汤加丽

偷拍英文 国泰中证油气产业交易型绽放式指      数证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金顾问东说念主：国泰基金顾问有限公司   基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                             国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录               国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                          紧要教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间。     （2）可投资性筛选     当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 与自然气的开采、征战制造、运输、销售、真金不怕火制加工，以及低级石油化工居品生 产界限的上市公司证券行动待选样本。 前 60 的证券行动指数样本。 销售、真金不怕火制加工等界限上市公司证券单个样本权重不独特 10%，其余界限单个样 本权重不独特 3%且系数权重不独特 20%。     干系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分琢磨自身的风险承受技艺，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤独决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、顾问风险、流         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动性风险、本基金专有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金专有风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离及追踪纰谬驾驭未达约定办法的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计差错的风险、基金退市 风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单标记设立风险、第三方机构服务的风险、投资金钱支捏证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、基金合同提前拒绝的风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制干系的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于 存托凭证或遴荐不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保技艺及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将面对流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱干系的风险、与金钱支捏 证券干系的风险、与专项经营顾问干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪纰谬驾驭未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   《基金合同》见效后，连合 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面对基金合同提前拒绝的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应考究阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品府上概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金顾问东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。基金顾问东说念主顾问的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金顾问东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合说明为 2024 年 3 季度说明，净值进展数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本说明中财务数据 未经审计）        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露顾问办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规定》（以下简称“《流动性风 险顾问规定》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》 （以下简称“《指数基金引导》”）和其他干系法律法例以及《国泰中证油气产 业交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金顾问东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 干系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 产业交易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正 和补充 证券投资基金招募说明书》偏执更新 基金基金居品府上概要》偏执更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 时作念出的校正 颁布机关对其时时作念出的校正 颁布机关对其时时作念出的校正 对其时时作念出的校正          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险顾问规定》及颁布机关对其时时作念出的校正 数基金引导》及颁布机关对其时时作念出的校正 数基金业求实施详情》界说的“交易型绽放式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，采用绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金顾问东说念主强项了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构           国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金顾问东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金顾问东说念主指定的，在基金合同见效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司，基金顾问东说念主也不错自行或委用其他机构担任登记机构 顾问的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得独特 3 个月 绽放日 国泰基金顾问有限公司、基金销售机构的干系业务公法和规定（偏执时时校正）         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规定的对价央求购买基金份额的行动 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 来可能发生的变更 股，何况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规定将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、知道受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息透露办法》规定的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 件          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金顾问东说念主   一、基金顾问东说念主概况   称呼：国泰基金顾问有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   商量东说念主：辛怡   商量电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：             鼓吹称呼                    股权比例       中国建银投资有限使命公司                   60%          意大利忠利集团                     30%        中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金顾问有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。                                            （国 务院农村综合蜕变作事小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费蜕变作事小组办公室（国务院农村综合蜕变作事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪金钱顾问有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏作事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金顾问有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国诞生银行江苏省分行作事，先后任职于经营处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国诞生银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国诞生银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国诞生银行总行作事，历任国外部副总司理、资金 经营部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资顾问有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金顾问有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，顾问接洽部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息对抗股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国诞生银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限使命公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产顾问有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国诞生银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金顾问 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国诞生银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金顾问有限使命公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司作事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金顾问有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企蜕变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老办法日历 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起 任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金顾问有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金顾问有限公司，历任信息工夫部工程师、运营顾问部总监助理、运营顾问 部副总监，现任运营顾问部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金顾问有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险顾问部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金顾问有限公司、国泰基金顾问有限公司、敦和金钱顾问有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金顾问有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金顾问有限公司、信达澳银基金顾问有限公司、国寿安保基金 顾问有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金顾问有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金顾问有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金顾问有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金顾问有限公司，历任 居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交易型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交易型绽放式指数证券投 资基金发起式积蓄基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易型绽放式指数证券投资基金发起式积蓄基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交易型绽放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交易型绽放式指数证券投资基金发起式积蓄基金和国泰中证机床 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交易型绽放式指数证券投资基金发起式积蓄基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式积蓄基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床交易型绽放式指数证券投资基金发起式积蓄基金和国泰国 证绿色电力交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器交易型绽放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械征战 产业主题交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息工夫立异主题交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金顾问东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档顾问东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资顾问干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据干系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金顾问东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金顾问东说念主承诺 建立健全里面驾驭轨制，采用有用措施，介意违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用有用措施，介意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待其顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 家干系法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有利挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、侵略、辛劳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、奢侈权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，深刻在职职期间细察的干系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 干系的交易举止；   （8）违背证券交易模样业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 烦扰市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中有利含有虚假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。 度，采用有用措施，介意违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资经营等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交易举止；   六、基金顾问东说念主里面驾驭轨制   基金顾问东说念主为戒备和化解经营运作中面对的风险，保证经营举止的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、顾问方法、操作表率与驾驭措施，形成了 公司完好的里面驾驭体系，并通过相应的具体业务驾驭经由来严格实施。   为保证里面驾驭的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并伙同业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面驾驭轨制进 行实时的更新和调养，以适当公司经营举止的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成遵法经营、范例运作的经营理念；   （2）戒备和化解风险，进步经营顾问效益，确保公司经营的稳健运行和受 托金钱的安全完好，兑现公司捏续、矫健、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的委果、准确、完好、实时；   （4）瞻仰公司精采无比的品牌形象。   （1）全面性原则。里面驾驭应障翳公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面驾驭轨制，公司全体职工 必须竭力瞻仰里面驾驭轨制的有用实践。   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面驾驭的检 查评价部门必须孤独于各业求实践部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面驾驭应根据公司经营业务发展、新址品的开发、 金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面驾驭的         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，独特是研究、投资、实践、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上遮盖，对紧要业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营顾问方法缩小运作成本，进步 经济效益，力图以合理的驾驭成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的顾问实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动说念德训导和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健经营的企业文化。公司董事会对里面驾驭原则进行带领，对公 司建立里面驾驭系统和撑捏其有用性承担最终使命；公司经营顾问层对里面驾驭 进行顾问、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险驾驭使命， 既相互孤独，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险驾驭 体系。   （2）公司依据自身经营特性建立了包括各岗亭以办法使命制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源顾问轨制，健全激勉敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适当的劳动操守和专科技艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险顾问的办法和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险驾驭表率和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险驾驭经由，并在实验业务中加以驾驭。   （5）公司建立了完善的授权顾问机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐驾驭，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账顾问，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确诀别各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等紧要岗亭不得有东说念主员的重复。紧要          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理遮盖。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和调换机制，明确说明机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，兑现自下而 上的实时说明和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究顾问、投资决策和交易顾问等轨制体系，以 兑现投资顾问业务驾驭。   （11）公司制定例范的信息透露顾问办法，不停优化完善机制经由，确保公 开透露信息的委果、准确、完好、实时。   （12）公司对里面驾驭建立与实施情况进行监督检讨，评价里面驾驭的有用 性，发现里面驾驭残障，实时加以改进，内控检讨评价部门通过依期或不依期检 查里面驾驭轨制的实践情况，确保公司各项经营顾问举止的有用运行。   基金顾问东说念主保证以上对于里面驾驭轨制的透露委果、准确，并承诺基金顾问 东说念主将根据市集变化和业务发展不停完善里面驾驭轨制，切实瞻仰基金份额捏有东说念主 的正当权益。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   商量东说念主：马强   商量电话：010－68857221   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督顾问机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督顾问委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司沿途金钱、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在干系具有法律着力的合同或条约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 捏服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定位，阐述 邮政积蓄上风，强化里面驾驭，合规稳健经营，为巨大城乡住户及企业提供优质         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金融服务，兑现鼓吹价值最大化，支捏国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、居品 顾问处、风险顾问处、运营顾问处、运营一处等处室。现有职工 93 东说念主，沿途员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教会。 行业监督顾问委员会联合批准，取得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督顾问委员会批 准，取得保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、范例的托管顾问制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为巨大基金份额捏有东说念主和宽绰 金钱顾问机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了配合伙伴一致 好评。   驾驭 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募金钱 顾问经营、相信经营、银行理财居品、保障资金、保障金钱顾问经营、私募投资 基金等多种金钱类型的托管居品体系。   二、基金托管东说念主的里面驾驭轨制   行动基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵照国度干系托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内干系顾问规定，遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保干系信息的委果、准确、完好、及 时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险顾问委员会，负责全行风险顾问与里面驾驭作事， 对托管业务风险驾驭作事进行检讨带领。托管业务部专门设立里面风险驾驭处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，具有孤独期骗监督稽核的 作事权利和技艺。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了顾问轨制、驾驭轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东说念主员 具备从业履历；业务顾问严格实行复核、审核、检讨轨制，授权作事实行集中控 制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户府上严格防守，制约机制严格有用； 业务操作区专门设立，禁闭顾问，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主员 负责，介意泄密；业求兑现自动化操作，介意东说念主为事故的发生，工夫系统完好、 孤独。   三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金顾问东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪犯违游记动实时赐与风险教唆， 要求其限期纠正，同期说明中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务方法中，对基金顾问东说念主发送的投资指示、基金顾问东说念主对各基金用度 的提真金不怕火与开支情况进行检讨监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例驾驭方针 进行例行监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金顾问东说念主发出版面文告，与 基金顾问东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时说明中国证监会。   （2）收到基金顾问东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过工夫或非工夫技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求顾问 东说念主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时说明中国证监会。           国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金顾问东说念主网站。基金顾问东说念主可根据 干系法律法例规定，增减或变更销售机构，并在基金顾问东说念主网站上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    商量电话：010-50938600    传真：010-50938907    商量东说念主：赵亦清    三、出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    商量电话：021-31358666    传真：021-31358600    商量东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东说念主：李丹    商量电话：021-23238888    传真：021-23238800     国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商量东说念主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏执他干系规定，并经中国证监会证监许可【2023】1578 号文（《对于准 予国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募 集。   二、基金的类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得独特 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金顾问东说念主网站或干系文献。   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金顾问东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金顾问东说念主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金顾问东说念主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金顾问东说念主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   适应法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募模样   投资东说念主应当在基金顾问东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 模样或者按基金顾问东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金顾问东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和商量方式，请参见基金份额发售公告、基金顾问东说念主网站或干系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机构确 实领受到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由于投资东说念主 罪状而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易 所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账 户（以下简称“证券投资基金账户”）。   已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前捏身份说明 文献到中国证券登记结算有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。干系开设上海 A 股账户和证券投资基 金账户的具体表率和办法，请到各开户网点详备接洽干系规定。   （1）证券投资基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资 东说念主需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或 基金份额的申购、赎回，则应开立和使用上海 A 股账户；如投资东说念主需要使用标 的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同期开立上          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 海证券账户和深圳证券交易所 A 股账户。   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个作事 日办理开户手续。   （1）如投资东说念主未办理指定交易或指定交易不在办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资东说念主当日无法进行认购，建议投 资东说念主在进行认购前至少 1 个作事日办理指定交易或转指定交易手续。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                 认购费率           M＜50万份                 0.80%           M≥100万份           按笔收取，每笔100元   基金顾问东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金顾问 东说念主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购界限莫得限定，但法律法例或监管要求另 有规定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资东说念主不错在当日交易时间 内根除。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送 发售息争东说念主，发售息争东说念主于网上现款认购扫尾后将实验到位的认购资金划往预先          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开设的基金召募专户。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣金。   例：某投资东说念主到某发售代理机构认购 1，000 份本基金，假定该发售代理机构 证据的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额狡计 如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝ 1，008.00 元   即投资东说念主需准备 1，008.00 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东说念主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购 界限莫得限定，但法律法例或监管要求另有规定的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购央求提交后如需根除以销售机构的规定为准。 东说念主进行有用认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金顾问东说念主预先开设的基金募 集专户。T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金。在网下现款认购的终末一个作事日，各发售代理机构将每一 个投资东说念主账户提交的网下现款认购央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价发 行系统代该投资东说念主提交网上现款认购央求。之后，登记机构进行算帐交收，并将 有用认购数据发送发售息争东说念主，发售息争东说念主将实验到位的认购资金划往基金顾问           国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主预先开设的基金召募专户。   （1）通过基金顾问东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购用度和认购金额的狡计如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金顾问东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。   通过基金顾问东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以基金顾问东说念主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主到基金顾问东说念主直销柜台认购 100，000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100，000×0.80% ＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800.00 元   总认购份额＝100，000＋10.82/1.00＝100，010 份   即 投 资 东说念主 若 通 过 基 金 管 理 东说念主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100，000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购佣金和认购金额的狡计同通过发售代理机构进行网上现款认购的狡计。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告）。投资东说念主通过 基金顾问东说念主偏执指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报 股数为 1，000 股，独特 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主不错屡次提 交认购央求，累计申报股数不设上限，但法律法例或监管要求另有规定的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购央求提交后如需根除以销售机构的规定为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购界限：基金顾问东说念主可根据网下股票认购入手日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动偏执他格外情况，决定是否对个股认购界限进行限定， 并在网下股票认购入手日前公告限定认购界限的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外，或认购 申报数目格外的个股，或长久停牌的个股，或其他基金顾问东说念主觉得应当断绝的情 形，基金顾问东说念主可不经公告，沿途或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 将股票认购数据按投资东说念主证券账户汇总发送给基金顾问东说念主，基金顾问东说念主初步证据 各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金顾问东说念主提供的证据数据， 将投资东说念主沪市组合证券（指投资东说念主以在上海证券交易所上市的股票进行认购的） 进行冻结；将投资东说念主深市组合证券（指投资东说念主以在深圳证券交易所上市的股票进 行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金顾问 东说念主根据发售代理机构提供的数据狡计投资东说念主应以基金份额方式支付的认购佣金， 并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构 根据基金顾问东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的运行 登记，并根据基金顾问东说念主证据的有用认购央求股票数据，按照交易所和登记机构 的公法和经由，最终将投资东说念主央求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的               国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券账户。   投资东说念主的认购份额 ＝        n             第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 有用认购数目 /1.00       i＝1   其中，   （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金顾问东说念主根据 证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 狡计最近一个交易日的均价行动狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主取得了相应的权 益，基金顾问东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例–每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金顾问东说念主证据的并由登记机构完成算帐交 收的股票股数。其中： 狡计方式详见届时干系公告。如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金顾问 东说念主可证据的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例证据。对于基 金顾问东说念主未证据的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实践，基金顾问东说念主将根据登记机构证据的实验过户数据对投资东说念主 的有用认购数目进行相应调养。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息透露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务公法为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金顾问东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以基金顾问东说念主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构 算帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金份额。投资东说念主以股 票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行 股票过户日的冻结期间所产生的权益包摄依据干系公法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的公法和经由办理股票的冻结和过户。   基金召募期间的信息透露费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2023 年 10 月 23 日隆重见效。自基金合同见效日起，本 基金顾问东说念主隆重入手顾问本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱界限   《基金合同》见效后，连合 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在依期说明中赐与 透露；连合 50 个作事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金顾问东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息透露办法》的有 关规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金顾问东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金顾问东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规定的范围内，在基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现有基金份额捏有东说念主金钱总值不变的前提下， 改变基金份额净值和捏有基金份额的对应关系，是从头列示基金金钱的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。   五、如异日本基金增多基金份额的类别，基金顾问东说念主在实施基金份额折算时， 可对沿途基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进 行折算。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金顾问东说念主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市公法》朝上海证券交易所央求基金份额上市：   根据干系规定，本基金基金合同见效后，具备上市条件，于 2023 年 10 月   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须革职《上海证券交易所交 易公法》、《上海证券交易所证券投资基金上市公法》、《上海证券交易所交易 型绽放式指数基金业求实施详情》等干系规定。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金 的上市交易：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 拒绝上市的，本基金可在履行得当表率后由交易型绽放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的绽放式指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，届 时基金顾问东说念主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务公法，基金变更 的具体安排见基金顾问东说念主届时发布的干系公告。若届时本基金顾问东说念主已有以该指 数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着瞻仰基金份额捏有东说念主正当权益的原 则，经履行干系表率后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值的狡计与公告        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金顾问东说念主或基金顾问东说念主委用的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据狡计、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净 值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值的狡计公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金顾问东说念主不错调养基金份额参考净值狡计方法，并赐与公告。   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 本基金不错央求在包括境社交易所在内的其他交易模样上市交易，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的公法等干系规定进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规定实践， 且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金顾问东说念主在履行得当的表率后不错增多相应功能，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回模样   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业模样或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金顾问东说念主 在基金顾问东说念主网站或干系文献列示，基金顾问东说念主可依据实验情况调养申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的普遍交易日的交易时间，但基金顾问东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金顾问东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的干系规定在 规定媒介上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 31 日起入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金顾问东说念主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，或依据上海证券交易所或登记机构干系公法偏执时时更新，对上述        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 原则进行调养。基金顾问东说念主必须在新公法入手实施前依照《信息透露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金顾问东说念主规定的表率，在绽放日的具 体业务办理时间内建议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回央求时，必须捏有弥散的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理公法等在遵照基金合同和招募说明书规定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。   普遍情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供适应要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的适应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适应要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅 代表申购赎回代理券商照实领受到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当 权利。   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金顾问东说念主将根据新的业务公法新增或 调养申购和赎回央求的证据方式，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用干系业务公法和参与各方干系条约偏执时时校正的有 关规定。   对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，基金份额、上交所上市 的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采用净额结算的方式，申           国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采用代收代付。   投资东说念主 T 日申购班师后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金顾问东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回班师后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金顾问东说念主和基金托管东说念主。   如果干系证券交易所或登记机构的干系业务公法发生变更，则按最新公法办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。   如果登记机构和基金顾问东说念主在算帐交收时发生不成普遍践约的情形，则依据 干系业务公法和参与各方干系条约偏执时时校正的干系规定进行处理。 对基金份额申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时间、方式、处理公法等 进行调养，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金顾问东说念主确定和调养，现在本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总界限进行驾驭，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数额限定，或者新增基金界限驾驭措施。基金 顾问东说念主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的干系规定在规定媒介上公告。 基金顾问东说念主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金顾问东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采用上述措施对基金界限赐与驾驭。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当延 迟狡计或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金顾问东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金顾问东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违背干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告时间进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。 如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基 金的，则按照新的公法实践。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规定，        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款替代 （符号为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（符号 为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款行动沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款行动替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金顾问东说念主买卖情况，与投 资东说念主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金顾问东说念主觉得不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数成份证券中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金顾问东说念主需 在证券收复交易后买入，而实验买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金顾问东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的实验成本，则基金顾问东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的实验成本，则基金顾问东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ③替代金额的处理表率   T 日，基金顾问东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普遍交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金顾问东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所普遍交易日已达到 20 日而该证券 普遍交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金顾问东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限定：为有用驾驭基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金顾问东说念主可规定 投资东说念主使用现款替代的比例系数不得独特申购基金份额金钱净值的一定比例。现 金替代比例的狡计公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规定的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上海证券交易所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考基金份额净值为准。   如果上海证券交易所现款替代比例狡计公式发生变化，以上海证券交易所通 知规定的为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金顾问东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数成份证券中深圳证 券交易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1＋申 购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1－赎 回现款替代折价比例）。   如果上海证券交易所调养上述替代金额狡计公式，以上海证券交易所文告规 定的为准。   ③替代金额的处理表率   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金顾问东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上干系交易用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金顾问东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金顾问东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金顾问东说念主将 向投资东说念主收取欠缺的差额。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金顾问东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除干系交易用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金顾问东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金顾问东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金顾问东说念主将 向投资东说念主收取多支付的差额。   其中，“调养后 T 日开盘参考价”主要根据指数编制机构提供的标的指数 成份证券的调养后开盘参考价确定。   基金顾问东说念主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时间优先，实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有普遍交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后规章按照上海证券交易所证据申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金顾问东说念主在深圳证券交易所连合竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回证据记录，在工夫系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金顾问东说念主按照“时间优先”的原则按序与申购投资东说念主确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时间规章，以替代金额与被替代证券 的按序实验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时间优先”的原则按序与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时间规章，以替代金 额与被替代证券的按序实验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金顾问东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或 申购投资东说念主应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所普遍交易日已达到 20 日而该证券 普遍交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金顾问东说念主将应退款和补款的明细数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   预估现款部分指由基金顾问东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指 数成份证券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调养见效日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需根据调养前后最小申 购赎回单元按比例狡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额捏有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额捏有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金顾问东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   T 日申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息： 最新公告日历       XXX 基金称呼         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金顾问公司称呼       国泰基金顾问有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                        XXX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                      XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 申购、赎回的允许情况                             允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                             XXX 赎回上限（单元：份）                             XXX   成份股信息内容：                                            申购现款   赎回现款                             现款替代  证券代码    证券简称        股票数目                  替代溢价   替代折价   替代金额                              符号                                             比例     比例  XXX     XXX         XXX         XXX       XXX    XXX    XXX   说明：此处为示例，以届时实验公布为准。   申购赎回清单的样式可根据上海证券交易所的实验情况相应调养，具体内容 以基金顾问东说念主届时在网站上公布的实验内容为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购央求。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致基金顾问东说念主无法狡计当日基金金钱净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 赎回清单编制差错或基金份额参考净值狡计差错。 机构等因格外情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交易所等因格外 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金顾问东说念主无法预思 并不可驾驭的情形，包括但不限于系统故障、积蓄故障、通信故障、电力故障、 数据差错等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金顾问东说念主决定暂停申购时， 基金顾问东说念主应当根据干系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时， 基金顾问东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或降速 支付赎回对价： 基金份额捏有东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金顾问东说念主应当暂停接受基 金赎回央求或降速支付赎回对价。       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致基金顾问东说念主无法狡计当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 赎回清单编制差错或基金份额参考净值狡计差错。   发生上述第 6 项除外的情形且基金顾问东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金顾问东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金顾问东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况放置时， 基金顾问东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务公法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例偏执业务公法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、麇集申购和其他服务 无本质性不利影响的前提下，基金顾问东说念主有权制定麇集申购业务的干系公法。 序后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东说念主大会。场外申 购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新 的申购方式入手实践前另行公告。       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 益无本质性不利影响的情况下，采用其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式入手实践前赐与公告。 两边需强项书面委用代理条约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交易模样或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金算帐交收与登记模式的调养或新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司调养或新增算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行得当表率后，本基金顾问东说念主有权 调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十五、在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金顾问东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，也 可采用其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息透露办法》的干系规 定在规定媒介公告。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资办法   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适应中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的规定而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金顾问东说念主在履行得当表率后，不错相应调养本基金的投资范围及投资比例规定。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的调养。但因特殊 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱知道量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金顾问东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同纪律整时，基金顾问东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 纰谬。在普遍市集情况下，本基金的风险驾驭办法是追求日均追踪偏离度的完全 值不独特 0.2%，年追踪纰谬不独特 2%。如因标的指数编制公法调养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪纰谬独特上述范围，基金顾问东说念主应采用合理措施幸免追踪       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金顾问东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对干系成份股进行调养。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切怜惜国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，预测未 来利率变动走势，基于本基金流动性顾问的需要可投资于债券金钱，以保证基金 金钱流动性，并缩小组合追踪纰谬。   本基金在对可调遣债券和可交换债券要求和标的公司基本面进行深入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和精采无比流动 性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行要求、支捏金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并援救采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来顾问 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金界限以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资界限。本基金顾问东说念主将充分琢磨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好兑现投资办法，在加强风险戒备并遵照审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 根据投资顾问的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 办法的前提下，恪守法律法例的规定，履行得当表率后相应调养或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支捏证券的比例，不得独特 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得独特基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券界限的 10%；   （5）本基金顾问东说念主顾问的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支捏 证券，不得独特其各种金钱支捏证券系数界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不独特本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不独特拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应遵照以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得独特基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等；         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的干系约定； 不得独特上一交易日基金金钱净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金金钱总值不独特基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得独特基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险顾问规定》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得独特基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金顾问东说念主之外 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限定等基金顾问东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述规定投资比 例的，基金顾问东说念主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定时，从其规定。   基金顾问东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规定实践。   为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当表率后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实验 驾驭东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额捏有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证油气产业指数偏执异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金顾问东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会说明并建议治理 决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金顾问 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证油气产业指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应调养，由基金顾问东说念主根 据标的指数变更情形履行得当表率并进行公告。法律法例或监管机构另有规定的， 从其规定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金顾问东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法             国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合说明      本基金顾问东说念主的董事会及董事保证本说明所载府上不存在虚假纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本说明中的财务方针、净值进展和投资组合说明等内容，保 证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合说明所载数据驾驭 2024 年 9 月 30 日，本说明所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总金钱 序号           名目                金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                      72，667，614.15       98.96      其中：债券                                  -            -      金钱支捏证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融金钱           国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本说明期末未捏有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金金钱净 代码        行业类别               公允价值（元）                                                    值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -           - B 采矿业                           33，761，216.72          46.11 C 制造业                           22，653，258.75          30.94      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                1，814，772.00           2.48      业 E 建筑业                              763，560.00           1.04 F 批发和零卖业                         2，214，172.00           3.02 G 交通运输、仓储和邮政业                    9，680，558.20          13.22 H 住宿和餐饮业                                       -           - I 信息传输、软件和信息工夫服务业                              -           - J 金融业                              866，682.00           1.18 K 房地产业                                         -           - L 租借和商务服务业                         603，124.48           0.82 M 科学研究和工夫服务业                                   -           - N 水利、环境和大家设施顾问业                    310，270.00           0.42 O 住户服务、修理和其他服务业                                -           - P 训导                                           -           - Q 卫生和社会作事                                      -           - R 文化、体育和文娱业                                    -           - S 综合                                           -           -      系数                         72，667，614.15          99.25      （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票             国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资明细                                                   占基金金钱净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值(元)                                                   值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本说明期末未捏有积极投资的股票。      本基金本说明期末未捏有债券。 细      本基金本说明期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本说明期末未捏有金钱支捏证券。 明细      本基金本说明期末未捏有贵金属。 细      本基金本说明期末未捏有权证。      本基金本说明期内未投资股指期货。             国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本说明期内未投资国债期货。      （1）本说明期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除"荣盛石化"违纪外） 莫得被监管部门立案造访或在说明编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。      荣盛石化因功绩预报中，瞻望 2023 年度兑现扣除非通常性损益后的净利润 损失信息透露不准确，受到中国证券监督顾问委员会浙江监管局采用出具警示函 的监督顾问措施，并记入证券期货市集诚信档案。      本基金顾问东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的违纪问题对公司经营结果和现款流量未产生紧要的本质影响，对该公司投 资价值未产生本质影响。本基金顾问东说念主将链接对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号            称呼                   金额(元)      （4）说明期末捏有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本说明期末未捏有可调遣债券。      （5）说明期末前十名股票中存在知道受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在知道受限情况的说明     国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本基金本说明期末指数投资前十名股票中不存在知道受限情况。 ②期末积极投资前五名股票中存在知道受限情况的说明 本基金本说明期末积极投资前五名股票中不存在知道受限情况。               国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十二部分               基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。      基金顾问东说念主依照信守职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则顾问和运用基金金钱，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                    功绩相比                          净值增长 功绩相比                     净值增长           基准收益       阶段                 率圭臬差 基准收益                         ①-③     ②-④                      率①            率圭臬差                            ②   率③                                      ④                     -2.61%   0.54%        -3.03%   0.68%   0.42%   -0.14%      注：本基金的基金合同见效日为 2023 年 10 月 23 日。       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项偏执他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤独于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易模样的交易日以及国度法律法例 规定需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金顾问东说念主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门干系规定。 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不成委果反馈公允价值的，叮咛报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限定等，如果该限定是针对金钱捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作 为特征琢磨。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其普遍捏有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。采用估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行调养并确定公允价值。       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有约 定的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有约定 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，按照估值日收盘价行动估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，采用估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票，按监 管机构或行业协会干系规定确定公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行调养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值工夫确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分别估值。   捏有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 关规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据干系法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 承担。本基金的基金司帐使命方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金顾问东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值表率 是按照每个作事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金顾问东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金顾问东说念主于每个作事日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个作事日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金顾问东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方仍是积极息争，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应抵偿使命。估值差错使命方叮咛更正的情况向干系当事东说念主进行证据， 确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值差错的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍叮咛估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不 当得利返还的总和独特其实验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调养采用尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施介意损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金顾问东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和基金份额净值由基金顾问东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金顾问东说念主应于每个绽放日交易扫尾后狡计当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的纰谬不行动基金金钱估值差错处理。 机构品级三方机构发送的数据差错或由于其他不可抗力原因，或国度司帐策略变 更、市集公法变更等非基金顾问东说念主与基金托管东说念主原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主 自然仍是采用必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该差错而形成的 基金金钱估值差错，基金顾问东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金顾问东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施舒缓或放置由此形成的影响。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金顾问东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金顾问东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额捏有东说念主大会， 但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一作事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一作事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金顾问东说念主将以此狡计驾驭收益评价日基金净值增长率独特标的指数同期 增长率的差额，当差额独特 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头 狡计上述方针。   三、收益分拨决策        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的顾问费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。顾问费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金金钱净值   基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金顾问东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时商量基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金顾问东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时商量基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应条约 规定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规定代扣代缴。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照干系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险顾问规定》、《基金合同》偏执他干系规定。干系法律法例对于信 息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的自然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规定透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予透露的基金信 息通过适应中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息透露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介透露，并保证 基金投资东说念主大约按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开透露的信 息府上。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要 基金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金顾问东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变 更的，基金顾问东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品府上概 要；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金顾问东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，基金销售机构将基金居品府上 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金顾问东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应 当至少每周在规定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金顾问东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金顾问东说念主将 基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金顾问东说念主应当在基金份额上市交 易三个作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易 公告书教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金顾问东说念主应当在每个绽放日，通 过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金顾问东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （九）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金顾问东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 度说明登载在规定网站上，并将年度说明教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度说明中的财务司帐说明应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在规定网站上，并将中期说明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金顾问东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规定网站上，并将季度说明教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或独特基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在依期说明“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下透露该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金顾问东说念主应当在基金年度说明和中期说明中透露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时说明   本基金发生紧要事件，干系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动独特百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验驾驭东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十一）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精熟传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄清， 并将干系情况立即说明基金上市交易的证券交易所。   （十二）算帐说明   《基金合同》拒绝的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐说明。算帐说明应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》 规定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产算帐小组 应当将算帐说明登载在规定网站上，并将算帐说明教唆性公告登载在规定报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资金钱支捏证券的干系公告   若本基金投资金钱支捏证券，基金顾问东说念主应在本基金中期说明及年度说明中 透露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和说明 期内通盘的金钱支捏证券明细。   若本基金投资金钱支捏证券，基金顾问东说念主应在本基金季度说明中透露其捏有 的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和说明期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金顾问东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等依期说明和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资办法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告   若本基金参与融资，基金顾问东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明等定 期说明和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执顾问情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金顾问东说念主应当在季度说明、中期说明、         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年度说明等依期说明等文献中透露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息透露事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露顾问轨制，指定专门部门及 高档顾问东说念主员负责顾问信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 透露内容与样式准则等法律法例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金顾问东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期说明、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐说明等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子证据。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介透露信息，然而其他大家媒介不得早于规定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站透露信息，何况在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计说明、法律看法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有规定的从其规定。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自办公模样、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金干系信 息：       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资姿色和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、市集远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险，但不成完全诡秘。 的实验收益下降。   二、顾问风险 会影响其对信息的占有以及对经济模样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，恪守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务央求，包括但不限于：         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总界限进行驾驭，并在申购赎回清单中公告。 基金顾问东说念主应当采用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金顾问东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采用上述措施对基金界限赐与驾驭。 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回对价。   教唆投资东说念主细心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 经营。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。庸碌情 况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股 出现流动性较差的情况，基金顾问东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究 和投资教会，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，缩小投资组合的流 动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法叮咛基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑捏担保比例的流动性风险。   基金顾问东说念主将密切怜惜各种金钱及投资标的的交易活跃程度与价钱的连合 脾气况，驾驭组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险顾问用具的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险顾问用具，对赎回申         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请进行限定调养，行动特定情形下基金顾问东说念主流动性风险顾问的援救措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及表率。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金顾问东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形 及表率。   在此情形下，投资者领受赎回对价的时间将可能比普遍情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或降速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或领受赎回对价的时间比普遍情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能面对因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金专有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资东说念主姿色和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 益水平发生变化，产生风险。 风险   行动完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪纰谬驾驭未达约 定办法。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪纰谬；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金顾问费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪纰谬；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金顾问东说念主的顾问技艺，例如追踪指数的 水平、工夫技巧、买入卖出的时机遴荐等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、 对冲机制偏执他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   如因标的指数编制公法调养或其他因素导致本基金的追踪纰谬驾驭未达约 定办法，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调养，          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和瞻仰，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的顾问和瞻仰，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会说明并建议治理决策，如更换基金标的 指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金顾问 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与干系市集进展有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 驾驭在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金顾问东说念主可能在申购赎回         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 清单中设立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金顾问东说念主或者基金顾问东说念主委用其他机构狡计并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现差错。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适应证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成链接进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金顾问东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总界限进行驾驭，可能存在因达到当日申购界限上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东说念主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金顾问东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金顾问东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总界限进行驾驭，可能存在因达到当日赎回界限上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金顾问东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的普遍进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金顾问东说念主不合“时间优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的狡计以实验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 工夫系统、通信说合或其他原因导致基金顾问东说念主无法恪守“时间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金顾问东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分琢磨由此引 发的市集套利等行动对基金份额捏有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金顾问东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记设立的完全合感性。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏执他服务机构可能背信，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在以下风险：（1）特定原始权益东说念主破        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产风险、现款流预测风险等与基础金钱干系的风险；（2）金钱支捏证券信用增 级措施干系风险、金钱支捏证券的利率风险、评级风险等与金钱支捏证券干系的 风险；（3）顾问东说念主背信违纪风险、托管东说念主背信违纪风险、专项经营账户顾问风 险、金钱服务机构违纪风险等与专项经营顾问干系的风险；（4）策略风险、税 收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货庸碌具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不得当的估值可能使基金金钱面对损失 风险。股指期货采用保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制干系的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于 存托凭证或遴荐不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断虚假或操作欠妥，会加大损失。   （2）担保技艺及限定交易风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能面对由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不成按照约定的期        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 限璧还债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后撑捏担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》见效后，连合 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面对基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性顾问实施 引导（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级 别评定诀别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作情 况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配考试，并须实时怜惜销售机 构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。     国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 六、其他风险 如因工夫因素、东说念主为因素，斗争、自然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的拒绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的； 动之外的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金顾问东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 说明出具法律看法书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 说明登载在规定网站上，并将算帐说明教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分     基金合同内容撮要   一、基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金顾问东说念主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度干系法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应干系法律法例和干系证券交易所及登记机构干系业务公法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的公法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金顾问东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则顾问和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互孤独，对所顾问的不同基金分别 顾问，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按干系规定狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定，履行信息透露 及说明义务；          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金生意好意思妙，不深刻基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他干系规定另有规定外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主深刻，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产顾问业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规定时间发出，何况 保证投资东说念主大约按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金干系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金顾问东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，干系股票的 解冻按照《业务公法》的规定处理；   （25）实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业模样，配备弥散的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账顾问，          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金顾问东说念主代表基金强项的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定另 有规定外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主深刻，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金顾问东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例规定的干系内容；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具看法，说 明基金顾问东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金顾问东说念主有未实践《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）从基金顾问东说念主或其委用的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金顾问东说念主查对；   （14）依据基金顾问东说念主的指示或干系规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规定，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金顾问东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金顾问东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和银行业监督顾问机构，并文告基金顾问东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金顾问东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金顾问东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金顾问东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金份额捏有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金顾问东说念主的投资运作；   （8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规定，基金份额捏有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）考究阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和公法   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金班师召募并运作之后，如基金顾问东说念主顾问本基金的积蓄基金 的：   鉴于本基金和本基金的积蓄基金的干系性，积蓄基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的积蓄基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，积蓄基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，积蓄 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的积蓄基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   积蓄基金的基金顾问东说念主不应以积蓄基金的口头代表积蓄基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受积蓄基金的特 定基金份额捏有东说念主的委用以积蓄基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   积蓄基金的基金顾问东说念主代表积蓄基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先革职积蓄基金基金合同的约定召开积蓄基金的基金 份额捏有东说念主大会，积蓄基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由积蓄基金的基金顾问东说念主代表积蓄基金的基金份额捏有东说念主提议        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金顾问东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金顾问东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的干系业务公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及公法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金顾问东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金顾问东说念主、干系证券交易所、登记机构、销售机构调养干系基金认购、申 购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的公法；   （8）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金顾问东说念主召集。 建议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金顾问 东说念主，基金顾问东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主建议书面提议。基金顾问东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、侵略。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、委用的公证机关偏执联 系方式和商量东说念主、表决看法寄交的截止时间和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金顾问东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 书面文告基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票着力。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明适应法律法例、《基金合 同》和会议文告的规定，何况捏有基金份额的凭证与基金顾问东说念主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证深刻， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金顾问东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经 文告不投入收取表决看法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相伙同的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错采用积蓄、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（九）条规定表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金顾问东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以独特决议通过方为有用。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背笔听说明，不然提交适应会议文告中规定的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头适应会议文告规定的表决看法视为有 效表决，表决看法磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会自然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金顾问 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动之外的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金顾问东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会 未班师召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 说明出具法律看法书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 说明登载在规定网站上，并将算帐说明教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，应通过友好协商或者统一治理，如不肯通过协商、统一治理或者协商、统一 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同规定的义务，瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本合同的目的，不包括香港、澳门独特 行政区及台湾地区）法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公模样和营业模样查阅。 国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管条约内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金顾问东说念主   称呼：国泰基金顾问有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织样式：有限使命公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：捏续经营   商量电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国银行业监督顾问机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 遴荐圭臬的，基金顾问东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金实验投资是否适应基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须适应中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的规定而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金顾问东说念主在履行得当表率后，不错相应调养本基金的投资范围及投资比例规定。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支捏证券的比例，不得独特 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得独特基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券界限的 10%；        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）本基金顾问东说念主顾问的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支捏 证券，不得独特其各种金钱支捏证券系数界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不独特本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不独特拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应遵照以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得独特基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的干系约定； 不得独特上一交易日基金金钱净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金金钱总值不独特基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得独特基金金钱净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险顾问规定》所述流 动性受限证券的范围；         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 均狡计； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得独特基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金顾问东说念主之外 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限定等基金顾问东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述规定投资比 例的，基金顾问东说念主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定时，从其规定。   基金顾问东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 履行得当表率后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规定实践。   基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金顾问东说念主仍违背法律法例规定、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限定       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 而形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定对下述基金投 资不容行动进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金顾问东说念主基金投资不容行动进行监督。   为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当表率后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金顾问东说念主仍违背法律法例规定、基金合同或托管条约约定的投资不容行动而造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命。   （四）基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、 实验驾驭东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，恪守 基金份额捏有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与透露。紧要关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律法例干系从事关联交易的规定，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓吹、实验驾驭东说念主或与本机构有其他紧要横暴关系 的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的委果性、完好 性、全面性。名单变更后基金顾问东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 个作事日内进行回函证据已有名单的变更。名单变更时间以基金托管东说念主发出回函 证据的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经由，基金顾问东说念主仍 违纪进行交易，并形成基金金钱损失的，由基金顾问东说念主承担使命，基金托管东说念主不 承担相应损构怨使命。   若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主与关联方进行法律法例不容基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金顾问东说念主采用必要措施阻截该交易的发生， 若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法阻截该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会说明，由此形成的损构怨使命由基金顾问东说念主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东说念主应按干系法律法例和交易所公法的规定进行结算，同期 向中国证监会说明，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金顾问 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业 圭臬的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金顾问东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金顾问东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金顾问东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损构怨责 任均由基金顾问东说念主承担。   基金顾问东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后见效，新名单见效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金顾问东说念主根据 市集情况需要调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管东说念主证据，两边共 同协商治理。如果基金托管东说念主发现基金顾问东说念主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金顾问东说念主，经提醒后基金顾问东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此形成的相应损构怨使命。   基金顾问东说念主负责对交易敌手的资信驾驭和交易方式进行驾驭，按银行间债券 市集的交易公法进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金顾问东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问 东说念主，经提醒后基金顾问东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨 使命。   （六）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金顾问 东说念主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金顾问东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定， 确定适应条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适应干系规定进行 监督，如基金顾问东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行 监督职责，由此形成的损构怨使命均由基金顾问东说念主承担。   本基金投资银行进款应适应如下规定： 强项书面条约，明确基金顾问东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户顾问、利率顾问、支付结算等 的各项规定。   （七）基金托管东说念主对基金投资知道受限证券的监督 受限证券干系问题的文告》等干系法律法例规定。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等知道受限证券。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金顾问东说念主董事会批准的干系基金投资知道受限证券的投资决策经由、风险驾驭制 度。基金投资非公开刊行股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资知道受限证券的投资额度 和投资比例驾驭情况。   基金顾问东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个作事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时间进行审核。 规要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已捏有知道受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时间等。基金顾问东说念主应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟实践投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时间进 行审核。 问题的文告》规定，对基金顾问东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金顾问 东说念主提供的干系书面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金顾问东说念主在投资知道受限证券前就该风险的放置或戒备措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金顾问东说念主风险顾问部门就基金投资知道受限证券出具的 风险评估说明等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践干系指示。因 断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权说明 中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金金钱 净值狡计、基金份额净值狡计、基金份额申购赎回对价、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基 金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金顾问东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命。   （九）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以书面样式文告基金顾问       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主限期纠正。基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金顾问 东说念主收到文告后应不才一作事日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在上述规定 期限内纠正的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示违背法律、行政法例和其他干系规定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实践，立即文告基金顾问东说念主实时改正。如基金 顾问东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易表率仍是见效的指示违背法律、行政法 规和其他干系规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金顾问东说念主，并及 时向中国证监会说明。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项， 基金顾问东说念主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有紧要罪犯、违游记动，应实时说明中 国证监会，同期文告基金顾问东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金 顾问东说念主无刚直意义，断绝、辛劳对方根据本条约规定期骗监督权，或采用拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （十二）基金顾问东说念主应当遵照中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪犯作恶举止；主动配合基金托管东说念主开 展客户及受益东说念主身份识别与称职造访，在法律法例允许的范围内提供委果、准确、 完好客户及受益东说念主府上。对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规定采用必要管控措施。   投资东说念主应向基金顾问东说念主提供法律法例规定的信息府上及身份说明文献，配合 基金顾问东说念主完成投资东说念主得当性顾问、非住户金融账户涉税信息的称职造访、反洗 钱等监管规定的作事。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金顾问东说念主应当遵照审慎经营原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资审慎经营原则，配备工夫系统和       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险顾问轨制，完善业务经由，有用戒备 和驾驭风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金顾问东说念主狡计的基金金钱净值、基金份 额净值，根据基金顾问东说念主指示办理算帐交收且如际遇问题应实时反馈、干系信息 透露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。   基金顾问东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金金钱进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基金 顾问东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在规定时间内修起基金顾问东说念主并改正。   （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未实践或无故延伸实践基金顾问东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约偏执他干系规定时，应实时以书面样式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一作事日前实时查对并以书 面样式给基金顾问东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金顾问东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系 府上以供基金顾问东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在规定时间内修起基金管 理东说念主并改正等。基金顾问东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时说明中国证监会 和银行业监督顾问机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国 证监会。基金托管东说念主无刚直意义，断绝、辛劳对方根据本条约规定期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金顾问东说念主建议 警告仍不改正的，基金顾问东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主防守期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的完好与孤独。 本条约的约定防守基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金顾问东说念主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金顾问东说念主负责与干系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金顾问东说念主 采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金顾问东说念主应负责向干系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担相应使命，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金顾问东说念主委用的登记机构开立并顾问。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、 《运作办法》等干系规定后，基金顾问东说念主应将属于基金财产的沿途资金和股票划 入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金托管东说念主在收到资金 当日出具干系说明文献，基金顾问东说念主在规定时间内，聘用适应《中华东说念主民共和国 证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，验资说明中需对基金募 集的资金进行证据。出具的验资说明由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为有用。 干系机构按规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金银行账户的开立和顾问 根据基金顾问东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和顾问 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实验开立为准。 管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐工 作，基金顾问东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的规定实践。 顾问东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按干系规定开设、使用 并顾问；若无干系规定，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的规定。   （五）债券托管账户的开设和顾问   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的干系规定，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和顾问 定，在基金顾问东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按干系规 则使用并顾问。 理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的防守   基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的防守库，应与非本基金的其他什物证券分开防守；也可存入登记结 算机构的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主实验有用驾驭下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金 托管东说念主除外机构实验有用驾驭的证券偏执他基金财产不承担防守使命。   （八）与基金财产干系的紧要合同的防守   由基金顾问东说念主代表基金签署的、与基金干系的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主防守，干系业务表率另有限定除外。除条约另有规定外，基金 顾问东说念主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金顾问东说念主 应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个作事日内将 原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的防守期限不得低于法律法例规定的最低期限。 对于无法取得二份以上的原本的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。   五、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计及复核表率        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个作事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 值精度济急调养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金顾问东说念主于每个作事日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金顾问东说念主应每个作事日对基金金钱估值。但基金顾问东说念主根据法律法例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个作事日对基金金钱估值后，将基 金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金顾问东说念主按约定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱。 的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价进行估值。 价。         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，采用估值工夫确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票，按监 管机构或行业协会干系规定确定公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行调养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值工夫确定其 公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）并吞股票或债券同期在两个或两个以上市集交易的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （5）进款的估值方法   捏有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，采用估值工夫确定公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交易日结 算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的 干系规定进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据干系法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金顾问东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   基金顾问东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（10）款进行估值时，所形成的纰谬不 行动基金金钱估值差错处理。   由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、进款银行、指数编制机 构品级三方机构发送的数据差错或由于其他不可抗力原因，或国度司帐策略变更、 市集公法变更等非基金顾问东说念主与基金托管东说念主原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主自然 仍是采用必要、得当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该差错而形成的基金 金钱估值差错，基金顾问东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金顾问东说念主、基金托 管东说念主应当积极采用必要的措施舒缓或放置由此形成的影响。   （三）估值差错的处理方式   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方仍是积极息争，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应抵偿使命。估值差错使命方叮咛更正的情况向干系当事东说念主进行证据， 确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值差错的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍叮咛估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和独特其实验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调养采用尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金顾问东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施介意损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门规定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金顾问东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金顾问东说念主、基金 托管东说念主分别独赶快设立、记录和防守本基金的全套账册。若基金顾问东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 顾问东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金顾问东说念主应当实时编制并对外提供委果、完好的基金财务司帐说明。月度 报表的编制，基金顾问东说念主应于每月晦了后 5 作事日内完成；季度说明应在每个季 度扫尾之日起 15 个作事日内完成编制并赐与公告；中期说明应在上半年扫尾之 日起两个月内完成编制并赐与公告；年度说明应当在每年扫尾之日起三个月内完 成编制并赐与公告。基金年度说明的财务司帐说明应当经过审计。基金合同见效 不及 2 个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金顾问东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个作事日内进行复核。基金顾问东说念主在季度说明完成当日， 将干系说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复 核。基金顾问东说念主在中期说明完成当日，将干系说明提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金顾问东说念主在年度说明完成当日，将干系 说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金顾问 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金顾问东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金顾问东说念主进行书面或者电子证据。如果基金顾问东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金顾问东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金顾问东说念主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前向基金托 管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的防守   本基金的基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额捏有东说念主名册，         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 包括基金合同见效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金顾问东说念主审核并提交基金托管东说念主 防守。基金托管东说念主有权要求基金顾问东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金顾问东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金紧要事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金顾问东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善防守基金份额捏有东说念主名册，应按干系法例规定各自承担相 应的使命。   七、争议治理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过友好协商或者统一治理， 如不肯通过协商、统一治理或者协商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争 议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁公法进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁 裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 赤诚、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，瞻仰基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门独特行政区 及台湾地区）法律统率。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 说明出具法律看法书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度        国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 说明登载在规定网站上，并将算帐说明教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。            国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金顾问东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金顾问东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议接洽、建议、投诉等需 求，基金顾问东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金顾问东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金顾问东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金顾问东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金顾问东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、商量基金顾问东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 商量基金顾问东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。          国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十四部分       其他应透露事项          公告称呼                   透露媒介          日历 国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/24 基金基金合同见效公告 国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资                                 公司官网       2023/10/26 基金上市交易公告书 国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/26 基金绽放日常申购与赎回业务的公告 对于国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券                               《中国证券报》      2023/10/31 投资基金新增一级交易商的公告 国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/31 基金上市交易教唆性公告 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增金元证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券 2023/11/21 易商的公告                        时报》、《证券日报》 对于国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券 投资基金基金金钱净值连合低于 5000 万元的提      《中国证券报》       2024/1/5 示性公告 对于国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券 投资基金基金金钱净值连合低于 5000 万元的提      《中国证券报》       2024/1/19 示性公告 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增申万宏源证券有限公司、申万宏源        海证券报》、《证券      2024/2/1 西部证券有限公司为一级交易商的公告               时报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增万联证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/2/2 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增德邦证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/3/15 易商的公告                           时报》 国泰基金顾问有限公司高档顾问东说念主员变更公告          《中国证券报》       2024/3/27 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增东方证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/4/3 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/4/17 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开 放式基金新增华创证券有限使命公司为一级交          《中国证券报》       2024/4/29 易商的公告 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《证 放式基金新增华福证券有限使命公司为一级交            券时报》         国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易商的公告 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/8 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增上海证券有限使命公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/15 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/27 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司高档顾问东说念主员变更公告         《中国证券报》       2024/7/25 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增爱建证券有限使命公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/23 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增信达证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/29 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增联储证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/29 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金顾问有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增大同证券有限使命公司为一级交        海证券报》、《证券 2024/10/14 易商的公告                       时报》、《证券日报》       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公模样，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金顾问东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金顾问东说念主、基金托管东说念主的办公模样。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证油气产业交易型绽放式指数证券投资基金托管条约》   四、法律看法书   五、基金顾问东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金顾问有限公司                              二零二四年十二月三日