓舞价值的创造。   确定行业配置的主要依据为：根据行业文档进行分析，运用海皮毛比的方法， 确定国内行业中具有竞争上风和相比上风的行业。   行业文档的主要要素包括：   a. 行业趋势不单是是从中国角度，还从全球视角来商量；   b. 详备分析中国特定行业公司的独有运作；   c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。   商量员对每个行业进行深切的分析，根据行业文档并团结对风险和收益的概述 接洽，作出行业投资价值判断。   本基金的股票投资策略是在选股过程中，重心见谅企业操办的投资后果，挖掘 具有较高资产收益率的上市公司。本基金管制东谈主以为中国经济在二十余年的疏漏式 增长之后，濒临着增长模式急需转动的强项挑战。在能源和原材料将不息紧缺的情 况下，以投资为驱动的经济增长势必是难以长期。将来企业的增长和竞争力将更多 地来源于其对现存资产和新增投资的有用使用。增长的后果和质料比增长速率本人 更蹙迫，当前的中国企业应该对为获取增长而插足的成本的呈报率给予饱和的见谅 和核算，而不应过多地见谅公司和盈利的增长。无后果的、低质的增长并不创造公 司鼓舞的价值；简便地说，如果公司的成本呈报率小于加权平均成本成本，那么也 便是说该公司在毁损鼓舞的价值，而且增长越快，毁损的速率也越快，根底无法为 鼓舞创造价值，也无法为社会创造价值。是以，本基金将重心选拔在较高的投资效 率下不息成长的公司，见谅经济意旨上的升值，而非管帐意旨上的增长。本基金管 理东谈主以为，这类公司既为本公司鼓舞创造价值，也相通为本基金的持有东谈主提供可持 续的价值增长。   具体选股方法包括：（1）运用定量目标对股票进行筛选，（2）运用定性目标对 股票进行评分，重心见谅上市公司的资产收益率，精选个股。   a.定量筛选   通过以下三个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票优选库： 公开处罚）未满半年和其他商量员有确定根由以为暂不投资的股票，形成基础库； 股票进行概述排序、筛选，剔除累计涨幅过高的股票，形成备选库； ROA进行排序，取每个行业中ROA排序在前1/2的股票形成本基金的优选库。   b.商量评分   商量员将根据外部商量陈述和实地调研情况对备选库中的股票进行定性评分， 商量评分的主要内容包括两方面： 公司治理、鼓舞配景等方面。 后果、行业长进、公司的商场占有率和商场所位、行业增长、公司增长等方面。   c.基金司理参考优选库并团结商量评分精选出每个行业中的具有较高投资后果 的个股构建投资组合。   本基金将主要选择久期策略、类属配置和个券选拔的投资策略来运作债券组合。   久期策略是指通过对宏不雅面、货币和财政政策、商场结构变化等的分析，不错 忖度通盘债券商场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同的债 券类别包括国债、企业债、金融债和可颐养债券将来的不同发挥，同期不错确定在 不同商场上往返的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此不错发现商场的 失衡情况，确定债券的类属配置；个券选拔是指通过对比个券的久期、到期收益率、 信用等第、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券。   （六）投履历程 领导性主张，形成基金投资的投资决议。 和投资决策委员会提供投资参考依据。 案的基础上构建投资组合的初步有谋略，确定行业配置和个股配置的比例。 程中，往返员应实时反馈商场信息，与基金司理保持筹商和调换。往返完成后往返 员以电子文档或书面样貌向基金司理呈报往返实施情况。 的度量忖度分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行如期监督。 致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资组 合进行动态调节。   （七）风险收益特征   本基金的投资地点和投资范围决定了本基金属于较高风险的夹杂型证券投资基 金。   （八）投资戒指   本基金的投资戒指： 不突出该证券的10％； 不得突出该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的30%； 值的40%； －45％； 本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金不顺应本条所划定比例戒指的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 股票合并野心；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金投资不顺应上述1—6、11项划定的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个往返日 内进行调节。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关连约定。   （九）建仓期   本基金的建仓期为基金合同奏效之日起六个月以内。   （十）退却行动   为叹惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 行的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他行动。   （十一）基金的融资   本基金不错按照国度的关连划定进行融资。   （十二）基金管制东谈主代表基金哄骗鼓舞权利的原则及方法   基金管制东谈主将按照国度关连划定代表本基金孤立哄骗鼓舞权利，保护基金份额 持有东谈主的利益。基金管制东谈主在代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利时应死守以下原则：   （十三）基金投资组合陈述（未经审计）   基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在空幻记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容确凿切性、准确性和竣工性承担个别及连带劳动。   本基金托管东谈主中国拓荒银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2024年5月 不存在空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据截止2024年3月31日，本陈述中所列财务数据未经审 计。                                           占基金总资产的比例 序号           名堂               金额（元）                                              （%）       其中：股票            285，739，015.53            69.01       其中：债券            106，172，031.48            25.64          资产援救证券                     -                -       其中：买断式回购的买入返售                                     -                     -       金融资产                                                  占基金资产净值 代码          行业类别              公允价值（元）                                                   比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -            -  B    采矿业                        22，008，358.00        5.39  C    制造业                       244，581，485.46       59.85  D    电力、热力、燃气及水坐褥       和供应业                                   -           -  E    建筑业                             4，038.36        0.00  F    批发和零卖业                     13，786，785.09        3.37  G    交通输送、仓储和邮政业                            -           -  H    住宿和餐饮业                                 -           -  I    信息传输、软件和信息本事       服务业                                   -            -  J    金融业                        1，499，896.00         0.37  K    房地产业                                  -            -  L    租出和商务服务业                              -            -  M    科学商量和本事服务业                     8，865.50         0.00  N  水利、环境和全球设施管制     业                        3，987.12              0.00  O 住户服务、修理和其他服务     业                               -                 -  P 讲授                               -                 -  Q 卫生和社会劳动                          -                 -  R 文化、体育和文娱业             3，845，600.00              0.94  S 概述                               -                 -     悉数                 285，739，015.53             69.93      本基金本陈述期末未持有港股通股票。                                 公允价值       占基金资产净值比  序号     股票代码   股票称号    数目（股）                                  （元）         例（%）  序号       债券品种   公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融        债        可转债（可交换        债）                            数目                   占基金资产净值比例 序号 债券代码            债券称号          公允价值（元）                           （张）                      （%） 投资明细         本基金本陈述期末未持有资产援救证券。 细         本基金本陈述期末未持有贵金属。         本基金本陈述期末未持有权证。         本基金本陈述期末无股指期货持仓和损益明细。         本基金本陈述期未投资于股指期货。该策略顺应基金合同的划定。         本基金本陈述期未投资于国债期货。该策略顺应基金合同的划定。         本基金本陈述期末无国债期货持仓和损益明细。         本基金本陈述期莫得投资国债期货。 或在陈述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，海南金盘智能科技股份有限公司于 处罚；中国出进口银行于 2023 年 5 月 9 日曾受到中国银行间商场往返商协会公开 处罚；派斯双林生物制药股份有限公司于 2023 年 10 月 19 日曾受到深圳证券往返 所公开处罚，于 2023 年 6 月 9 日曾受到深圳证券往返所公开处罚。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策标准顺应联系法律律例及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现 被监管部门立案造访，或在陈述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   基金投资的前十名股票均未超出基金合同划定的备选股票库。  序号        称号            金额（元）   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可颐养债券。   本基金本陈述期末前十名股票中未存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                   十一、基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎郁闷的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。   本基金合同奏效日为2006年5月12日，基金合同奏效以来的投资功绩及与同期 功绩相比基准的相比如下表所示：    历史各期间段收益率与同期功绩相比基准收益率相比                   基金净值收      相比基准收              基金净值       相比基准     阶段            益率圭臬差      益率圭臬差 ①－③ ②－④              收益率①       收益率③                     ②          ④ 本基金合同奏效 起至 2006 年 12 37.74%      0.99%        33.60%     0.93%    4.14%    0.06%     月 31 日 日至 2007 年 12 78.55%    1.60%      79.58%       1.40%     -1.03% 0.20% 月 31 日 日至 2008 年 12 -46.19%   1.63%      -43.15%      1.78%     -3.04% -0.15% 月 31 日 日至 2009 年 12 44.58%    1.47%      53.63%       1.24%     -9.05% 0.23% 月 31 日 日至 2010 年 12 16.27%    1.27%      -3.11%       0.93%     19.38% 0.34% 月 31 日 日至 2011 年 12 -24.36%   0.98%      -15.60%      0.78%     -8.76% 0.20% 月 31 日 日至 2012 年 12 9.59%     1.10%      5.61%        0.78%     3.98%    0.32% 月 31 日 日至 2013 年 12 23.45%    1.22%      -2.77%       0.81%     26.22% 0.41% 月 31 日 日至 2014 年 12 44.32%    1.29%      30.26%       0.70%     14.06% 0.59% 月 31 日 日至 2015 年 12 -2.58%    2.00%      10.42%       1.46%     -13.00% 0.54% 月 31 日 日至 2016 年 12 -15.80%   1.26%      -7.59%       0.86%     -8.21% 0.40% 月 31 日 日至 2017 年 12 23.41%    0.84%      9.09%        0.38%     14.32% 0.46% 月 31 日 日至 2018 年 12 -25.04% 1.39% -14.41% 0.79% -10.63% 0.60% 月 31 日 日至 2019 年 12 42.18%  0.96% 22.00%  0.74% 20.18% 0.22% 月 31 日 日至 2020 年 12 54.33%  1.23% 15.68%  0.85% 38.65% 0.38% 月 31 日 日至 2021 年 12 -13.82% 1.29% 1.52%   0.67% -15.34% 0.62% 月 31 日 日至 2022 年 12 -29.29% 1.24% -11.65% 0.76% -17.64% 0.48% 月 31 日 日至 2023 年 12 -7.59%  1.03% -5.44%  0.47% -2.15% 0.56% 月 31 日 日至 2024 年 3 -1.08%   1.14% 2.82%   0.67% -3.90% 0.47% 月 31 日 本基金合同奏效  起至 2024 年 3 204.74% 1.30% 168.84% 0.97% 35.90% 0.33%     月 31 日     宏利后果基金自基金合同奏效以来基金累计净值收益率与功绩相比基准收益率 历史走势对比图（2006年5月12日-2024年3月31日）   注：本基金在建仓期扫尾时及截止陈述期末各项投资比例已达到基金合同划定 的比例要求。                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款 以偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的帐户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券往返 计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户， 以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相 孤立。   （四）基金财产的看守与刑事劳动   基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管制东谈主、 基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财 产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以偏执他 基金合同约定的用度。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律劳动，其债 权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章甩手、被照章销亡或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏执他关连划定刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 十三、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场所的平淡营业日以及国度法律律例 划定需要对外走漏基金净值的非营业日。   (二)估值方法   (1)上市流畅股票按估值日其所在证券往返所的收盘价估值；估值日无往返的， 以最近往返日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 券往返所挂牌的团结股票的市价估值； 上市的团结股票的市价估值； 定确定公允价值；   (3)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实施。   (4)在职何情况下，基金管制东谈主如选择本项第(1)－(3)小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被以为选择了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按 本项第(1)－(3)小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值；   (5)国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （1）往返所上市往返或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （2）往返所上市往返的可颐养债券，中式逐日收盘价看成估值全价；   （3）往返所商场挂牌转让的资产援救证券和私募债券，选择估值本事确定公 允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）初次公拓荒行未上市的债券，选择估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）世界银行间债券商场往返的债券、资产援救证券等固定收益品种，选择 估值本事确定公允价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上商场往返的，按债券所处的商场分别估 值。   (7)在职何情况下，基金管制东谈主如选择本项第(1)－(6)小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被以为选择了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按 本项第(1)－(6)小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主在概述接洽商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基 础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值；   (8)国度有最新划定的，按其划定进行估值。   (1)基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往返的权证 按估值日在证券往返所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，按最近交 易日的收盘价估值；   未上市往返的权证选择估值本事确定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金管制东谈主如选择本项第(1)小项划定的方法对基金资产进 行估值，均应被以为选择了顺应的估值方法。然而，如果基金管制东谈主以为按本项第 (1)小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新划定的，按其划定进行估值。 选择舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 序及联系法律律例的划定或者未能充分叹惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商管制。 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金 管制东谈主对基金资产净值的野心结果对外给予公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   (四)估值标准 余额数目野心，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从 其划定。   每个劳动日野心基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。   (五)估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或 代销机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该差错际遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业 现存本事水平不可预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往返贵寓灭失或被造作处理或酿成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿劳动，但因该差错取得 不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错劳动方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错劳动方承担抵偿劳动；若差错责 任方还是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿劳动。差错劳动方草率更正的情况向关连当事东谈主进行阐明，确 保差错已得到更正。   (2)差错的劳动方对可能导致关连当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对差错的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍草率差错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错劳动方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的 权利；如果获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方 应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不当得利返还的总和突出其履行损失的 差额部分支付给差错劳动方。   (4)差错调节选择尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错劳动方拒却进行抵偿时，如果因基金管制东谈主邪恶酿成基金财产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶酿成基金财 产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之 外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方 追偿；追偿过程中产生的关连用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，何况依据法律律例、 基金合同或其他划定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿劳动，则基金管制东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或 补偿由此发生的用度和际遇的损失。   (7)按法律律例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差 错的劳动方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的劳动方进行更正和抵偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往返数据的，由基金登 记结算机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值野心出现造作时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   (2) 造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值野心造作，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，应由基 金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统建设而产生的净值野心尾差， 以基金管制东谈主野心结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   (六)暂停估值的情形 价值时； 售或评估基金资产的； 选择估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管制东谈主应当暂停估值；   (七)基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管制东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管制东谈主应于每个怒放日往返扫尾后野心当日的基金资产净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值信息给予公布。   (八)特地情况的处理 项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所酿成的过错不看成基金资产估值造作 处理。 国度管帐政策变更、商场执法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、 顺应、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管制东谈主应当积极选择必要的措施消 除由此酿成的影响。                十四、基金的收益和分派    （一）基金收益的组成    因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。    （二）基金净收益    基金净收益为基金收益扣除按国度关连划定不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。    （三）收益分派原则    本基金收益分派应罢职下列原则： 现款收益，按照基金合同关连基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主 预先未作念出选拔的，基金管制东谈主应当支付现款；场内投资东谈主只可选拔现款分成；   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派期间、分派数 额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的期间和标准 办法》的关连划定在指定媒介公告； 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。                十五、基金的用度与税收   （一）与基金运作关连的用度   （二）基金运作用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在粗豪商场情况下，基金管制费按基金前一日的基金资产净值的1.20%的年费 率计提，具体野心方法如下：   H=E×1.20%÷往时天数   H：为逐日应计提的基金管制费；   E：为前一日基金资产净值。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。   在粗豪商场情况下，基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.20%的年费 率计提，具体野心方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H：为逐日应计提的基金托管费；   E：为前一日基金财产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日期顺延。 用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主按照基金管制东谈主的划 款指示复核后从本基金财产中支付。基金合同奏效前的验资费（管帐师费）、讼师 费、信息走漏用度从基金认购用度中列支。 管费率。缩短基金管制费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金 管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前3个劳动日在指定媒介上刊登公告。   （三）不列入基金用度的名堂   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或本基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 召募期间所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中支 付。   （四）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的划定，履行征税义务。                十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度，基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 划定编制基金管帐报表； 书面阐明。   （二）基金审计 册管帐师对本基金年度财务报表偏执他划定事项进行审计。管帐师事务所偏执注册 管帐师与基金管制东谈主、基金托管东谈主相互孤立。 东谈主同意。 金托管东谈主（或基金管制东谈主）同意后不错更换。基金管制东谈主应当在更换管帐师事务所 后依照《信息走漏办法》的关连划定在指定媒介公告。                 十七、基金的信息走漏   基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同 偏执他关连划定。   本基金信息走漏义务东谈主应按划定将基金信息走漏事项在划定期间内将应予走漏 的基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互 联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照《基 金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。   公开走漏的基金信息包括：   （一）招募证明书、基金居品贵寓概要   招募证明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行证明的法律文献。   基金管制东谈主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的3日前，将基金招募证明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，   基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更 新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明 书。   基金居品贵寓概淌若基金招募证明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至 少每年更新一次。基金辩别运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   （二）基金合同、托管公约   基金管制东谈主应在基金份额发售的3日前，将基金合同纲要登载在指定报刊和网 站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管制东谈主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的关连划定，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募证明书确当日登载于指定报刊和 网站上。   （四）基金合同奏效公告   基金管制东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公 告。基金合同奏效公告中将证明基金召募情况。   （五）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管制东谈主应当在基金份额上市往返   （六）基金净值信息 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值； 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的野心方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述 年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货联系业务资格的管帐师事务所审 计； 将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上； 告，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上；   陈述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或突出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等如期陈述文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、 陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国 证监会认定的特地情形除外。   本基金不息运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伴产 情况偏执流动性风险分析等。   （九）临时陈述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的事件时，关连信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时陈述书，并登载 在指定报刊和指定网站上： 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动突出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际左右东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十）泄露公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有 东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开泄露，并将关连 情况立即陈述中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   （十二）计帐陈述   基金合同辩别的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将 计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会划定的其他信息   （十四）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会及自律执法的联系划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   （十五）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例 划定将信息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。 投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中 国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信息确凿切、 准确、竣工、实时。   本基金的信息走漏将严格按照法律律例和基金合同的划定进行。                    十八、风险揭示   本基金存在的主要风险有：   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和往返轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 憨径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务现象、商场长进、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的 利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统 风险，但不可十足回避。 货膨大的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （二）信用风险   基金在往返过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东谈主负约、拒却支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制本事等联系 性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的因素而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金属于怒放式基金，在基金的通盘怒放日，基金管制东谈主都有义务接受投资 者的申购、赎回和基金间颐养。由于草率基金赎回和基金间颐养的教授不及，加之 中国股票商场波动性较大，在商场下落时粗豪出现往返量急剧减少的情况，如果在 这时出现较大数额的基金赎回和基金间颐养肯求，则使基金资产变现穷苦，基金面 临流动性风险。   （五）基金间颐养所产生的风险   在基金间颐养时，可能使联系的基金的限制发生较大转换，从而对转出和转入 基金的原持有东谈主利益产生影响。   （六）其他风险 善而产生的风险； 从而带来风险；   （七）基金管制东谈主职责辩别风险：因监犯操办或者出现紧要风险等情况，可能 发生基金管制东谈主被照章取消基金管制资格或照章甩手、被照章销亡或者被照章宣告 停业等情况。在基金管制东谈主职责辩别情况下，投资者濒临基金管制东谈主变更或基金合 同辩别的风险。基金管制东谈主职责辩别，波及基金管制东谈主、临时基金管制东谈主、新任基 金管制东谈主之间劳动辩别的，联系基金管制东谈主对各自履职行动照章承担劳动。   （八）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基 金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险， 包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存 在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特地安 排可能激发的风险；存托公约自动抑遏存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不息信息走漏监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里证券往返机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他 风险。          十九、基金合同的辩别和基金财产的计帐   （一）基金合同的辩别   （1）基金份额持有东谈主大会决定辩别的；   （2）基金管制东谈主因甩手、停业、销亡等事由，不可陆续担任基金管制东谈主的职 务，而在6个月内无其他顺应的基金管制公司连续其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主因甩手、停业、销亡等事由，不可陆续担任基金托管东谈主的职 务，而在6个月内无其他顺应的托管机构连续其原有权利义务；   （4）基金合并、销亡；   （5）中国证监会允许的其他情况。 中国证监会备案并给予公告后本基金合同辩别。   （二）基金财产计帐小组 下进行基金计帐。 有从事证券联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （三）基金财产的计帐标准   基金合同辩别后，发布基金计帐公告：   （四）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列法则璧还   基金财产未按前款1至3项划定璧还前，不分派给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈述于基金合同辩别并报中国证监会备案后5个劳动日内由基金 计帐小组公告；计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果由基金 计帐小组经中国证监会备案后3个劳动日内公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存15年以上。                二十、基金合同内容纲要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   （1）自本基金合同奏效之日起，依照关连法律律例和本基金合同的划定孤立 运用基金财产；   （2）获取基金管制东谈主酬谢；   （3）依照关连划定哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在顺应关连法律律例的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎回、 颐养、非往返过户、转托管等业务的执法；   （5）根据本基金合同及关连划定监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本 基金合同或关连法律律例划定的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损 失的情形，应实时呈报中国证监会和银行业监督管制机构，并选择必要措施保护基 金及联系当事东谈主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求；   （7）选拔、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行动进行必要的监 督和查验；   （8）选拔、更换销售代理机构，并依据销售代理公约和关连法律律例，对其 行动进行必要的监督和查验；   （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （11）法律律例划定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、郁闷尽责的原则管制和运用基金 财产；   （4）配备饱和的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 操办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分别管制，分 别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连划定外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选择顺应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应基金合同等法律文献的划定；   （10）按划定受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （12）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关连划定，履行信息走漏及陈述 义务；   （14）保守基金营业奥密，不得泄露基金投资有谋略、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他关连划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不 得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东谈主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同偏执他关连划定召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按划定向基金托管东谈主提供；   （23）法律律例划定的其他义务。   （1）获取基金托管费；   （2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章看守基金资产；   （4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主；   （5）根据本基金合同及关连划定监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违背本基 金合同或关连法律律例划定的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按划定取得基金份额持有东谈主名册；   （8）法律律例划定的其他权利。   （1）安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部，具有顺应要求的营业场所，配备饱和的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的竣工与孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连划定外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5） 看守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金营业奥密。 除《基金法》、基金合同偏执他关连划定另有划定 外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主张，证明 基金管制东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管制 东谈主有未实施基金合同划定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否选择了顺应的措施；   （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动关连的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金管制东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值和基金份额 申购、赎回价钱；   （13）按照划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （14）按划定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或关连划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （16）按照划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，痛快担抵偿劳动，其抵偿劳动不因 其退任而免除；   （18）基金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制 东谈主追偿；   （19）法律律例划定的其他义务。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；   （9）法律律例和基金合同划定的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）死守法律律例、基金合同偏执他关连划定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及划定的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同辩别的有限劳动；   （4）不从事任何有损基金及基金份额持有东谈主正当权益的行动；   （5）实施奏效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金往返过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金 管制东谈主的代理东谈主处获取的不当得利；   （7）法律律例和基金合同划定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会 每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东谈主、基金托管东谈主或持有 基金份额10%以上（含10%，下同）的基金份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日 的基金份额野心，下同）提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会： 等酬谢圭臬的除外；   （2）出现以下情形之一的，可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会： 收费方式；   （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制 东谈主召集，开会期间、地点、方式和权益登记日由基金管制东谈主选拔确定。基金管制东谈主 未按划定召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集并确 定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主 大会的，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定 不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。   （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额持 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金 份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会 备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得扼制、扰乱。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”）负责选拔确定开 会期间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议 召开日前30天在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容： 期限等）、投递期间和地点；   （2）选择通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面 表决方式，并在会议文告中证明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、 寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面抒发主张的寄交和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书 面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制 东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。   （1）会议方式 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席。 换或基金托管东谈主的更换、提前辩别基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份 额持有东谈主大会。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计走漏，有用的基金份额应占权益 登记日基金总份额的50%以上；   ②到会的基金份额持有东谈主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份解释、 寄托东谈主理有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的联系文献顺应 关连法律律例和基金合同及会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管制 东谈主理有的登记贵寓相符。   未能得意上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的期间（至 少应在25个劳动日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主资格的权益 登记日不变。   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东谈主按本基金合同划定公布会议文告后，在2个劳动日内贯串公布联系提 示性公告；   ②召集东谈主在基金托管东谈主和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取和统 计基金份额持有东谈主的书面表决主张；   ③本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；   ④径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面主张的其他代 表，同期提交的持有基金份额的凭证顺应法律律例、基金合同和会议文告的划定， 并与登记注册机构记录相符；   ⑤会议文告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的期间 （至少应在25个劳动日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主资格的权益登 记日不变。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然口头符 正当律律例和会议文告划定的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张糊涂不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。   （1）议事内容及提案权 以及召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集 东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前40天提交召集东谈主。召集东谈主对于临时 提案应当在大会召开日前30天公告。 下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，并 且不超出法律律例和基金合同划定的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定 不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解 释和证明。   标准性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的标准性问题作出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的， 大会主理东谈主不错就标准性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额 持有东谈主大会决定的标准进行审议。 份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金 份额持有东谈主大会审议，其期间间隔不少于6个月。 案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前30日公告。不然，会议的召 开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照划定标准晓示会议议事标准及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管制东谈主授权代表主理。在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多 数选举产生又名代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单 位称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名 （或单元称号）等事项。 在所文告的表决截止日期第2天在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形 成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏执代理东谈主所持表决权的50%以上通 过方为有用，除下列2）所划定的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过；   终点决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上 通过方为有用；波及更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、颐养基金运作方式、提前 辩别基金合同等紧要事项必须以终点决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备 案，并给予公告。   （4）基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   （5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推 举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大 会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举3名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。 布计票结果。 如会议主理东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理 东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货，会议主理 东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通信开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主授权代表)的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和终点决议，召集东谈主应当自通过之 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议主张之日起奏效。   （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、 基金托管东谈主均有抑遏力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效 的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏效之日起2日内在指定媒介公告。   （三）基金合同的变更、辩别与基金财产的计帐   （1）变更基金合同应召开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基 金份额持有东谈主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议， 由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更后公布，并报中国证监会备案： 导致基金合同内容必须作出相应变动的。   （2）基金合同变更后应报中国证监会备案，并在备案后5日内公告；基金合同 的变更内容自公告之日起奏效。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩别：   （1）基金份额持有东谈主大会决定辩别的；   （2）基金管制东谈主因甩手、停业、销亡等事由，不可陆续担任基金管制东谈主的职 务，而在6个月内无其他顺应的基金管制公司连续其原有权利义务；   （3）基金托管东谈主因甩手、停业、销亡等事由，不可陆续担任基金托管东谈主的职 务，而在6个月内无其他顺应的托管机构连续其原有权利义务；   （4）基金合并、销亡；   （5）中国证监会允许的其他情况。   (1) 基金财产计帐小组 进行基金计帐。 证券、期货联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金计帐小组不错聘   用必要的管当事人谈主员。   算小组不错照章进行必要的民事行动。   (2)基金财产计帐标准   基金合同辩别后，发布基金计帐公告；   (3)计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清   算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (4)基金财产按下列法则璧还：   基金财产未按前款1)－3)项划定璧还前，不分派给基金份额持有东谈主。   (5)基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同辩别并报中国证监会备案后5个劳动日内由基金 计帐小组公告；计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果由基金 财产计帐小组经中国证监会备案后3个劳动日内公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。   (6)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存15年以上。   （四）争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关连的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、联合路子管制。不肯或者不可通过协商、联合管制的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对当事东谈主均有抑遏力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、郁闷、尽责地 履行基金合同划定的义务，叹惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   （五）基金合同的遵守   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公场所查阅，但其遵守应以基金合同原来为准。             二十一、基金托管公约的内容纲要   （一）基金托管公约当事东谈主   法命称号：宏利基金管制有限公司   注册地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   办公地址：北京市向阳区真挚路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元   法定代表东谈主:DING WEN CONG（丁闻聪）   成立日期：2002年6月6日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字200237号   组织样貌：有限劳动公司   注册成本：1.8亿元东谈主民币   存续期间：不息操办   操办范围：发起竖立基金、基金管制   法命称号：中国拓荒银行股份有限公司（简称：中国拓荒银行）   注册地址：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日期：2004年9月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   组织样貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息操办   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   操办范围：经受公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行 业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金托管东谈主运用联系本事系统，对基金履行投资是否顺应基金 合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   （1）本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括存托凭证）、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金 融用具。其中，股票投资范围为通盘在国内照章刊行的、具有讲究流动性的A股 （包括存托凭证）；债券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、 短期融资券、回购等用具。   （2）债券选拔是指通过对比个券的久期、到期收益率、信用等第、税收因素 等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券。 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不突出基金资产净值的10%；   （2）本基金与本基金管制东谈主管制的其他基金持有一家公司刊行的证券，其市 值不突出该证券的10%；   （3）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主 管制且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得突出该上市公司可流畅股票的30%；   （4）进入世界银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得突出基金资产 净值的40%；   （5）本基金投资于股票资产的比例为50％－70％，投资于债券资产的比例为   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值的 素致使基金不顺应本条所划定比例戒指的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。   (10) 本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市的股票实施，与境内上市 的股票合并野心；   （11）法律律例或中国证监会对上述比例戒指另有划定的，应从其划定。   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金投资比例不顺应上述(1)—(6)、（11）项划定的投资比例的，基金管制东谈主应当 在10个往返日内进行调节。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的关连约定。 条第九项基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主 基金投资退却行动和关联往返进行监督。根据法律律例关连基金退却从事关联往返 的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构 有其他紧要锐利关系的公司名单。 与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往返敌手名单进行往返。基金管制东谈主不错 每半年对银行间债券商场往返敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要 临时调节银行间债券商场往返敌手名单，应向基金托管东谈主证明根由，在与往返敌手 发生往返前3个劳动日内与基金托管东谈主协商管制。基金管制东谈主负责对往返敌手的资 信左右，按银行间债券商场的往返执法进行往返，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。因往返敌手不履行合同酿成的基金财产的损失， 基金托管东谈主不承担劳动并向中国证监会陈述。 野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。 法律律例和基金合同的划定，应实时以书面样貌文告基金管制东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应不才一 劳动日前实时查对并以书面样貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。 金管制东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 时文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管制东谈主无正当理 由，拒却、艰涩对方根据本公约划定哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   （三） 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主 野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信 息走漏和监督基金投资运作等行动。 理、未实施或无故蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约偏执他关连划定时，应实时以书面样貌文告基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一劳动日前实时查对并以书面样貌给 基金管制东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓 以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和确切性，在划定期间内答复基金管制东谈主并 改正。 时文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正当理 由，拒却、艰涩对方根据本公约划定哄骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应报 告中国证监会。   （四） 基金财产的看守   （1）基金财产应孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看守基金财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完 整与孤立。   （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定看守 基金财产，如有特地情况两边可另行协商管制。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与关连当事东谈主 确定到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管制东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主 应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何劳动。   （7）除依据法律律例和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东谈主在基金托管行的营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连划定后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定期间内， 聘任具有从事证券联系业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的 验资陈述由参加验资的2 名或2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管制东谈主按 划定办理退款事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根据 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金资金账户的开立和管制应顺应银行业监督管制机构的关连划定。   （4）在顺应法律律例划定的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账 户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东谈主负责，账户资产 的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动 公司的关连划定，在中央国债登记结算有限劳动公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订 世界银行间债券商场债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连执法使用并管制。   （2）法律律例等关连划定春联系账户的开立和管制另有划定的，从其划定办 理。   基金财产投资的银行间商场凭证等的看守按着什物证券联系划定办理。   基金合同和托管公约由基金管制东谈主和基金托管东谈主各自看守原件。在基金运作中 签订的紧要合同（席位租用公约、信息走漏公约、审计合同）由基金管制东谈主看守。 上述紧要合同的看守期限为基金合同辩别后15年。   （五） 基金资产净值野心和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的野心，精 确到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。   每劳动日野心基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金管制东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的看守   根据《基金法》偏执他关连法律律例，基金管制东谈主寄托中国证券登记结算有限 公司担任本基金的注册登记东谈主，基金份额持有东谈主名册的编制及不息看守义务由注册 登记东谈主承担，但基金管制东谈主应保证基金份额持有东谈主名册确凿切性、准确性和竣工性。   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。在 编制半年报和年报前，由基金管制东谈主审核并交基金托管东谈主看守。基金托管东谈主有权要 求基金管制东谈主提供自便一个往返日或全部往返日的基金份额持有东谈主名册，基金管制 东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供，但基金托管东谈主应保证不得将所看守的基金份 额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守隐痛义务。   波及到基金份额持有东谈主名册的通盘用度，应从注册登记用度中支取，不得从基 金财产中列支，也不得向基金托管东谈主另外收取。   基金托管东谈主和注册登记东谈主对基金份额持有东谈主名册的看守，按国度法律律例及证 券监督管制部门的要求实施。   （七） 争议管制方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合管制，协商、 联合不可管制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有抑遏力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、郁闷、尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，叹惜基金份额持有东谈主的 正当权益。   本公约受中国法律统治。   （八） 托管公约的变更、辩别与基金财产的计帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的划定有任何禁锢。基金托管公约的变更报中国证监会核准青年 效。   （1）本基金合同辩别；   （2）基金托管东谈主甩手、照章被销亡、停业或由其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管制东谈主甩手、照章被销亡、停业或由其他基金管制东谈主收受基金管制 权；   （4）发生法律律例或基金合同划定的辩别事项。              二十二、基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主 要服务内容如下：   （一）基金投资东谈主往返贵寓的寄送服务   （1）基金份额持有东谈主可登录本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对 账单。    （2）基金份额持有东谈主也可向本公司定制电子或短信样貌的对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服电话究诘。    每次往返扫尾后，基金投资东谈主可在T+1个劳动日后通过销售机构的网点查询和 打印阐明单；注册登记机构或基金管制东谈主不寄送场内投资者的对帐单，投资者可随 时到往返网点打印或通过往返网点提供的自助、电话、网上服务技能查询。    （二）如期定额投资有谋略    基金管制东谈主可通过销售东谈主为投资者提供如期投资的服务。通过如期投资有谋略， 投资者不错定时定额申购基金份额。    笃定请参阅本基金管制东谈主网站上公布的关连如期定额投资的业务公告。    （三）网上开户与往返服务    （1）网上往返系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading    （2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ    客服电话：4006988888/010-66555662    客服邮箱：irm@manulifefund.com.cn    （四）资讯服务    基金管制东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电语言音服务，投资者可通过 客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站 www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容等情况， 东谈主工座次在劳动期间还将为投资者提供周到的东谈主工答疑服务。    （五）投诉受理    投资者不错拨打基金管制东谈主客户服务中心电话 4006988888/010-66555662 或客 服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。                   二十三、其他应走漏事项    本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》等联系法律律例划定的内容与样式进行走漏，并在指定媒介上公 告。 分基金参加上海长量基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动 的公告》。 基金（LOF）更新招募证明书》。 基金（LOF）基金居品贵寓概要更新》。 投资基金（LOF）变更基金称号和场内简称的公告》。 金改名事宜的公告》。 分基金参与金元证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。 （LOF）2023年第2季度陈述》。 分公开召募证券投资基金可投资于北京证券往返所股票的公告》。 （LOF）2023年中期陈述》。 级管制东谈主员变更公告》。 分公开召募证券投资基金明确投资范围包含存托凭证并修改基金合同、托管公约的 公告》。 部分基金参加民生证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的 公告》。 部分基金参加海通证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的 公告》。 金（LOF）2023年第3季度陈述》。 高等管制东谈主员变更公告》。 资者实时更新落后身份证件及补充完善身份贵寓信息的公告》。 （LOF）2023年第4季度陈述》。 分基金新增上海中原钞票投资管制有限公司为销售机构并参加其申购（含如期定额 投资申购）费率优惠行动的公告》。 分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金颐养业务申购补差费优惠行动的公 告》。 分基金参加方正证券股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。 （LOF）2023年年度陈述》。 金对于参加京东肯特瑞基金销售有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠活 动的公告》。 （LOF）2024年第1季度陈述》。 分基金参加招商银行股份有限公司申购（含如期定额投资申购）费率优惠行动的公 告》。            二十四、招募证明书存放及查阅方式   招募证明书存放在基金管制东谈主的办公场所，投资者可在办公期间查阅；投资者 在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种 方式所获取的文献偏执复印件，基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一 致。   投资者还不错径直登录基金管制东谈主的网站(www.manulifefund.com.cn)查阅和下 载招募证明书。                   二十五、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 其余备查文献存放在基金管制东谈主处。 复印件。                               宏利基金管制有限公司